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解奧 徐超

2022年8月30日到2022年11月17日這三個(gè)月內(nèi)，江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司（簡(jiǎn)稱“諾泰生物”，688076）的核心技術(shù)人員、董秘、財(cái)務(wù)總監(jiān)接連辭職。

諾泰生物是一家聚焦多肽藥物及小分子化藥進(jìn)行自主研發(fā)與定制研發(fā)生產(chǎn)相結(jié)合的生物醫(yī)藥企業(yè)，CDMO/CMO/CRO是企業(yè)的主要收入來(lái)源。2016年1月21日在新三板掛牌，2021年2月25日摘牌后，于2021年5月20日在上交所科創(chuàng)板上市。

浙商趙德毅、趙德中兄弟是諾泰生物的發(fā)起成立者之一。趙氏兄弟最早在工業(yè)設(shè)備安裝公司就職，后涉足房地產(chǎn)，再投資生物制藥領(lǐng)域，幾度股權(quán)變更后成為諾泰生物的實(shí)控人，并通過(guò)收購(gòu)其他藥企完成了對(duì)諾泰生物的整合和發(fā)展，進(jìn)而上市。

在上市之前，諾泰生物就因?yàn)殚L(zhǎng)期隱瞞關(guān)聯(lián)交易遭遇輿論質(zhì)疑并被交易所問(wèn)詢，2021年的三季報(bào)因財(cái)務(wù)信息披露不準(zhǔn)確被監(jiān)管警示。自去年在科創(chuàng)板上市之后，市值已從最高的198.6億下滑到如今不到50億。

根據(jù)諾泰生物上市前披露的招股書顯示，辭職的這些核心人員均是跟隨公司10年以上的“老臣”，一直都在財(cái)務(wù)、董事會(huì)秘書、技術(shù)等核心職位上工作至今，現(xiàn)在卻都以“個(gè)人原因”走人，耐人尋味。

超10年“老臣”剛續(xù)聘就辭職

2022年11月17日，諾泰生物公告披露，財(cái)務(wù)總監(jiān)徐東?！耙騻€(gè)人原因”辭職，不再擔(dān)任公司任何職務(wù)。就在2022年5月28召開(kāi)的第三屆董事會(huì)第一次會(huì)議上，徐東海剛剛被續(xù)聘為財(cái)務(wù)總監(jiān)，間接持有上市公司117,368股股份。

徐東海中央廣播電視大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)專業(yè)本科畢業(yè)，擁有高級(jí)會(huì)計(jì)師、中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、中國(guó)注冊(cè)稅務(wù)師資質(zhì)，2013年9月開(kāi)始在趙氏兄弟控制的中毅集團(tuán)擔(dān)任財(cái)務(wù)經(jīng)理。2015年9月至2019年5月任諾泰生物監(jiān)事。2019年5月之后至辭職前，一直擔(dān)任諾泰生物的財(cái)務(wù)總監(jiān)。可以說(shuō)從新三板到科創(chuàng)板，徐東海一直跟隨在趙氏兄弟身邊。

再往前推不到3個(gè)月，即8月30日，諾泰生物公告披露，董秘郭婷因“個(gè)人原因”辭職，不再擔(dān)任公司任何職務(wù)。郭婷也是和徐東海一樣，剛剛被續(xù)聘為董秘。

郭婷2011年7月進(jìn)入趙氏兄弟控制的中毅集團(tuán)擔(dān)任企管部經(jīng)理，至2015年9月。之后轉(zhuǎn)任諾泰生物的董秘。至辭職時(shí)，直接持有上市公司736,200股股份。

也是在同一天，諾泰生物另一份公告披露，核心技術(shù)人員張建興“因個(gè)人原因辭職”，不再擔(dān)任公司任何職務(wù)。

張建興2007年11月至2017年4月，在杭州澳賽諾生物制藥有限公司擔(dān)任質(zhì)量/HSE副總經(jīng)理。2017年5月至辭職，擔(dān)任杭州澳賽諾生物科技有限公司（簡(jiǎn)稱“杭州澳賽諾”）質(zhì)量中心副總經(jīng)理。根據(jù)招股書的披露，杭州澳賽諾是整個(gè)諾泰生物的“業(yè)績(jī)擔(dān)當(dāng)”，沒(méi)有杭州澳賽諾的凈利潤(rùn)，整個(gè)公司將處于虧損和微利狀態(tài)。

2021年報(bào)關(guān)于董監(jiān)高情況列表中，張建興作為上市公司核心技術(shù)人員于2019年5月20日開(kāi)始任期，沒(méi)有到期年限。相比于徐東海和郭婷的38.24萬(wàn)年薪，張建興年薪80.06萬(wàn)。

張建興還是諾泰生物的關(guān)聯(lián)人。上海柏科日用化學(xué)有限公司持有諾泰生物0.3673%的股份，張建興和顧曉紅夫妻倆100%持股上海柏科日化公司。

