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2023-01-31
八大場外配資案曝光：涉案金額多超千萬 系統(tǒng)、賬戶、交易都可能是假的
更新時間：2022-06-09 14:30:39作者：未知
據(jù)鹿頭社報道，“場外配資游離于監(jiān)管之外，高杠桿屬性放大市場波動，擾亂資本市場正常秩序，證監(jiān)會堅決予以打擊”。
6月8日，中國證監(jiān)會在“非法證券期貨風險警示”專題專欄條目上公布了一份《場外配資典型案例》。文件中，證監(jiān)會鄭重提醒廣大投資者，場外配資是違法活動，參與場外配資可能會血本無歸。廣大投資者一定要提高防范意識，通過合法渠道參與股票、期貨交易，遠離場外配資，保護自身財產(chǎn)安全。
根據(jù)所披露的風險警示，不難看出證監(jiān)會近年來對場外配資的打擊力度?；谥С峙浜瞎?、司法機關查處判決的一批場外配資案件，證監(jiān)會現(xiàn)整理出8個典型案例予以曝光。
被曝光的8個典型案例，具體包括了吳某非法經(jīng)營案(出借賬戶模式的場外配資)，林某、江某、賴某、杜某非法經(jīng)營案(系統(tǒng)分倉模式的場外配資)，王某詐騙案(虛擬盤詐騙模式的場外配資)，邱某非法經(jīng)營案(期貨場外配資)，劉某、李某、嚴某幫助信息網(wǎng)絡犯罪活動罪案(技術提供商被刑事判決)，衛(wèi)某、劉某、韓某非法經(jīng)營罪，提供侵入、非法控制計算機信息系統(tǒng)程序、工具罪案(技術提供商被刑事判決)，鄭某侵犯公民個人信息罪案(營銷推廣服務方被刑事判決)，尹某非法經(jīng)營案(營銷推廣服務方被刑事判決)。
涉案人員因擾亂市場秩序且情節(jié)特別嚴重，均不同程度被判處有期徒刑和處以罰金。
值得注意的是，非法證券期貨活動并不僅限于場外配資，還存在非法薦股、股市黑嘴、外盤期貨、基金推介、等多類型違法活動。證監(jiān)會曾特別提到股市黑嘴、非法薦股、場外配資等違法活動是資本市場的“毒瘤”，嚴重擾亂證券市場秩序，損害投資者合法權益。加大行政處罰、刑事打擊力度的同時，證監(jiān)會在《資本市場投資者保護狀況藍皮書(2022)系列子報告》中，證監(jiān)會提及投資者要重點防范包括場外配資、股市黑嘴在內的眾多風險。
場外配資8個典型案例被曝光
針對場外配資8個典型案例，中國證監(jiān)會結逐一介紹基本案情和裁決結果。
其一是吳某非法經(jīng)營案。吳某通過益升公司自主研發(fā)平臺，利用證券公司客戶的賬戶為炒股客戶提供配資服務。從2019年11月至2020年3月，益升公司共收取炒股客戶以“保證金”名義投入的資金約3811.48萬元。
法院判決吳某犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑三年六個月，并處罰金30萬元。
其二是林某、江某、賴某、杜某非法經(jīng)營案。2018年10月起，林某作為福建萬千恒業(yè)的實際控制人，被告人江某、賴某、杜某作為各業(yè)務部總監(jiān)，利用“漲股寶APP”為客戶提供股票交易賬戶(系子賬戶)。客戶在“漲股寶APP”里的子賬戶上操作股票交易，萬千恒業(yè)公司在券商開設的母賬戶實時同步在證券交易所進行交易。同時，萬千恒業(yè)公司為客戶提供本金3至8倍杠桿的配資資金，并按配資額收取利息。萬千恒業(yè)通過賺取利息差和交易傭金差獲利。
經(jīng)法院判決，林某犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑六年，并處罰金138萬元；同犯非法經(jīng)營罪，賴某、杜某、江某都被判處有期徒刑一年九個月，分別處以罰金16萬元、14萬元、9萬元。
