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監(jiān)管機構(gòu)最新通報的情況顯示，證券基金機構(gòu)內(nèi)控管理和信息安全事件頻發(fā)。

近日，一起券商信息技術(shù)人員“老鼠倉”事件曝光。5月25日，廣東證監(jiān)局公布一起行政處罰決定書顯示，廣發(fā)證券信息技術(shù)部投資與資管運維組工作人員周某新，因在履職中可以實時獲取廣發(fā)證券某自營賬戶交易指令等未公開信息，遂利用未公開信息大肆交易，并明示親屬從事相關(guān)交易，從而遭到監(jiān)管處罰。從具體交易情況來看，監(jiān)管認定周某新利用未公開信息從事相關(guān)證券交易，交易股票130只，交易金額1.09億元，盈利281.3萬元；明示他人從事相關(guān)證券交易，交易股票85只，趨同交易金額263.47萬元，盈利46.24萬元。

與此同時，監(jiān)管機構(gòu)最新發(fā)布的《機構(gòu)監(jiān)管情況通報》對日前發(fā)生的多起信息系統(tǒng)安全事件進行了通報。5月16日，招商證券PC與APP均出現(xiàn)錯誤，無法交易。對此，招商證券通過官方微博回應(yīng)，承認其交易系統(tǒng)部分客戶登錄出現(xiàn)異常。華西證券交易系統(tǒng)5月16日早盤期間發(fā)生故障。5月18日，首創(chuàng)證券的上交所報盤程序也發(fā)生故障。經(jīng)排查，事故原因為軟件服務(wù)商工程師對部署在同一服務(wù)器上的資管系統(tǒng)升級時，升級包存在邏輯錯誤，反映出當事機構(gòu)未有效落實《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》有關(guān)要求，未能清晰、準確、完整掌握重要信息系統(tǒng)的技術(shù)架構(gòu)、業(yè)務(wù)邏輯和操作流程等內(nèi)容，并確保重要信息系統(tǒng)運行始終處于自身控制范圍。

國家計算機病毒應(yīng)急處理中心稍早前曾通報13款證券公司移動APP存在隱私不合規(guī)行為，涉嫌超范圍采集個人隱私信息。今年2月，三家基金管理公司接連出現(xiàn)由于感染病毒或爬蟲程序?qū)е鹿倬W(wǎng)無法訪問的網(wǎng)絡(luò)安全事件。

監(jiān)管機構(gòu)表示，將按照“穿透式監(jiān)管、全鏈條問責”的原則，持續(xù)加大對證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)內(nèi)控與信息技術(shù)管理的監(jiān)督檢查力度。

根據(jù)通報，監(jiān)管機構(gòu)明確了五項要求，并要求各證券基金經(jīng)營機構(gòu)認真自查整改，維護好投資者合法權(quán)益，持續(xù)保障信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行。具體來看，一是要切實提升系統(tǒng)運維保障能力；二是強化內(nèi)部控制和合規(guī)管理，穩(wěn)妥推進系統(tǒng)升級改造；三是要定期開展系統(tǒng)健壯性評估，及時消除風險隱患；四是嚴格落實客戶信息保護要求，切實維護投資者合法權(quán)益，包括完善技術(shù)安全保障措施、加強信息系統(tǒng)管理、加強移動APP管理等；五是繼續(xù)加強容量管理與災(zāi)備能力建設(shè)，提升應(yīng)急處突能力。