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導(dǎo)讀：2023年1月1日，巴西左翼總統(tǒng)盧拉舉行就職儀式。然而，他面臨的是一個(gè)經(jīng)濟(jì)衰退、仍然未解決饑餓問(wèn)題的巴西。 巴西長(zhǎng)期擁有西方推崇的政治制度、強(qiáng)大的土地私有產(chǎn)權(quán)保護(hù)、不受約束的生產(chǎn)要素（資本、土地、人口）的自由流動(dòng)、自由貿(mào)易和金融自由化政策，為什么掉進(jìn)了中等收入陷阱？ 盧拉能否改變這一切，重振巴西經(jīng)濟(jì)？

【文/觀察者網(wǎng)專欄作者 文一】

2022年10月舉行的巴西大選被視為巴西再民主化以來(lái)最激烈、最分裂的一次選舉。盧拉以微弱優(yōu)勢(shì)贏得選舉，他的回歸終結(jié)了巴西右轉(zhuǎn)的趨勢(shì)，打破了巴西最近30年“總統(tǒng)連選連任”的規(guī)律。

盧拉的回歸在新一輪拉美左翼浪潮中具有較強(qiáng)的代表性。但是拉美國(guó)家的政治不穩(wěn)定，經(jīng)濟(jì)問(wèn)題是核心原因之一。那么，盧拉的回歸能夠拯救巴西經(jīng)濟(jì)、緩解日夜撕裂巴西的貧富分化差距問(wèn)題、阻止巴西嚴(yán)重的去工業(yè)化趨勢(shì)嗎？如果這些問(wèn)題在盧拉任內(nèi)得不到根本解決，右翼再次上臺(tái)只是一個(gè)時(shí)間問(wèn)題，雖然右翼政府本身就是巴西歷史上長(zhǎng)期遺留下來(lái)的貧富分化問(wèn)題和自上世紀(jì)80年代采納新自由主義以來(lái)的嚴(yán)重去工業(yè)化問(wèn)題的始作俑者。

為了很好地理解巴西經(jīng)濟(jì)存在的深層結(jié)構(gòu)性問(wèn)題，從而揭示巴西政治問(wèn)題的根源，本文嘗試運(yùn)用《偉大的中國(guó)工業(yè)革命》一書中提出的“胚胎發(fā)育”工業(yè)化原理，從巴西經(jīng)濟(jì)發(fā)展史的角度，對(duì)巴西進(jìn)行一次“麻雀解剖”。[1]

世界糧倉(cāng)巴西未能解決饑餓問(wèn)題

巴西于1822年9月7日從葡萄牙殖民統(tǒng)治下獨(dú)立，獨(dú)立后行使議會(huì)制度，是拉丁美洲最大的國(guó)家，人口居世界第五，國(guó)土面積僅次于俄羅斯、加拿大、美國(guó)與中國(guó)，與烏拉圭、阿根廷、巴拉圭、玻利維亞、秘魯、哥倫比亞、委內(nèi)瑞拉、圭亞那、蘇里南、法屬圭亞那10個(gè)拉美國(guó)家接壤。

巴西擁有遼闊的農(nóng)田和廣袤的雨林。按世行2020年數(shù)據(jù)，巴西農(nóng)業(yè)用地面積占國(guó)土總面積28.3%，為2.37億公頃（合35.5億畝），人均1.11公頃（合16.7畝）。然而巴西已開墾的耕地面積僅占巴西國(guó)土面積的6.7%，人均可耕地0.26公頃（合3.9畝），這意味著巴西具有巨大的可耕地開放潛力，這一潛力使得巴西可能成為21世紀(jì)的世界糧倉(cāng)之一。

同時(shí)，巴西的牧場(chǎng)面積相當(dāng)于耕地面積的3倍。廣闊無(wú)垠的牧場(chǎng)是發(fā)展畜牧業(yè)的良好條件，養(yǎng)牛的頭數(shù)和牛肉的產(chǎn)量均占世界第2位，豬的頭數(shù)名列世界第3位。

