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中國(guó)基金報(bào) 安曼

今天有一個(gè)證監(jiān)會(huì)的罰單，在網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)上火了。至于什么原因，有興趣的朋友可以去看下熱搜。

微博截圖

基金君只想跟大家聊點(diǎn)正事兒，看看這張罰單到底怎么回事？

父子5千萬(wàn)炒股

涉內(nèi)幕消息被罰60萬(wàn)

近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布了一張罰單。

當(dāng)事人是父子兩人。父親秦嗣新(香港特別行政區(qū)居民)，1961年11月出生,住在香港跑馬地。兒子秦奮,1988年7月出生,住在上海市長(zhǎng)寧區(qū)。

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根據(jù)罰單顯示，上述父子二人是在2016年上市公司天津鑫茂科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)鑫茂科技)準(zhǔn)備并購(gòu)微創(chuàng)網(wǎng)絡(luò)之際，耗資5,017.89萬(wàn)元買(mǎi)入“鑫茂科技”678.15萬(wàn)股。

為什么認(rèn)定這是內(nèi)幕交易呢？

根據(jù)通報(bào)，原來(lái)鑫茂科技實(shí)控人徐某與秦嗣新認(rèn)識(shí)20余年。2017年3月2日前幾天（也就是成立并購(gòu)基金之前）,徐某為借錢(qián)和秦嗣新見(jiàn)面,秦嗣新知道徐某是鑫茂科技的實(shí)際控制人,向徐某詢(xún)問(wèn)鑫茂科技的運(yùn)作情況,徐某做了介紹。此后,秦嗣新向徐某提供了大額借款。

隨后，在2017年3月1日,秦嗣新安排從他人賬戶(hù)轉(zhuǎn)入秦奮三方存管賬戶(hù)8000萬(wàn)元。同日,秦奮三方存管銀行賬戶(hù)向“秦奮”證券賬戶(hù)轉(zhuǎn)入5000萬(wàn)元買(mǎi)入“鑫茂科技”。

經(jīng)證監(jiān)會(huì)查明，這筆交易無(wú)獲利。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)2005年《證券法》第二百零二條的規(guī)定,我會(huì)決定:對(duì)秦嗣新、秦奮合計(jì)處以60萬(wàn)元的罰款。

秦奮：買(mǎi)股票就像買(mǎi)彩票

看完整個(gè)罰單，基金君不得不感嘆，有錢(qián)人的事情，我不懂。

據(jù)秦奮自述，其對(duì)資本市場(chǎng)沒(méi)有興趣，不知道基本市場(chǎng)概念，隨意看行情軟件看到了“鑫茂科技”這只股票，沒(méi)有做過(guò)研究，像買(mǎi)彩票一樣買(mǎi)了，憑感覺(jué)決策。

此外，秦奮稱(chēng)其證券賬戶(hù)由助理使用筆記本電腦下單，電腦在天津打籃球比賽時(shí)丟失。

罰單顯示，2016年1月1日至證監(jiān)會(huì)調(diào)查時(shí),“秦奮”證券賬戶(hù)僅買(mǎi)入過(guò)“鑫茂科技”“三夫戶(hù)外”兩只股票,其中買(mǎi)入“三夫戶(hù)外”2萬(wàn)股,買(mǎi)入金額133萬(wàn)元。

處罰決定書(shū)

配資狂買(mǎi)9億

廣州證券員工被罰10年禁入

鑫茂科技的一場(chǎng)并購(gòu)交易，涉及多位內(nèi)幕交易知情人士，在這次的查處中，多人也因此受罰。

決定書(shū)顯示，時(shí)任廣州證券上海分公司機(jī)構(gòu)部總經(jīng)理唐某在提前知道相關(guān)內(nèi)幕消息的情況下，使用24個(gè)賬戶(hù)，按照1:3至1:5的比例配資，累計(jì)買(mǎi)入“鑫茂科技”12521.25萬(wàn)股，金額達(dá)9.45億元。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，雖然唐某的交易虧損，但已嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序，違法情節(jié)嚴(yán)重。除60萬(wàn)罰款外，對(duì)唐某采取10年證券市場(chǎng)禁入措施。

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中證協(xié)登記信息顯示，唐某在2016年8月加入廣州證券（現(xiàn)中信證券華南股份有限公司），2017年2月即辦理離職登記，執(zhí)業(yè)時(shí)間僅有半年，后續(xù)未再有證券執(zhí)業(yè)登記信息。

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董事長(zhǎng)薦股、無(wú)獲利

雙雙被罰

除了上述人之外，還有一位也挺有意思的。原董事長(zhǎng)薦股，配資買(mǎi)入之后，卻虧得一塌糊涂。

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2016年底至2017年，廣州證券的唐云認(rèn)識(shí)尤立峰。于是，2017年3月,唐云去杭州見(jiàn)尤立峰,聯(lián)系配資買(mǎi)入“鑫茂科技”事項(xiàng)。經(jīng)唐云介紹,尤立峰認(rèn)識(shí)了另一內(nèi)幕信息知情人徐洪。

2017年3月29日、5月8日,尤立峰與徐洪在上海見(jiàn)面。尤立峰知悉徐洪是鑫茂科技的實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)，尤立峰和徐洪多次打電話(huà)、見(jiàn)面,交流鑫茂科技情況,詢(xún)問(wèn)鑫茂科技怎么樣。徐洪表示“鑫茂科技”股票價(jià)格比較穩(wěn),可以買(mǎi)一些。

此后,尤立峰通過(guò)其他人配資,于2017年5月9日使用“劉某”證券賬戶(hù)按照1：4的配資比例買(mǎi)入“鑫茂科技”。

根據(jù)其交易情況，2017年5月9日,尤立峰將資金轉(zhuǎn)入劉某三方存管賬戶(hù)后,楊某將“劉某”證券賬戶(hù)密碼告訴尤立峰,尤立峰實(shí)際操作“劉某”證券賬戶(hù)。2017年11月24日鑫茂科技復(fù)牌后,尤立峰于2017年11月29日賣(mài)出全部股票。

根據(jù)當(dāng)時(shí)的情況，鑫茂科技復(fù)牌之后就一路狂跌。顯然尤立峰的這筆買(mǎi)賣(mài)是賠了夫人又折兵。

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最終，證監(jiān)會(huì)對(duì)徐洪、尤立峰分別處以60萬(wàn)元的罰款。