季報(bào)出錯(cuò)被罰，有錢又募資

諾泰生物今年2月22日公告還有一名核心技術(shù)人員丁建圣也“因個(gè)人原因”辭職。根據(jù)披露的丁建圣的履歷以及4個(gè)月后的另一份公告，丁建圣的辭職算是事出有因。

諾泰生物6月30日公告披露，把旗下杭州新博思生物醫(yī)藥有限公司45%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給浙江眾成醫(yī)藥有限公司，這樣一來(lái)新博思就不再納入上市公司合并報(bào)表。而丁建圣從2013年起，一直在新博思擔(dān)任研發(fā)副總監(jiān)、研發(fā)總監(jiān)。

反觀徐東海、郭婷、張建興辭職，表面上沒(méi)有更多跡象可循。

2022年6月13日，上交所科創(chuàng)板公司管理部下發(fā)《關(guān)于對(duì)江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司及有關(guān)責(zé)任人予以監(jiān)管警示的決定》（上證科創(chuàng)公監(jiān)函【2022】008號(hào)文），對(duì)公司及時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)徐東海予以監(jiān)管警示。原因是諾泰生物因2021年三季度報(bào)告中部分會(huì)計(jì)處理存在差錯(cuò)，導(dǎo)致2021年第三季度報(bào)告相關(guān)財(cái)務(wù)信息披露不準(zhǔn)確。

這是諾泰生物公告披露近五年來(lái)徐東海唯一一次接受的行政處罰。但在新三板時(shí)期，諾泰生物先后修正過(guò)2016年、2017年、2018年的會(huì)計(jì)差錯(cuò)及追溯調(diào)整，當(dāng)時(shí)公司、董事長(zhǎng)和時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)章志根被出具監(jiān)管意見(jiàn)函。那么徐東?，F(xiàn)在突然走人，是嗅到了什么異樣的氣味嗎？

董秘郭婷從新三板至科創(chuàng)板，倒是沒(méi)有受到過(guò)任何行政處罰。

從上市公司層面來(lái)看，募投項(xiàng)目以及募集資金上出現(xiàn)了新動(dòng)作。

按照諾泰生物招股書披露的募投項(xiàng)目，至上市共募得資金近8.3億，扣除發(fā)行費(fèi)用后募資凈額是7.25億。

但也是在披露董秘辭職的同一天，另一份公告也就是8月30日披露“106車間多肽原料藥產(chǎn)品技改項(xiàng)目”延期。

11月17日的公告披露，諾泰生物已經(jīng)用掉4億多募資，用途包括支付發(fā)行費(fèi)，還貸款，補(bǔ)充流動(dòng)資金，買理財(cái)，只有1.39億募資用于募投項(xiàng)目。另一募投項(xiàng)目“多肽類藥物及高端制劑研發(fā)中心項(xiàng)目”，從新建一座三層建筑變成了對(duì)一座已有辦公樓進(jìn)行改造。

募資大量剩余之下，諾泰生物也是在同一天公告向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案，擬募資不超過(guò)5.34億，募資的資金用于原料藥產(chǎn)品研發(fā)、原料藥制造與綠色生產(chǎn)提升、寡核苷酸單體產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)等項(xiàng)目，以及補(bǔ)充流動(dòng)資金。

支柱子公司業(yè)績(jī)突然“擺爛”

諾泰生物在科創(chuàng)板招股書中披露，業(yè)務(wù)以CDMO為主，自主選擇產(chǎn)品業(yè)務(wù)規(guī)模較小。CDMO的主體是收購(gòu)進(jìn)來(lái)的杭州澳賽諾。

2016年11月，當(dāng)時(shí)還在新三板的諾泰生物通過(guò)重大資產(chǎn)重組的方式，以2.44億收購(gòu)杭州澳賽諾100%股權(quán)，而諾泰生物2015年末的資產(chǎn)總額才1.97億。

杭州澳賽諾是臺(tái)港澳與境內(nèi)合資企業(yè)，主要從事新藥注冊(cè)中間體的工藝開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)和銷售，定制化學(xué)品服務(wù)，即CDMO/CMO/CRO。當(dāng)時(shí)公告披露，諾泰生物收購(gòu)杭州澳賽諾后，雙方在研發(fā)能力、市場(chǎng)開(kāi)拓上將形成優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)和合力，整體實(shí)力將大幅提升，公司產(chǎn)業(yè)鏈得到延伸，將全面提升諾泰生物的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

