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2023-01-31
多家券商集體遭罰，中信、海通、中金、光大、信達(dá)等收警示或整改函，均事出境外業(yè)務(wù)違規(guī)
更新時間：2022-06-11 01:03:16作者：未知
（原標(biāo)題：多家券商集體遭罰，中信、海通、中金、光大、信達(dá)等收警示或整改函，均事出境外業(yè)務(wù)違規(guī)）
財聯(lián)社6月10日訊（記者 高艷云）本周末，未見監(jiān)管政策密集出臺，卻有五家券商密集接到警示或整改函。其中包括三家頭部券商、兩家中型券商，均事出境外業(yè)務(wù)違規(guī)。
6月10日，證監(jiān)會官網(wǎng)顯示，中信證券、光大證券、信達(dá)證券、海通證券被證監(jiān)會采取責(zé)令改正措施，中金公司被出具警示函，海通證券與信達(dá)證券相關(guān)業(yè)務(wù)責(zé)任人員被證監(jiān)會采取監(jiān)管談話措施。
從處罰原因的共同點來看，主要涉及五方面內(nèi)容：
一是境外子公司股權(quán)架構(gòu)調(diào)整工作未如期完成，如中信證券境外子公司存在控股平臺下設(shè)控股平臺以及股權(quán)架構(gòu)層級多達(dá)8層等問題；
二是境外子公司及下屬機構(gòu)的設(shè)立備案未按規(guī)定履行，如海通證券境外子公司下屬至少12家機構(gòu)的設(shè)立，未按規(guī)定履行或者履行完畢備案程序；
三是存在境外子公司從事非金融相關(guān)業(yè)務(wù)；
四是境外子公司的章程未按規(guī)定修改，如中金公司、信達(dá)證券相關(guān)情況違規(guī)等；
五是未能有效壓縮境外子公司層級架構(gòu)，如光大證券未按期完成至少1家子公司、1家特殊目的實體（SPV）的注銷等。
值得注意的是，事出投行業(yè)務(wù)違規(guī)，今年4月14日及4月27日，北京證監(jiān)局先后對信達(dá)證券以及該公司時任直接分管投行業(yè)務(wù)的高級管理人員、公司總經(jīng)理祝瑞敏，分別采取責(zé)令改正以及監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。
本次對信達(dá)證券的處罰中，公司總經(jīng)理祝瑞敏作為公司分管境外子公司的高級管理人員、吳立光作為公司合規(guī)負(fù)責(zé)人，對相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，被采取監(jiān)管談話措施。
中信證券：境外子公司股權(quán)架構(gòu)層級多達(dá)8層
6月10日，證監(jiān)會發(fā)布關(guān)于對中信證券采取責(zé)令改正措施的決定。
經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)中信證券存在以下行為，一是2015年設(shè)立中信證券海外投資有限公司，未按照當(dāng)時《證券法》第一百二十九條的規(guī)定報證監(jiān)會批準(zhǔn)；二是未按期完成境外子公司股權(quán)架構(gòu)調(diào)整工作，存在控股平臺下設(shè)控股平臺、專業(yè)子公司下設(shè)專業(yè)子公司、特殊目的實體（SPV）下設(shè)子公司、股權(quán)架構(gòu)層級多達(dá)8層等問題；三是存在境外子公司從事房地產(chǎn)基金管理等非金融相關(guān)業(yè)務(wù)和返程子公司從事咨詢、研究等業(yè)務(wù)的問題。
中金公司：46家冗余的SPV未在規(guī)定期限內(nèi)完成清理
6月10日，證監(jiān)會對中金公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。
經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)中金公司存在以下行為，一是返程子公司天津佳成投資管理有限公司從事中金公司自用房地產(chǎn)投資開發(fā)項目；二是有46家冗余的特殊目的實體（SPV）未在規(guī)定期限內(nèi)完成清理、22家SPV未在規(guī)定期限內(nèi)完成層級上翻；三是未按照《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機構(gòu)管理辦法》的規(guī)定修改境外子公司的章程。
海通證券：境外經(jīng)營機構(gòu)股權(quán)架構(gòu)梳理及整改存重大錯漏
證監(jiān)會網(wǎng)站顯示，證監(jiān)會發(fā)布關(guān)于對海通證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)查，該公司存在以下行為。
一是境外子公司海通恒信金融集團有限公司（以下簡稱恒信金融集團）下屬至少12家機構(gòu)的設(shè)立未按規(guī)定履行或者履行完畢備案程序。
二是海通恒信國際融資租賃股份有限公司通過子公司從事的商業(yè)保理業(yè)務(wù)未完成清理，上述業(yè)務(wù)不屬于“融資租賃”業(yè)務(wù)范圍，且與《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機構(gòu)管理辦法》（下稱《境外辦法》）有關(guān)業(yè)務(wù)范圍的要求不符。
三是境外經(jīng)營機構(gòu)股權(quán)架構(gòu)梳理以及整改方案制定工作不認(rèn)真，存在重大錯漏，如恒信金融集團的相關(guān)層級調(diào)整計劃直至2021年8月才報告，恒信金融集團間接參股維天運通的情況2021年9月才補充。
四是除涉及刑事案件或已提交上市申請項目外，海通開元國際投資有限公司以自有資金所投資（包括直接或者間接投資）境內(nèi)項目未完成清理。
五是海通國際控股有限公司的公司章程未按照《境外辦法》的規(guī)定完成修訂。
任澎作為主要分管高級管理人員、王建業(yè)作為公司時任合規(guī)負(fù)責(zé)人，對相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，證監(jiān)會決定對二人采取監(jiān)管談話措施。
光大證券：未能有效壓縮境外子公司層級架構(gòu)
證監(jiān)會對光大證券采取責(zé)令改正措施，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)光大證券存在以下行為。
一是境外子公司中國陽光富尊移民服務(wù)有限公司從事的移民服務(wù)不屬于金融相關(guān)業(yè)務(wù)范疇，存量業(yè)務(wù)尚未完成清理；二是未督促境外子公司完成所持OP EBS Fintech Investment Limited、東北特殊鋼集團股份有限公司、齊齊哈爾國宏投資中心（有限合伙）股權(quán)（合伙份額）清理；三是未按期完成至少1家子公司、1家特殊目的實體（SPV）的注銷，以及11家子公司、3家SPV的層級調(diào)整，未能有效壓縮境外子公司層級架構(gòu)。
信達(dá)證券：對監(jiān)管承諾事項的作出和執(zhí)行較為隨意
證監(jiān)會對信達(dá)證券采取采取責(zé)令改正措施。經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)公司存在以下行為。
一是未完成香港控股平臺的設(shè)立；二是返程參股公司建信國貿(mào)（廈門）私募基金管理有限公司未完成清理；三是未按照《境外辦法》的規(guī)定修改境外子公司的公司章程。此外，《境外辦法》給予了長達(dá)3年的整改時限，但公司在整改時限內(nèi)工作進展緩慢，對相關(guān)監(jiān)管承諾事項的作出和執(zhí)行較為隨意，對監(jiān)管相關(guān)規(guī)定的落實明顯不夠到位。
此外，祝瑞敏作為公司分管境外子公司的高級管理人員、吳立光作為公司合規(guī)負(fù)責(zé)人，對相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，證監(jiān)會對二人采取監(jiān)管談話措施。
