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2023-01-31
打新棄購4.9萬元，百億私募旗下產(chǎn)品被限制半年！中證協(xié)發(fā)布三份名單，近150名股票配售對(duì)象受限
更新時(shí)間：2022-05-31 18:47:53作者：未知
又有百億私募旗下產(chǎn)品因棄購被限制打新。
5月30日盤后，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)一連發(fā)布三份打新限制名單，149名對(duì)象因存在違規(guī)行為被限制參與打新半年至2年不等。
包括上述三份名單在內(nèi)，2022年以來協(xié)會(huì)發(fā)布的打新限制名單、黑名單以及網(wǎng)下投資者異常名單合計(jì)11份，累計(jì)超過370名對(duì)象受到監(jiān)管關(guān)注。
百億私募旗下產(chǎn)品打新被限
據(jù)協(xié)會(huì)官網(wǎng)消息，為規(guī)范首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對(duì)象的網(wǎng)下詢價(jià)與申購行為，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，協(xié)會(huì)決定對(duì)在科創(chuàng)板“德龍激光”新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下申購過程中，存在違反《注冊(cè)制下首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》第二十條規(guī)定的股票配售對(duì)象列入限制名單，列入限制名單時(shí)限自本公告發(fā)布之次日（工作日）起計(jì)算。
這是協(xié)會(huì)2022年內(nèi)發(fā)布的第四份首次公開發(fā)行股票配售對(duì)象限制名單，此次上榜對(duì)象為衍復(fù)中性六號(hào)私募證券投資基金，被限制時(shí)間為2022年5月31日至2022年11月29日。
圖片來源：協(xié)會(huì)名單
對(duì)于被限制參與打新的原因，德龍激光發(fā)布公告顯示，公司發(fā)行新股過程中，衍復(fù)中性六號(hào)私募證券投資基金初步獲配1621股，盡管應(yīng)繳款總額僅有49166.39元，但該基金仍全額棄購。
梳理發(fā)現(xiàn)，衍復(fù)中性六號(hào)私募證券投資基金為上海衍復(fù)投資管理有限公司旗下產(chǎn)品，中基協(xié)官網(wǎng)顯示，后者主營業(yè)務(wù)涵蓋私募證券投資基金、私募證券投資類FOF基金，管理規(guī)模在100億元以上。
除上述限制名單外，5月30日協(xié)會(huì)還發(fā)布了首次公開發(fā)行股票配售對(duì)象黑名單（2022年第3號(hào)）和首次公開發(fā)行股票配售對(duì)象黑名單（2022年第4號(hào)），共有148個(gè)對(duì)象因在IPO項(xiàng)目網(wǎng)下申購過程中存在違規(guī)行為被限制參與打新。
從被限對(duì)象性質(zhì)看，148個(gè)對(duì)象中有124個(gè)為個(gè)人投資者賬戶，24個(gè)機(jī)構(gòu)投資者賬戶涵蓋了多個(gè)公司自營賬戶和私募基金；從被限時(shí)間看，148個(gè)對(duì)象被限制參與打新半年至2年不等，最早的到今年11月29日即可“解封”，最晚的要等到2024年3月30日。
年內(nèi)超370名對(duì)象打新被限
截至目前，協(xié)會(huì)2022年以來累計(jì)發(fā)布4份首次公開發(fā)行股票配售對(duì)象黑名單、4份首次公開發(fā)行股票配售對(duì)象限制名單、2份首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者限制名單以及1份網(wǎng)下投資者異常名單，累計(jì)有超過370個(gè)對(duì)象因存在違規(guī)行為受到處罰。
今年4月，協(xié)會(huì)首次就公募REITs項(xiàng)目網(wǎng)下認(rèn)購違規(guī)行為開出罰單，6只私募基金因在“華夏中國交建高速公路封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金”項(xiàng)目網(wǎng)下認(rèn)購過程中，存在違規(guī)行為被協(xié)會(huì)列入限制名單，限制時(shí)間均為2022年4月25日至2022年10月24日。
后續(xù)協(xié)會(huì)將繼續(xù)做好網(wǎng)下投資者分類評(píng)價(jià)和管理有關(guān)工作，在充分調(diào)研的基礎(chǔ)上適時(shí)啟動(dòng)精選名單申報(bào)受理，通過“抓兩頭 帶中間”，進(jìn)一步強(qiáng)化網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)行為監(jiān)測(cè)和監(jiān)督檢查力度，引導(dǎo)有專業(yè)有能力的投資者在新股定價(jià)中發(fā)揮中樞作用，構(gòu)建優(yōu)勝劣汰的網(wǎng)下投資者生態(tài)環(huán)境，為全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制提供有力支持。
編輯：鄭雅爍