巴西鐵礦儲(chǔ)量大、質(zhì)地優(yōu)良，產(chǎn)量和出口量都居世界前列。巴西還是熱帶經(jīng)濟(jì)作物的重要出口國(guó)。哪怕作為全球最大咖啡王國(guó)，巴西的甘蔗和柑橘的產(chǎn)量也居世界第一。

富饒的資源使得巴西無(wú)論在葡萄牙殖民統(tǒng)治時(shí)期還是獨(dú)立建國(guó)以后，僅僅依靠出售自然資源就能夠獲得很高收入。但是巴西的理想是成為一個(gè)強(qiáng)大的工業(yè)國(guó)。

然而巴西建國(guó)以來(lái)近200年的奮斗歷史，充分說(shuō)明實(shí)現(xiàn)這個(gè)理想十分困難，目前仍然顯得遙遙無(wú)期。

比如，作為全球最大的自然資源與農(nóng)副產(chǎn)品出口國(guó)的總統(tǒng)，盧拉這次上臺(tái)提出的奮斗目標(biāo)居然是解決巴西的饑餓問(wèn)題：“我想告訴你們的是，如果在2026年任期結(jié)束時(shí)，每個(gè)巴西人都能享用上咖啡、午餐和晚餐，我就完成了人生的使命。”

巴西長(zhǎng)期擁有西方推崇的政治制度、強(qiáng)大的土地私有產(chǎn)權(quán)保護(hù)、不受約束的生產(chǎn)要素（資本、土地、人口）的自由流動(dòng)、自由貿(mào)易和金融自由化政策，也從上個(gè)世紀(jì)80年代開始將過(guò)去長(zhǎng)期積累的絕大部分國(guó)企私有化了，可就是一直沒(méi)有能力進(jìn)入全球工業(yè)化強(qiáng)國(guó)之列，反而通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制下的“去工業(yè)化”而掉進(jìn)了中等收入陷阱，與其它拉美國(guó)家一樣（圖一）。比如2017 年，巴西制造業(yè)增加值在GDP中的占比從1984年的歷時(shí)最高值（30.9%）下降到了目前的10%。[2]

圖一：縱坐標(biāo)是一國(guó)/地區(qū)的人均GDP除以美國(guó)的人均GDP（購(gòu)買力平價(jià)），圖中包括8個(gè)拉美國(guó)家戰(zhàn)后的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，它們相對(duì)于美國(guó)的收入水平長(zhǎng)期以來(lái)沒(méi)有增長(zhǎng)，只有美國(guó)的十分之一到三分之一左右，陷入“相對(duì)中等收入陷阱”。圖中粗線條的紅色與紫色是亞洲的臺(tái)灣省和韓國(guó)，作為逃脫中等收入陷阱的例子

為什么自然資源如此發(fā)達(dá)的世界農(nóng)業(yè)大國(guó)，在為工業(yè)化奮斗了200年之后，居然還沒(méi)有解決饑餓問(wèn)題？新自由主義和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)難以回答這個(gè)問(wèn)題。

發(fā)育不全的巴西工業(yè)化從城市化的角度看，巴西似乎早已完成工業(yè)化并進(jìn)入高收入國(guó)家行列。比如目前巴西的人口主要分布在東部沿海發(fā)達(dá)地區(qū)，而且大城市十分集中，城市人口占到總?cè)丝诘?/4。但是巴西城市交通擁擠、住房緊張、就業(yè)困難、城市公用設(shè)施等資源緊缺、社會(huì)貧困人口很多、兩極分化嚴(yán)重、城市社會(huì)福利事業(yè)壓力巨大、社會(huì)治安混亂。

