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2023-01-31
開年即迎第四家外商獨(dú)資公募，施羅德基金獲批，百年資管機(jī)構(gòu)再拓中國業(yè)務(wù)
更新時間：2023-01-14 10:32:41作者：智慧百科
優(yōu)質(zhì)外資的進(jìn)入，正在攪動中國基金行業(yè)的“一池春水”。目前，仍有多家外資機(jī)構(gòu)在排隊(duì)等待公募牌照的正式落地。
財(cái)聯(lián)社1月14日訊（記者 沈述紅）第四家外商獨(dú)資公募來了。
1月13日，證監(jiān)會官方網(wǎng)站發(fā)布《關(guān)于核準(zhǔn)設(shè)立施羅德基金管理（中國）有限公司的批復(fù)》，正式核準(zhǔn)設(shè)立施羅德基金管理（中國）有限公司（以下簡稱“施羅德基金”），這也是繼貝萊德基金、路博邁基金、富達(dá)基金之后，獲批的第四家外資獨(dú)資公募基金。
核準(zhǔn)設(shè)立后，施羅德基金需要在6個月內(nèi)完成組建工作。施羅德投資中國區(qū)總裁郭煒表示，公司將積極推進(jìn)施羅德基金的籌備工作，“隨著中國政府進(jìn)一步開放中國金融市場，相信中國內(nèi)地的基金零售市場和養(yǎng)老金市場已準(zhǔn)備好迎接來自海外投資機(jī)構(gòu)的差異化投資方案。”
優(yōu)質(zhì)外資的進(jìn)入，正在攪動中國基金行業(yè)的“一池春水”。目前，仍有范達(dá)基金、聯(lián)博基金等多家外資機(jī)構(gòu)在排隊(duì)等待公募牌照的正式落地，東方匯理、安聯(lián)、瑞銀等外資機(jī)構(gòu)亦在研究于境內(nèi)開展公募業(yè)務(wù)事宜。
國內(nèi)首家合資轉(zhuǎn)外資控股公募基金——泰達(dá)宏利基金也在兩個月前誕生。不僅如此，還有外資機(jī)構(gòu)希望通過提高持股占比達(dá)成100%持股的目標(biāo)，如上投摩根基金、摩根士丹利華鑫基金等，也有不少公募外資股東都在謀求絕對控股權(quán)，表示未來會根據(jù)新的政策尋求跟中方合資方做增持股比的調(diào)整?？梢灶A(yù)見，未來公募基金業(yè)即將進(jìn)入內(nèi)外資機(jī)構(gòu)同臺競技新時代。
施羅德基金獲批設(shè)立
1月13日，證監(jiān)會官方網(wǎng)站發(fā)布《關(guān)于核準(zhǔn)設(shè)立施羅德基金管理（中國）有限公司的批復(fù)》，正式核準(zhǔn)設(shè)立施羅德基金，這是施羅德投資集團(tuán)在中國開展業(yè)務(wù)的又一重要里程碑。
核準(zhǔn)設(shè)立后，施羅德基金需要在6個月內(nèi)完成組建工作，足額繳付出資，選舉董事、監(jiān)事，聘任高級管理人員。根據(jù)證監(jiān)會公示的資料，該公司注冊資本為2.6億元，由施羅德投資管理有限公司全資持股。
施羅德基金的獲批經(jīng)歷了接近兩年的時間。此前的2021年2月18日，施羅德投資管理有限公司遞交了《公募基金管理公司設(shè)立資格審批》，時至今日方核準(zhǔn)設(shè)立。
作為一家成立于1804年的“百年資管機(jī)構(gòu)”，施羅德投資集團(tuán)在2022年6月底的資產(chǎn)總值接近7800億英鎊。自1994年便在上海成立了第一個中國內(nèi)地的代表處。該公司在超過28年的時間里，已通過合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）和參與內(nèi)地與香港基金互認(rèn)（MRF）安排，為國內(nèi)個人投資者提供服務(wù)。2018年，其在國內(nèi)的外商獨(dú)資私募機(jī)構(gòu)推出了首只私募基金。2022年1月，施羅德交銀理財(cái)有限公司獲監(jiān)管開業(yè)批準(zhǔn)，后于2月獲得營業(yè)執(zhí)照。
“中國在施羅德投資的全球戰(zhàn)略中可謂是重中之重。多年來，施羅德投資集團(tuán)已組建了一支具備豐富本土經(jīng)驗(yàn)的人才團(tuán)隊(duì)，具備了在中國公開市場和非公開市場的投資能力。”施羅德投資集團(tuán)全球業(yè)務(wù)主管Lieven Debruyne（李定邦）表示，“我們很高興獲準(zhǔn)在中國設(shè)立外商獨(dú)資公募基金管理公司。這是我們在中國全面發(fā)展的關(guān)鍵一步，增強(qiáng)了我們繼續(xù)擴(kuò)大在中國的業(yè)務(wù)和投資的信心?！?/p>