其三是王某詐騙案。2020年4月，王某通過互聯(lián)網(wǎng)購買并建立“吉吉策略”虛假股票配資平臺，并成立上海紅澤投資管理有限公司。王某以配資買賣股票可獲高額回報為誘惑，誘騙他人向其公司賬戶入金進行股票投資，但被害人投入的資金并未進入真正的證券交易所，王某以此騙取被害人的投資款。2020年6月至8月，被害人向“吉吉策略”共計入金1345萬元，出金32萬元，虧損1016.38萬元。
法院判決王某犯詐騙罪，判處有期徒刑十年，并處罰金10萬元。一審判決作出后，王某提出上訴，二審法院維持原判。
其四是邱某非法經(jīng)營案。2018年3月，邱某成立南昌氧氣公司。在未取得經(jīng)營期貨業(yè)務許可情況下，邱某將美爾雅期貨經(jīng)紀有限公司客戶董某的期貨賬戶作為主賬戶，并租用“知富通”分倉軟件將董某的主賬戶分為多個子賬戶。后又通過網(wǎng)站宣傳等方式拉攏客戶，為客戶配資，使得客戶在少量入金且不具備期貨交易資格的情況下，通過子賬戶從事期貨交易。邱某則通過收取高額手續(xù)費、賺取利差等方式獲利。2020年1月至8月，南昌氧氣信息科技有限公司客戶入金2698.124萬元，手續(xù)費利潤為430.3萬元。
據(jù)此，判決邱某犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑六年，并處罰金110萬元。
其五是劉某、李某、嚴某幫助信息網(wǎng)絡犯罪活動罪案。2020年2月，劉某在明知他人可能利用信息網(wǎng)絡實施犯罪的情況下，組織李某、嚴某制作仿冒的“同花順”炒股軟件，并以30萬元的價格出售給他人。同年3月至5月，被告人劉某、李某、嚴某在明知市場上有正版同花順炒股軟件，“同花順”軟件系仿冒，同時在軟件運行、日常維護、溝通過程中應能認識到該軟件被他人用于實施犯罪的情況下，仍然為該軟件的運行提供維護、技術支持，為他人利用該軟件實施網(wǎng)絡犯罪提供條件。犯罪活動中，被告人劉某負責接單、銷售，被告人李某負責物料準備(幫助聯(lián)系租賃服務器、短信平臺、介紹第三方公司打包APP)，被告人嚴某負責平臺運行的技術支持。2020年4月至5月，多名被害人受他人誘導下載并使用上述仿冒“同花順”軟件進行配資炒股，資金損失達390余萬元。
法院判決劉某犯幫助信息網(wǎng)絡犯罪活動罪，判處有期徒刑二年，緩刑三年，并處罰金5萬元；此外，李某和嚴某犯幫助信息網(wǎng)絡犯罪活動罪，同樣被判處有期徒刑一年八個月，緩刑二年六個月，并處罰金4萬元。
其六是衛(wèi)某、劉某、韓某非法經(jīng)營罪，提供侵入、非法控制計算機信息系統(tǒng)程序、工具罪案。衛(wèi)某使用受贈的同花順軟件及購買的通達信接口通道，開發(fā)并銷售證券交易分倉軟件“云服管家”，按照每日交易量的約萬分之一或者一次性買斷的方式向購買者收取費用。2018年10月至2019年4月，衛(wèi)某通過“云服管家”軟件為他人提供證券交易業(yè)務至少634人次，非法獲利74.2萬元。2018年3月至2019年10月，衛(wèi)某、劉某、韓某使用“云服管家”軟件，非法為配資客戶提供開立虛擬子賬戶、委托交易、查詢、結算等證券業(yè)務，并為配資客戶提供保證金7至10倍的資金。經(jīng)營過程中，“云服管家”軟件共為482人提供服務，經(jīng)營額為3.63億元，獲利額為606.12億元。
