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      1. 突發(fā)!IPO注冊(cè)生效不到半年,發(fā)行人及中信證券2保代被予以監(jiān)管警示

        更新時(shí)間:2023-01-14 12:44:29作者:智慧百科

        突發(fā)!IPO注冊(cè)生效不到半年,發(fā)行人及中信證券2保代被予以監(jiān)管警示




        當(dāng)事人:

        肖少春,深圳華大智造科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請(qǐng)項(xiàng)目保薦代表人;

        路 明,深圳華大智造科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請(qǐng)項(xiàng)目保薦代表人。

        一、相關(guān)主體違規(guī)情況

        經(jīng)查明,肖少春、路明作為中信證券股份有限公司指定的深圳華大智造科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱發(fā)行人)申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市項(xiàng)目的保薦代表人,存在以下保薦職責(zé)履行不到位的情形。

        2022 年7月26日,發(fā)行人取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的同意注冊(cè)批復(fù)8月5日,發(fā)行人召開(kāi)董事會(huì)審議通過(guò)《關(guān)于與關(guān)聯(lián)方聯(lián)合競(jìng)買土地及合作建設(shè)的議案》,擬使用自有資金出資與關(guān)聯(lián)方組成聯(lián)合體,共同參與競(jìng)買地塊及地上構(gòu)筑物及項(xiàng)目合作開(kāi)發(fā)建設(shè),項(xiàng)目總投資額 34.41 億元。其中,發(fā)行人投資總額不超過(guò)14 億元,所占份額約 37.40%。上述交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易,所涉關(guān)聯(lián)交易金額不超過(guò) 10.5 億元。8月31日,發(fā)行人召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)相關(guān)議案。9月9日,發(fā)行人股票上市交易。在此期間,保薦人從未向上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱本所)報(bào)告上述關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng),也未在發(fā)行人招股意向書(shū)、招股說(shuō)明書(shū)等發(fā)行上市申請(qǐng)文件中進(jìn)行披露。2022年9月23日,發(fā)行人披露《關(guān)于公司與關(guān)聯(lián)方聯(lián)合取得土地成交確認(rèn)書(shū)的公告》,才提及有關(guān)情況。

        二、責(zé)任認(rèn)定和監(jiān)管措施決定

        重大對(duì)外投資、關(guān)聯(lián)交易等是審核關(guān)注的重點(diǎn)事項(xiàng),發(fā)行人與關(guān)聯(lián)方聯(lián)合競(jìng)買土地及合作建設(shè)所涉關(guān)聯(lián)交易金額巨大,屬于保薦人應(yīng)當(dāng)持續(xù)關(guān)注并及時(shí)向本所報(bào)告的重要事項(xiàng)。肖少春、路明作為保薦代表人,履行保薦職責(zé)不到位,未充分關(guān)注發(fā)行人與關(guān)聯(lián)方的合作事項(xiàng),也未按要求進(jìn)行核查報(bào)告;未督促發(fā)行人及時(shí)履行信息披露義務(wù),導(dǎo)致發(fā)行人股票上市交易、合作事項(xiàng)取得進(jìn)一步進(jìn)展后才披露相關(guān)情況。上述行為違反了《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱《審核規(guī)則》)第三十條、第五十八條等有關(guān)規(guī)定。

        鑒于前述事實(shí)和情節(jié),根據(jù)《審核規(guī)則》第九條、第七十二條、第七十四條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》等有關(guān)規(guī)定,本所決定采取以下監(jiān)管措施:對(duì)保薦代表人肖少春、路明予以監(jiān)管警示。

        當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)引以為戒,嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、本所業(yè)務(wù)規(guī)則和保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)范,認(rèn)真履行保薦代表人職責(zé);誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé),切實(shí)保證保薦項(xiàng)目的信息披露質(zhì)量。

        上海證券交易所

        二〇二三年一月十一日


        當(dāng)事人:

        深圳華大智造科技股份有限公司。

        一、相關(guān)主體違規(guī)情況

        經(jīng)查明,深圳華大智造科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱發(fā)行人)在首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請(qǐng)過(guò)程中,存在以下信息披露違規(guī)行為。

        2022 年 7 月 26 日,發(fā)行人取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的同意注冊(cè)批復(fù)。8 月 5 日,發(fā)行人召開(kāi)董事會(huì)審議通過(guò)《關(guān)于與關(guān)聯(lián)方聯(lián)合競(jìng)買土地及合作建設(shè)的議案》,擬使用自有資金出資與關(guān)聯(lián)方組成聯(lián)合體,共同參與競(jìng)買地塊及地上構(gòu)筑物及項(xiàng)目合作開(kāi)發(fā)建設(shè),項(xiàng)目總投資額 34.41 億元,其中發(fā)行人投資總額不超過(guò) 14億元,所占份額約 37.40%上述交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易,所涉關(guān)聯(lián)交易金額不超過(guò) 10.5 億元。8 月 31 日,發(fā)行人召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)相關(guān)議案。9 月 9 日,發(fā)行人股票上市交易。在此期間,發(fā)行人從未向本所報(bào)告上述關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng),也未在招股意向書(shū)、招股說(shuō)明書(shū)等發(fā)行上市申請(qǐng)文件中進(jìn)行披露,直到 9 月 23日披露《關(guān)于公司與關(guān)聯(lián)方聯(lián)合取得土地成交確認(rèn)書(shū)的公告》,才提及有關(guān)情況。