問(wèn)題的根源在于巴西早期的工業(yè)化路徑違背了循序漸進(jìn)的“胚胎發(fā)育”原理，在原始工業(yè)化沒(méi)有很好發(fā)育的基礎(chǔ)上實(shí)施規(guī)?；p工業(yè)起飛，又在輕工業(yè)基礎(chǔ)沒(méi)有很好發(fā)育的基礎(chǔ)上強(qiáng)行實(shí)施重工業(yè)起飛，結(jié)果是劇烈的顛簸和不斷的債務(wù)危機(jī)與斷崖式俯沖。換句話說(shuō)，由于巴西二十世紀(jì)中葉的重工業(yè)起飛缺乏堅(jiān)實(shí)的輕工業(yè)基礎(chǔ)和世界市場(chǎng)支撐，從而導(dǎo)致巴西經(jīng)濟(jì)后勁不足、增長(zhǎng)乏力和一系列的財(cái)政與金融危機(jī)。

讓我們從農(nóng)業(yè)開始。巴西的可耕作土地主要集中在東部。巴西在17-19世紀(jì)以及20世紀(jì)早期對(duì)歐洲資本主義世界體系在政治和經(jīng)濟(jì)上的嚴(yán)重依賴，和其嚴(yán)格的“土地私有產(chǎn)權(quán)保護(hù)”，使得巴西政府建國(guó)以后長(zhǎng)期無(wú)法對(duì)西方殖民移民和掠奪時(shí)期所形成的大莊園土地制度實(shí)行土地改革，因此無(wú)法利用“耕者有其田”的農(nóng)業(yè)土地制度去充分孕育建立在小農(nóng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的作坊手工業(yè)和鄉(xiāng)村企業(yè)。比如最早的殖民開拓時(shí)代由葡萄牙國(guó)王任命的大家族，從18世紀(jì)開始就形成了對(duì)巴西國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的寡頭控制。這些大家族所依賴的大莊園土地制度，在工業(yè)革命前只能產(chǎn)生奴隸雇傭制度。而一旦奴隸雇傭制度被推翻，既沒(méi)有土地也沒(méi)有莊園主可以依附的雇傭農(nóng)民，只能涌向大城市尋求就業(yè)。[3]

但是巴西大城市的就業(yè)機(jī)會(huì)一直十分有限。唯一能夠吸收大量低技術(shù)農(nóng)業(yè)人口的城市產(chǎn)業(yè)是勞動(dòng)密集型的輕紡工業(yè)。然而在缺乏大量鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的基礎(chǔ)上發(fā)展紡織業(yè)，意味著一開始就必須在大城市建立規(guī)?；徔椆S；巨大的土地和用工成本迫使這樣的紡織業(yè)必須具備相當(dāng)規(guī)模才能降低平均成本、具備競(jìng)爭(zhēng)力。因此如果不能夠打進(jìn)國(guó)外紡織品世界市場(chǎng)，這種規(guī)?；徔棙I(yè)不僅技術(shù)升級(jí)潛力有限，而且對(duì)于吸收國(guó)內(nèi)農(nóng)村勞動(dòng)力的能力也很有限和單一。這樣的狀況迫使整個(gè)經(jīng)濟(jì)體仍然主要依賴農(nóng)副產(chǎn)品（尤其是咖啡）出口來(lái)維系。

事實(shí)上這正是巴西建國(guó)以后直至第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束的100多年間所走的經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路。比如第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束時(shí)，已經(jīng)建國(guó)一百多年的巴西雖然實(shí)現(xiàn)了紡織品自給自足，但仍然是一個(gè)嚴(yán)重依賴用廉價(jià)原材料和農(nóng)副產(chǎn)品與歐美工業(yè)國(guó)交換工業(yè)產(chǎn)品的農(nóng)業(yè)國(guó)。

因此，除了實(shí)現(xiàn)紡織品的自給自足以外，巴西并沒(méi)有像18-19世紀(jì)的大英帝國(guó)、19世紀(jì)末的美利堅(jiān)合眾國(guó)、20世紀(jì)初的德意志帝國(guó)和日本帝國(guó)、二戰(zhàn)后的韓國(guó)、20世紀(jì)末的中國(guó)大陸那樣，發(fā)展出具有全球競(jìng)爭(zhēng)力的規(guī)?；徔棙I(yè)和其它輕工產(chǎn)業(yè)部門來(lái)帶動(dòng)巴西出口，孕育工業(yè)革命所需要的巨大統(tǒng)一市場(chǎng)與銷售網(wǎng)絡(luò)。