法院判決衛(wèi)某犯提供侵入、非法控制計算機信息系統(tǒng)程序、工具罪，判處有期徒刑三年六個月，并處罰金10萬元；犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑六年，并處罰金1200萬元；二罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑八年六個月，并處罰金1210萬元。同犯非法經(jīng)營罪，劉某和韓某都被判處有期徒刑三年，緩刑五年，并分別處以罰金8萬元和15萬元。
其七是鄭某侵犯公民個人信息罪案。2018年5月至12月，鄭某為推廣配資業(yè)務，從微信好友處購買公民個人手機號碼104800余條，通過支付寶轉賬4000元。之后，鄭某組織公司業(yè)務員撥打8萬余條手機號碼推銷業(yè)務，發(fā)展多名客戶進行股票配資并從中謀取利益。
法院判決鄭某犯侵犯公民個人信息罪，判處有期徒刑三年，緩刑三年，并處罰金2萬元。
其八是尹某非法經(jīng)營案。尹某以大順公司的名義與李某(已另案處理)等人控制的融鑫匯公司的合作方重慶互澤科技有限公司簽訂軟件推廣合作協(xié)議，在明知融鑫匯公司不具有經(jīng)營證券業(yè)務資質的情況下，為其交易平臺“撮合網(wǎng)”“撮合寶APP”進行推廣招徠客戶，并按照“(客戶手續(xù)費+利息+遞延費-券商手續(xù)費-資方成本)×95%-入金通道費”方式收取傭金。截至2019年9月，尹某共實際收取返傭671.14萬元。
法院判決尹某犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑五年六個月，并處罰金360萬元；撤銷其前罪被判處的有期徒刑二年，緩刑三年，并處罰金2萬元的緩刑部分，合并決定執(zhí)行有期徒刑七年，并處罰金362萬元。
股市黑嘴也是資本市場“毒瘤”
除了證監(jiān)會多番發(fā)布的風險警示外，還有搜素引擎彈出的溫馨提示。
當百度“場外配資”一詞時，界面會跳出溫馨提示“請遠離場外配資，謹防上當受騙”。而如此受到“重視”，皆源于場外配資對資本市場和普通投資者，負面影響深遠且屢禁不止。
非法證券期貨活動不限于場外配資，中國證監(jiān)會曾指出，場外配資、股市黑嘴、非法薦股等違法活動是資本市場的“毒瘤”，嚴重擾亂證券市場秩序，損害投資者合法權益，對此始終保持“零容忍”態(tài)度，堅決持續(xù)予以打擊。
近年來，股市黑嘴也嚴重擾亂了資本市場秩序、損害了投資者利益。
2021年10月，浙江金華市公安局會同深圳證監(jiān)局查處了一起特大股市“黑嘴搶帽子”案件。作案團伙通過股市黑嘴薦股，誘導大量散戶購買，在股民買入后再反向操作，在高位賣出獲利。，經(jīng)查，2019年11月以來，犯罪團伙先后對70余只股票建倉，進行90多次操作，非法獲利2億余元。具體操作上，該團隊是在建倉后聯(lián)合多地黑嘴團伙在“QQ群”“微信群”“抖音直播群”等社交媒體上對交易標的公開作出評價、預測或者投資建議，誤導投資者買入。
同年，昔日被稱之為私募大佬的葉飛在微博公開“發(fā)難”中源家居、昊志機電等上市公司通過操縱股價進行“市值管理”。經(jīng)由證監(jiān)會調查后，爆料者葉飛作為相關人員被抓捕歸案。證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉表示，此次查辦的市場操縱案件反映了操縱團伙與配資中介、市場掮客、股市黑嘴等相互勾結的灰黑利益鏈條。
證監(jiān)會指出，股市黑嘴是指編造、傳播虛假信息或誤導性信息，影響股票價格，甚至操縱市場等牟取非法利益的機構和個人。股市黑嘴的行為模式主要包括：
一是編造、傳播證券虛假信息。主要指通過編造、傳播虛假信息或誤導性信息，擾亂證券市場。