        二、責(zé)任認(rèn)定和監(jiān)管措施決定

        重大對(duì)外投資、關(guān)聯(lián)交易等是審核關(guān)注的重點(diǎn)事項(xiàng),發(fā)行人與關(guān)聯(lián)方聯(lián)合競(jìng)買土地及合作建設(shè)所涉關(guān)聯(lián)交易金額巨大,屬于應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告的重要事項(xiàng)。發(fā)行人作為信息披露的第一責(zé)任人,未按要求及時(shí)向本所報(bào)告與關(guān)聯(lián)方合作事項(xiàng),也未及時(shí)更新發(fā)行上市申請(qǐng)文件,遲至股票上市交易、合作事項(xiàng)取得進(jìn)一步進(jìn)展后才披露相關(guān)情況,履行信息披露職責(zé)不到位。上述行為違反了《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱《審核規(guī)則》)第二十八條、第五十八條等有關(guān)規(guī)定。

        鑒于上述事實(shí)和情節(jié),根據(jù)《審核規(guī)則》第九條、第七十二條、第七十四條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》等有關(guān)規(guī)定,上市審核中心決定采取以下監(jiān)管措施:對(duì)深圳華大智造科技股份有限公司予以監(jiān)管警示。

        當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)引以為戒,嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定,誠(chéng)實(shí)守信、規(guī)范運(yùn)作,保證發(fā)行上市申請(qǐng)文件和信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

        上海證券交易所上市審核中心

        二〇二三年一月十二日

        根據(jù)招股書(shū)注冊(cè)稿顯示

        深圳華大智造科技股份有限公司(“華大智造”)專注于生命科學(xué)與生物技術(shù)領(lǐng)域,以儀器設(shè)備、試劑耗材等相關(guān)產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售為主要業(yè)務(wù),為精準(zhǔn)醫(yī)療、精準(zhǔn)農(nóng)業(yè)和精準(zhǔn)健康等行業(yè)提供實(shí)時(shí)、全景、全生命周期的生命數(shù)字化設(shè)備和系統(tǒng)解決方案。

        公司秉承“創(chuàng)新智造引領(lǐng)生命科技”的理念,致力于成為“生命科技核心工具締造者”,目前已形成基因測(cè)序儀業(yè)務(wù)和實(shí)驗(yàn)室自動(dòng)化業(yè)務(wù)兩大板塊,并圍繞全方位生命數(shù)字化布局了如遠(yuǎn)程超聲機(jī)器人等新興領(lǐng)域產(chǎn)品。其中,公司基因測(cè)序儀業(yè)務(wù)板塊的研發(fā)和生產(chǎn)已處于全球領(lǐng)先地位,具備了獨(dú)立自主研發(fā)的能力并實(shí)現(xiàn)了臨床級(jí)測(cè)序儀的量產(chǎn)。

        公司已初步構(gòu)建全球化的業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)。截至2021年12月31日,公司擁有員工2,050人。公司總部位于中國(guó)深圳,并在武漢、長(zhǎng)春、青島、香港和美國(guó)、日本、拉脫維亞、阿聯(lián)酋等地設(shè)有分、子公司,業(yè)務(wù)布局遍布六大洲80多個(gè)國(guó)家和地區(qū),在全球服務(wù)累計(jì)超過(guò)1,300個(gè)用戶。

        控股股東及實(shí)際控制人

        智造控股直接持有公司41.15%的股份,并通過(guò)華瞻創(chuàng)投間接持有公司11.15%的股份,為公司控股股東,,汪建通過(guò)智造控股、華瞻創(chuàng)投合計(jì)間接持有公司19,444.4388萬(wàn)股股份,占比52.30%,為公司的實(shí)際控制人。

        發(fā)行人募集資金用途

        本次擬發(fā)行股份不超過(guò)4,131.9475萬(wàn)股(含4,131.9475萬(wàn)股,且不低于本次發(fā)行后公司總股本的10%,若本次股票發(fā)行成功,按投資項(xiàng)目的輕重緩急,募集資金(扣除發(fā)行費(fèi)用后)擬投資以下項(xiàng)目:


        主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及財(cái)務(wù)指標(biāo)


        發(fā)行人選擇的具體上市標(biāo)準(zhǔn):預(yù)計(jì)市值不低于人民幣30億元,且最近一年?duì)I業(yè)收入不低于人民幣3億元。