缺乏這樣一個(gè)龐大輕工業(yè)和小商品制造基礎(chǔ)來(lái)為巴西吸收農(nóng)村勞動(dòng)力和創(chuàng)造剩余，必然使得巴西在二戰(zhàn)以后實(shí)施的進(jìn)口替代發(fā)展戰(zhàn)略和強(qiáng)行重工業(yè)化面臨國(guó)內(nèi)資金匱乏、儲(chǔ)蓄率低迷、國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)狹小的局面。因此第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束以后，巴西雖然通過(guò)1950-1980三十年的全面進(jìn)口替代發(fā)展戰(zhàn)略，建成了比較完善的重工業(yè)體系，但是這個(gè)工業(yè)體系是高度虧損的和缺乏全球競(jìng)爭(zhēng)力的，早晚會(huì)因?yàn)閭鶆?wù)和通脹危機(jī)而陷入發(fā)展困境。

事實(shí)上巴西自1960年代以后就開始債務(wù)和通脹危機(jī)不斷。[4]為了遏制債務(wù)和通脹危機(jī)，巴西政府不是通過(guò)正確的產(chǎn)業(yè)政策來(lái)刺激發(fā)展小商品和輕紡工業(yè)品出口，反而是通過(guò)提高匯率來(lái)降低國(guó)外產(chǎn)品（主要是重化工業(yè)原材料和中間產(chǎn)品）的進(jìn)口成本，這進(jìn)一步降低了巴西制造品在世界市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力，大大壓縮了巴西的出口市場(chǎng)和國(guó)民儲(chǔ)蓄率，反而極大提高了國(guó)家和企業(yè)投資對(duì)于外國(guó)債務(wù)的嚴(yán)重依賴。

結(jié)果，到了1980年前后巴西不得不迫于巨大國(guó)內(nèi)財(cái)政壓力和通脹壓力開啟大刀闊斧的經(jīng)濟(jì)改革。然而由于這場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革的指導(dǎo)理論是以新自由有主義為基礎(chǔ)的華盛頓共識(shí)，使得巴西國(guó)內(nèi)工業(yè)品市場(chǎng)迅速被發(fā)達(dá)國(guó)家涌進(jìn)的制造業(yè)產(chǎn)品所占領(lǐng)，在很大程度摧毀了巴西自建國(guó)一百五十多年來(lái)苦心經(jīng)營(yíng)的民族工業(yè)，導(dǎo)致嚴(yán)重的“去工業(yè)化”現(xiàn)象，使巴西從此告別戰(zhàn)后快速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的黃金年代而陷入了集“高債務(wù)、高通脹、高失序、高政治內(nèi)耗”于一身的“中等收入陷阱”。

國(guó)家能力和正確產(chǎn)業(yè)政策的缺乏

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家禁不住要問(wèn)：同樣是私有土地產(chǎn)權(quán)制度，為什么19世紀(jì)的巴西工業(yè)化緩慢而明治維新時(shí)期日本的工業(yè)化迅速？同樣是改革開放，為什么20世紀(jì)80年代以后的巴西制造業(yè)能力萎縮而改革開放后的中國(guó)制造業(yè)能力卻騰飛？同樣是動(dòng)用貨幣政策管理宏觀經(jīng)濟(jì)，為什么巴西通貨膨脹和債務(wù)危機(jī)一個(gè)接一個(gè)而中國(guó)卻能夠做到國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄充裕和物價(jià)長(zhǎng)期相對(duì)穩(wěn)定？

這些問(wèn)題的答案也許千頭萬(wàn)緒，但是歸根結(jié)底，不在于巴西的自然資源不如日本或中國(guó)，不在于巴西的私有產(chǎn)權(quán)保護(hù)不如日本或中國(guó)，不在于巴西的民主自由不如日本或中國(guó)，也不在于巴西對(duì)于西方文化的開放與接受程度不如日本或中國(guó)。