二是蠱惑交易。主要指傳播虛假或者不確定的重大信息，誘導投資者作出投資決策，影響證券交易價格或交易量，并進行相關交易或者謀取相關利益。
三是搶帽子交易。主要指對證券及其發(fā)行人、上市公司公開作出評價、預測或者投資建議，誤導投資者作出投資決策，影響證券交易價格或交易量，并進行與其評價、預測、投資建議方向相反的證券交易。
四是利用信息優(yōu)勢操縱?？刂瓢l(fā)行人、上市公司信息的生成或者控制信息披露的內容、時點、節(jié)奏，誤導投資者作出投資決策，影響證券交易價格或交易量，并進行相關交易或者謀取相關利益。
根據(jù)《證券法》有關規(guī)定，第一類行為模式涉嫌編造傳播虛假信息或者誤導性信息，其余三類行為模式則涉嫌操縱證券市場。
依托“黑群”“黑APP”展業(yè)，非法手段不斷翻新、形式更加隱蔽，投資者容易上當受騙。針對上述問題，證監(jiān)會部署派出機構啟動了為期三個月的專項整治行動，對相關黑色產(chǎn)業(yè)鏈重拳出擊。同時指出，投資者應警惕場外配資、股市黑嘴等行為，在投資過程中選擇合法機構，堅持理性投資，并且提升自身的風險防范意識和自我保護能力，謹防上當受騙。
如何防范非法證券期貨活動？
值得一提的是，為警示非法證券期貨活動風險，保護投資者合法權益，證監(jiān)會于5月初啟動了第三屆全國防范非法證券期貨宣傳月活動。主題為“選擇合法機構，遠離非法主體，堅持理性投資，謹防上當受騙”。
本屆活動的宣傳重點包括防范非法推薦股票基金期貨、違法違規(guī)私募基金、場外配資、股市黑嘴、非法發(fā)行股票、非法代客理財、境外機構提供跨境證券期貨基金交易服務、仿冒假冒證券期貨基金經(jīng)營機構、非法集資等風險。
銀河期貨朱曉怡作為主講嘉賓指出非法證券期貨活動具有涉眾性、隱蔽性、欺騙性、易反復性等特點。
因此，對于普通投資者而言，防范非法證券期貨活動的首要問題是識別。
對于如何識別非法證券期貨活動，天風期貨觀點認為要需要對主體資格、營銷方式、互聯(lián)網(wǎng)址、收款賬號進行辨識。
寧證期貨觀點類似，在《如何防范非法證券期貨活動(一)》一文中指出，識別非法證券期貨活動，可以從以下四個方面判斷：
一看業(yè)務資質。投資者可通過中國證監(jiān)會、上交所、深交所網(wǎng)站查詢股票是否獲準發(fā)行；通過中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站進行查詢公司或人員是否具備業(yè)務資格；對新三板公司，可通過全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限公司網(wǎng)站進行查詢。
二看宣傳方式。謹慎對待夸張、煽動的宣傳用語，如不法分子往往以“擁有內部消息”“股神”“推薦黑馬”“漲停股”等說法或通過發(fā)布虛假的交易記錄、投資者匯款截圖營造賺錢假象等吸引投資者。
三看匯款賬號。如發(fā)現(xiàn)收款賬戶為個人賬戶或與機構名稱不符，投資者一定不要向其匯款。不法分子通常會編織各種理由，要求投資者將資金存入所謂“財務人員”的個人賬戶。
四看互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址。非法證券期貨網(wǎng)站的網(wǎng)址往往由無特殊意義的字母和數(shù)字構成，或在合法證券期貨經(jīng)營機構網(wǎng)址的基礎上變換或增加字母和數(shù)字。此外，還有部分不法分子沒有專門的公司網(wǎng)站，而是利用微博、微信、QQ、網(wǎng)絡黃頁等招攬業(yè)務。