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2023-01-31
國新證券收監(jiān)管函：總經(jīng)理缺位22個(gè)月
更新時(shí)間：2022-11-30 13:18:51作者：智慧百科
號(hào)外 吳桐
11月29日，北京證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)國新證券股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。
總經(jīng)理空職22個(gè)月
監(jiān)管函指出，2021年1月15日,國新證券總經(jīng)理離職,由董事長代為履行總經(jīng)理職務(wù),3月29日,董事長不再代為履行總經(jīng)理職務(wù)。
截至目前,國新證券總經(jīng)理缺位時(shí)間已超22個(gè)月,尚未聘任具有任職資格的人員擔(dān)任總經(jīng)理,不符合《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(以下簡稱《高管辦法》)第三十四條的規(guī)定。
北京證監(jiān)局表示，根據(jù)《高管辦法》第五十一條第一款的規(guī)定,我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。鑒于你公司總經(jīng)理長期缺位,不利于正常公司治理,且前期我局就該事項(xiàng)多次向你們下發(fā)提示函、關(guān)注函,請(qǐng)你公司務(wù)必高度重視,切實(shí)落實(shí)監(jiān)管要求,盡快聘任符合任職資格的人員擔(dān)任總經(jīng)理。我局將視情況采取進(jìn)一步措施。
原董事長被認(rèn)定為不適當(dāng)人選
同時(shí)發(fā)布的另一份公告顯示，祝獻(xiàn)忠在2013年至2018年擔(dān)任華融證券股份有限公司(國新證券更名前，以下簡稱“華融證券”)董事長期間，公司在公司治理、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在突出問題。
一是公司治理弱化，存在股東大會(huì)、董事會(huì)及其專門委員會(huì)運(yùn)行不規(guī)范、公司被控股股東管控較多、董事長與經(jīng)營層職責(zé)混同等問題。
二是內(nèi)部控制存在缺陷，存在缺少董監(jiān)高薪酬管理制度、部分專業(yè)委員會(huì)職責(zé)授權(quán)不明確，履職不充分等問題。
三是風(fēng)險(xiǎn)管理有效性不足，存在經(jīng)營理念激進(jìn)，部分業(yè)務(wù)擴(kuò)張快速、無法對(duì)資管等業(yè)務(wù)進(jìn)行有效風(fēng)險(xiǎn)控制等問題。
上述問題是公司后期出現(xiàn)系列流動(dòng)性問題的重要根源，后果嚴(yán)重。
北京證監(jiān)局表示，祝獻(xiàn)忠作為華融證券時(shí)任主要領(lǐng)導(dǎo)、董事會(huì)負(fù)責(zé)人，負(fù)有責(zé)任。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對(duì)祝獻(xiàn)忠采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的行政監(jiān)管措施，自決定書作出之日起2年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。
公開資料顯示，祝獻(xiàn)忠2012年12月起，加入華融證券任黨委書記、董事長，曾任中國證監(jiān)會(huì)第十七屆發(fā)審委兼職委員。2018年，祝獻(xiàn)忠因違紀(jì)被調(diào)查，同年證監(jiān)會(huì)解除了其第十七屆發(fā)行審核委員會(huì)委員職務(wù)。
由華融證券更名而來
國新證券原名為華融證券，今年7月29日，華融證券發(fā)布債券公告稱，公司名稱由華融證券股份有限公司變更為國新證券股份有限公司。
由華融證券到國新證券名稱的變更，源于華融證券控股權(quán)的變更。
去年12月，中國華融正式啟動(dòng)華融證券股權(quán)轉(zhuǎn)讓計(jì)劃，擬在北京金融資產(chǎn)交易所掛出華融證券71.99%股權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目，標(biāo)的股權(quán)價(jià)格為109.3億元。今年1月，中國華融公告，公司與國新資本簽署國有產(chǎn)權(quán)交易合同，以109.3億元轉(zhuǎn)讓華融證券股權(quán)。
7月29日，華融證券正式宣布更名為“國新證券股份有限公司”。
目前，國新資本持有華融證券71.99%的股權(quán)，中國華融不再持有相關(guān)股權(quán)。
因?qū)嵖厝俗兏?，原華融證券旗下基金華融基金亦更名為國新國證基金。
根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司經(jīng)審計(jì)數(shù)據(jù)及業(yè)務(wù)情況進(jìn)行的統(tǒng)計(jì)排名，截至2021年末，國新證券總資產(chǎn)395.32億元，凈資產(chǎn)99.63億元，總資產(chǎn)在業(yè)內(nèi)排在54名，凈資產(chǎn)排在行業(yè)56名。去年，國新證券實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入5.77億元，排行業(yè)第88名；實(shí)現(xiàn)凈利潤1.81億元，排在行業(yè)74名。