2015年諾泰生物的營(yíng)收是877.7萬(wàn)，杭州澳賽諾則是超9800萬(wàn)。

2018年至2020年，諾泰生物合并報(bào)表凈利分別為4468.12萬(wàn)、4480.59萬(wàn)和1.2億，其中杭州澳賽諾實(shí)現(xiàn)凈利分別為8191.16萬(wàn)、8109.54萬(wàn)和近1.37億。若扣除杭州澳賽諾分紅形成的投資收益后母公司的凈利潤(rùn)分別為-1775.41萬(wàn)、1014.38萬(wàn)和2683.98萬(wàn)，處于虧損或微利狀態(tài)。

諾泰生物在科創(chuàng)板上市的首年即2021年，還對(duì)杭州澳賽諾增資7000萬(wàn)，100%控股。當(dāng)年的凈利潤(rùn)卻突然下滑為5958.23萬(wàn)，但仍然是主要子公司中唯一盈利的。

到2022年上半年，杭州澳賽諾甚至變成虧損1190.5萬(wàn)。

諾泰生物在年報(bào)中稱，杭州澳賽諾虧損是因?yàn)槭芤咔橛绊懠爱a(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整導(dǎo)致出口產(chǎn)品銷售收入及凈利潤(rùn)均有所下降。

2022年半年報(bào)顯示，諾泰生物從營(yíng)收到凈利、扣非凈利、現(xiàn)金流，較去年同期全部下滑。

實(shí)控人兄弟聯(lián)手國(guó)資地產(chǎn)起家

諾泰生物在短時(shí)間內(nèi)從新三板到科創(chuàng)板，通過(guò)不斷收購(gòu)公司充實(shí)主業(yè)，又剝離一些資產(chǎn)，資本運(yùn)作可謂嫻熟。根據(jù)諾泰生物在新三板的年報(bào)以及招股書披露的信息，實(shí)控人趙氏兄弟非生物醫(yī)藥領(lǐng)域科班出身，是從建筑房地產(chǎn)業(yè)起家，之后投資于生物制藥領(lǐng)域。

招股書披露，趙德毅、趙德中兄弟都在諸暨市工業(yè)設(shè)備安裝公司工作，現(xiàn)在改名叫浙江諸安建設(shè)集團(tuán)有限公司，是全國(guó)100家最大經(jīng)營(yíng)規(guī)模的建筑企業(yè)之一。

趙德毅2003年12月至2019年5月在中毅集團(tuán)擔(dān)任執(zhí)行董事。2004年9月趙氏兄弟投

資了諾泰生物成立時(shí)的股東之一杭州諾泰制藥技術(shù)有限公司（已轉(zhuǎn)讓，現(xiàn)更名為杭州阿諾生物醫(yī)藥科技有限公司），開(kāi)始涉足多肽藥物領(lǐng)域。

中毅集團(tuán)以投資和經(jīng)營(yíng)開(kāi)發(fā)房地產(chǎn)為主業(yè)，兼營(yíng)生物制藥、建筑安裝和倉(cāng)儲(chǔ)物流。

招股書中沒(méi)有披露的是，趙德毅最早還在諸暨市建筑總公司從事過(guò)技術(shù)管理工作；在投資多肽藥物領(lǐng)域的時(shí)候，趙德中還擔(dān)任連云港香溢房地產(chǎn)集團(tuán)有限公司總經(jīng)理。

同時(shí)，趙氏兄弟的中毅集團(tuán)還與國(guó)企杭州汽輪控股有限公司于2004年6月成立杭州汽輪動(dòng)力集團(tuán)諸暨中德置業(yè)有限公司，目前已經(jīng)注銷。

從招股書披露的軌跡來(lái)看，趙氏兄弟投資生物醫(yī)藥領(lǐng)域也是在摸索中前進(jìn)。諾泰生物是于2009年3月28日由杭州諾泰制藥技術(shù)有限公司和海南諾泰制藥有限公司（現(xiàn)已注銷）發(fā)起成立。

杭州諾泰制藥技術(shù)有限公司的主業(yè)是創(chuàng)新藥尤其是腫瘤類和代謝類藥物為主的研發(fā)、銷售。到2015年9月，諾泰生物變成全部由趙氏兄弟持股，杭州諾泰制藥技術(shù)有限公司等于是全部退出，之后去了新三板（簡(jiǎn)稱“阿諾醫(yī)藥”，870946），2016年的年報(bào)披露出來(lái)還是大額虧損。

自己干的趙氏兄弟，2017年1月正式收購(gòu)杭州澳賽諾，2018年11月收購(gòu)新博思，并推動(dòng)兩者整合。新博思的產(chǎn)品涉及腫瘤、精神類、糖尿病等，業(yè)績(jī)比重一直較少，2021年年報(bào)披露仍然是虧損，這或許是上市公司賣掉控股權(quán)剔除報(bào)表外的主因。

趙氏兄弟跨行業(yè)大刀闊斧操作之后，諾泰生物如愿進(jìn)入資本市場(chǎng)，但現(xiàn)狀是上市之后股價(jià)一路下跌，腰斬腰斬再腰斬，多年老臣紛紛離開(kāi)