根源在于巴西的國(guó)家能力和正確產(chǎn)業(yè)政策的缺乏――使得它19世紀(jì)比不過(guò)日本，20世紀(jì)比不過(guò)中國(guó)，縱然徒有豐富的自然資源和模仿西方而來(lái)的政治制度。

首先，因?yàn)槔^承了殖民時(shí)期的大莊園土地制度和缺乏一場(chǎng)土地革命，巴西農(nóng)村19世紀(jì)沒(méi)有很好發(fā)育出自己的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和手工業(yè)，而是一開始就依靠城市大工廠體制來(lái)吸收貧困人口就業(yè)。[5]比如巴西大城市的棉紡織業(yè)在1853年擁有8家企業(yè)，總供雇傭424人，平均每家雇傭53人；1885年擁有48家紡織廠，雇傭3172人，平均每家企業(yè)雇傭66人；1932年紡織企業(yè)總數(shù)為355家，雇傭11萬(wàn)5千5百50人，平均每家雇傭325人；1948年企業(yè)總數(shù)變?yōu)?09，吸收就業(yè)22萬(wàn)4千2百52人，平均企業(yè)大小為548人。[6]

在胚胎發(fā)育期間就靠這樣的大型紡織廠很難吸收大量農(nóng)村人口進(jìn)入制造業(yè)。這樣的紡織企業(yè)規(guī)模與日本明治維新期間的情況形成鮮明對(duì)照[7]。結(jié)果是，巴西建國(guó)100年后的1920年，第一產(chǎn)業(yè)（農(nóng)業(yè)）人口仍然占全國(guó)總?cè)丝诘?0%，第二產(chǎn)業(yè)（制造業(yè)）只占14%。1940年，第一產(chǎn)業(yè)仍然占全國(guó)總?cè)丝诘?7%，第二產(chǎn)業(yè)占10%（參見Werner Baer, 2008, p.43）。

第二，巴西在建國(guó)以后直到20世紀(jì)20-30年代的整整一百多年間，基本沒(méi)有任何重要產(chǎn)業(yè)政策可言，15%的關(guān)稅僅僅是用來(lái)提供政府收入，而不是用來(lái)保護(hù)自己的幼稚產(chǎn)業(yè)（比如紡織業(yè)）的。這段時(shí)間，巴西政府采用的主要是自由放任的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)政策。在這樣的條件下，縱然徒有豐富的自然和農(nóng)業(yè)資源，以及美國(guó)內(nèi)戰(zhàn)和第一次世界大戰(zhàn)帶來(lái)的巨大商機(jī)，巴西沒(méi)有發(fā)展出具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的規(guī)?；p紡工業(yè)、除咖啡之外的農(nóng)產(chǎn)品加工工業(yè)，更不要說(shuō)重化工業(yè)。

與之形成反差，明治維新后的日本僅僅用了40年就成為全球紡織品生產(chǎn)和出口大國(guó)之一，其紡織業(yè)在工業(yè)中的占比在1887年（明治維新后20年）上升到32%，在1897年更上升到41%。類似地，中國(guó)在改革開放后僅僅用了25年（即加入世貿(mào)6年前的1995年）就成為全球最大的紡織品生產(chǎn)和出口國(guó)。而巴西紡織業(yè)在建國(guó)100多年后仍然在全世界微不足道，其紡織業(yè)在工業(yè)中的占比于1919年上升到比較可觀的29.6%的峰值之后一路下滑，到1939年下降到22.2%（參見Werner Baer, 2008, p.43, Table 3.9）。