“我們將積極推進(jìn)施羅德基金的籌備工作。隨著中國政府進(jìn)一步開放中國金融市場，相信中國內(nèi)地的基金零售市場和養(yǎng)老金市場已準(zhǔn)備好迎接來自海外投資機(jī)構(gòu)的差異化投資方案?！笔┝_德投資中國區(qū)總裁郭煒稱。
在人才招攬方面，長信基金原副總經(jīng)理安昀已在2022年初加盟施羅德，任彼時尚在籌備中的施羅德基金業(yè)務(wù)首席投資官?！?023年，國際配置資金或?qū)⒒亓髦袊?，引起中國股票的估值擴(kuò)張，能源轉(zhuǎn)型，制造升級和內(nèi)需復(fù)蘇是我們看好的三大方向?！卑碴澜展_表示。
外資“鯰魚”攪活水
事實(shí)上，施羅德基金已是繼貝萊德基金、路博邁基金、富達(dá)基金之后，獲批的第四家外資獨(dú)資公募基金。
2020年8月，貝萊德摘得國內(nèi)首張外商獨(dú)資公募牌照，如今已發(fā)行4只公募基金產(chǎn)品，成為外商獨(dú)資公募中業(yè)務(wù)進(jìn)展最快的機(jī)構(gòu)。
2021年8月6日，富達(dá)基金管理（中國）有限公司核準(zhǔn)成立。這是自貝萊德之后，第二家獲批的外資公募基金。目前，富達(dá)基金已上報首只公募基金產(chǎn)品。此前的2020年5月19日，該公司遞交了公募申請，同年9月18日申請被證監(jiān)會受理。2020年11月24日，富達(dá)基金收到了第一次反饋。
2021年9月，證監(jiān)會正式核準(zhǔn)設(shè)立路博邁基金管理（中國）有限公司。2022年11月，該公司獲得公募基金業(yè)務(wù)許可證。
上述公司外，目前仍有范達(dá)基金、聯(lián)博基金等多家外資機(jī)構(gòu)在排隊(duì)等待公募牌照的正式落地。東方匯理、安聯(lián)、瑞銀等外資機(jī)構(gòu)亦在研究于境內(nèi)開展公募業(yè)務(wù)事宜。
不僅如此，國內(nèi)首家合資轉(zhuǎn)外資控股公募基金也在兩個月前誕生。2022年11月18日，泰達(dá)宏利基金51%股權(quán)轉(zhuǎn)讓正式獲得證監(jiān)會批準(zhǔn)，加拿大金融巨擘——宏利金融集團(tuán)旗下宏利投資管理收購天津泰達(dá)國際持有的泰達(dá)宏利基金49%股權(quán)，成為泰達(dá)宏利基金全資控股股東。
還有外資機(jī)構(gòu)希望通過提高持股占比達(dá)成100%持股的目標(biāo)，如上投摩根基金、摩根士丹利華鑫基金等。其中，上投摩根基金的申請已收到監(jiān)管反饋意見。同時，也有不少公募外資股東都在謀求絕對控股權(quán)，表示未來會根據(jù)新的政策尋求跟中方合資方做增持股比的調(diào)整。
可以預(yù)見，未來公募基金業(yè)即將進(jìn)入內(nèi)外資機(jī)構(gòu)同臺競技新時代。
在人才引進(jìn)方面，近年來，從本土機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)向外資機(jī)構(gòu)任職的高管人士并不在少數(shù)。如2022年4月，富達(dá)國際官宣任命黃小薏為中國區(qū)董事總經(jīng)理；2019年4月17日，貝萊德宣布任命湯曉東為中國區(qū)主管；貝萊德基金拿到公募牌照后，該公司總經(jīng)理張弛也進(jìn)入人們視野，他此前曾擔(dān)任泰康資產(chǎn)副總經(jīng)理，在光大保德信基金、華安基金也有任職經(jīng)歷。此外，路博邁基金總經(jīng)理劉頌此前是海富通基金總經(jīng)理，先鋒領(lǐng)航中國區(qū)總裁羅登攀曾擔(dān)任大成基金總經(jīng)理。
湯曉東也曾表示，中國資管行業(yè)對外開放腳步加快肯定會吸引越來越多全球資管機(jī)構(gòu)參與進(jìn)來。他還提到，在一定程度上，外資資管公司已經(jīng)積累了在不同市場運(yùn)營的經(jīng)驗(yàn)。從建立合作伙伴關(guān)系這個角度，外資資管公司充分意識到，要和本土金融機(jī)構(gòu)建立有效合作。