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（原標(biāo)題：證監(jiān)會對華泰證券采取責(zé)令改正措施）

證券時報e公司訊，證監(jiān)會對華泰證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施，經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)公司存在以下問題：一是部分場外期權(quán)合約個股掛鉤標(biāo)的超出當(dāng)期融資融券范圍，違反了《證券公司場外期權(quán)業(yè)務(wù)管理辦法》第十七條的規(guī)定；二是未對部分期限小于30天的場外期權(quán)合約出具書面合規(guī)意見書，違反了《證券公司場外期權(quán)業(yè)務(wù)管理辦法》第二十條的規(guī)定；三是場外期權(quán)業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)部制度不健全，內(nèi)部流程執(zhí)行不規(guī)范，未按要求進(jìn)行衍生品準(zhǔn)入管理。