日本即便到了1930年代初（即明治維新60多年后），在已經(jīng)全面引爆重工業(yè)革命的情況下，仍舊保留了相當(dāng)龐大的紡織業(yè)（包括鄉(xiāng)村原始紡織業(yè)），來(lái)為廣大低端人口（尤其是農(nóng)村人口）提供就業(yè)機(jī)會(huì)。比如前面已經(jīng)提到，日本1930年代仍然有很多就業(yè)人員小于4人的家庭工廠或鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，這在印染行業(yè)尤為突出，因?yàn)檫@個(gè)產(chǎn)業(yè)很難實(shí)現(xiàn)機(jī)械化和規(guī)?；笊a(chǎn)。不從外面雇傭工人的小家庭作坊的從業(yè)人員，在東京市紡織業(yè)占了全體紡織業(yè)人數(shù)近四分之三。當(dāng)時(shí)日本全國(guó)紡織業(yè)總就業(yè)人數(shù)（包含衣服裝飾制造業(yè)）大概為一百八十多萬(wàn)人，占全國(guó)總就業(yè)人數(shù)的18%左右。

反觀巴西，在建國(guó)60多年后的1885年，其紡織業(yè)的就業(yè)人數(shù)只有區(qū)區(qū)3172人，到1932年才增長(zhǎng)到115550人，只相當(dāng)于日本紡織業(yè)人數(shù)的6%。[8] 這樣低的紡織業(yè)占比和就業(yè)規(guī)模不足以引爆巴西的輕工業(yè)革命和支撐它的重工業(yè)建設(shè)。

第三，由于缺乏一個(gè)能夠創(chuàng)造全國(guó)剩余的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展階段，以及以此為基礎(chǔ)發(fā)育出來(lái)的商品流通網(wǎng)絡(luò)和規(guī)模化輕紡工業(yè)體系，即便具備國(guó)家意志，巴西政府也不具備足夠財(cái)稅收入來(lái)向?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)發(fā)育提供足夠的公共產(chǎn)品，包括基礎(chǔ)設(shè)施、基本教育、公共衛(wèi)生和醫(yī)療等等。何況在巴西，這樣的國(guó)家意志還很缺乏，根本無(wú)法與明治維新以后的日本高層精英集團(tuán)（包括天皇）的國(guó)家發(fā)展韜略相比（縱然當(dāng)時(shí)的日本已經(jīng)帶有嚴(yán)重的殖民主義和帝國(guó)主義色彩）。

比如巴西19世紀(jì)下半葉的鐵路系統(tǒng)很不健全，缺乏國(guó)家統(tǒng)一規(guī)范，不同的鐵路線由不同的相互獨(dú)立的私人企業(yè)采用不同的軌距和標(biāo)準(zhǔn)修建，互相纏繞但不聯(lián)通，主要是為連接局部地區(qū)的種植園和附近港口。這樣的鐵路系統(tǒng)根本無(wú)法將整個(gè)國(guó)家鑄造成為一個(gè)統(tǒng)一的大市場(chǎng)。而且巴西鐵路還不是由本國(guó)企業(yè)修建，主要是由英國(guó)企業(yè)修建。而引爆工業(yè)革命需要各種配套的市場(chǎng)條件，包括統(tǒng)一國(guó)內(nèi)市場(chǎng)、物流交通基礎(chǔ)設(shè)施、供水供電體系、吞吐量巨大的進(jìn)出口港口，等等，這些巴西都不具備。

反觀日本，在19世紀(jì)末依靠原始工業(yè)化引爆了第一次工業(yè)革命（即輕紡工業(yè)革命）后，又在20世紀(jì)初毅然決然地國(guó)有化了全國(guó)主要的鐵路運(yùn)輸公司，對(duì)鐵路實(shí)行全國(guó)統(tǒng)一電氣化升級(jí)和標(biāo)準(zhǔn)制定，為引爆第二次工業(yè)革命助跑。

因此，巴西建國(guó)以后直到第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束的整整一個(gè)多世紀(jì)期間，由于采取自由放任的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制和大土地私有制度，雖然得益于西方對(duì)巴西原材料（比如鐵礦）和農(nóng)副產(chǎn)品（比如咖啡）的巨大需求而獲得過(guò)巨大的經(jīng)濟(jì)利益，但是獲益者多是有產(chǎn)大地主階級(jí)和農(nóng)副產(chǎn)品中間貿(mào)易商人，不是農(nóng)民、手工業(yè)者和家庭作坊小資產(chǎn)階級(jí)業(yè)主，也不是為國(guó)家發(fā)展謀利益的政府；因此其巴西工業(yè)化的“胚胎發(fā)育”階段是畸形和很不充分的（就像空心干癟、發(fā)育不良的豌豆角一樣缺乏果實(shí)）。

沒(méi)有遍地開花的鄉(xiāng)村工業(yè)，很難成就巴西下一步的進(jìn)口替代工業(yè)化“大推進(jìn)”發(fā)展戰(zhàn)略。大莊園主對(duì)于發(fā)展鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)不感興趣，因?yàn)槟沁h(yuǎn)沒(méi)有大宗種植業(yè)和依靠廉價(jià)雇傭勞動(dòng)的規(guī)?；r(nóng)業(yè)賺錢；農(nóng)村雇農(nóng)根本沒(méi)有資金發(fā)展手工作坊和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，而貧窮的歐洲新移民來(lái)到巴西以后也很難通過(guò)購(gòu)買大莊園發(fā)展成為商人和資本家，只能當(dāng)雇農(nóng)。[9]因此，如果不進(jìn)行土地改革，將土地公平分配到廣大無(wú)地雇農(nóng)手中，巴西根本無(wú)法為鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的蓬勃發(fā)展提供經(jīng)濟(jì)和政治條件。

庫(kù)克使命：美國(guó)的藥方

事實(shí)上在第二次世界大戰(zhàn)前，巴西政府開始意識(shí)自己的不作為給巴西經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成的惡果，因此與美國(guó)政府合作并聘請(qǐng)美國(guó)技術(shù)專家為巴西經(jīng)濟(jì)發(fā)展把脈和提出經(jīng)濟(jì)改革方案。這就是著名的“庫(kù)克使命（Cook Mission）”。這個(gè)計(jì)劃由巴西政府在美國(guó)專家團(tuán)隊(duì)指導(dǎo)下于1942-1943年推出，作為對(duì)巴西在世界大戰(zhàn)中與美國(guó)合作的一種回報(bào)?！皫?kù)克使命”在巴西建國(guó)歷史上第一次對(duì)巴西整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)進(jìn)行了綜合評(píng)估，其目標(biāo)是提出一個(gè)長(zhǎng)遠(yuǎn)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃。

這個(gè)美國(guó)專家團(tuán)隊(duì)在詳細(xì)考察了巴西經(jīng)濟(jì)以后，認(rèn)為巴西政府應(yīng)該首先通過(guò)產(chǎn)業(yè)政策來(lái)發(fā)展和刺激巴西南部的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，然后再由南方帶動(dòng)北方的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。調(diào)查發(fā)現(xiàn)巴西經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)乏力的巨大瓶頸是交通基礎(chǔ)設(shè)施嚴(yán)重缺乏，發(fā)電能力差，全國(guó)能源輸送與調(diào)撥能力虛弱，重大工業(yè)項(xiàng)目投資的資金嚴(yán)重缺乏，移民限制太大，缺乏公共教育體系來(lái)吸收移民和訓(xùn)練技術(shù)人才，等等。換句話說(shuō)，巴西政府為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供公共產(chǎn)品的能力和努力都極其不到位。

“庫(kù)克使命”還建議巴西政府出臺(tái)政策來(lái)刺激（1）鋼鐵產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，以此來(lái)提供重工業(yè)所必須的中間品，（2）木材和造紙業(yè)的發(fā)展；（3）紡織業(yè)的進(jìn)一步向國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)的擴(kuò)張，等。“庫(kù)克使命”認(rèn)為應(yīng)該盡量利用市場(chǎng)機(jī)制和民營(yíng)經(jīng)濟(jì)來(lái)實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)，但是政府必須擔(dān)當(dāng)起頂層設(shè)計(jì)、統(tǒng)一規(guī)劃的責(zé)任，并發(fā)展出一套工業(yè)信貸體系來(lái)專門為重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)的民營(yíng)企業(yè)融資，和提供技術(shù)人才培養(yǎng)方面的支持。但是這一發(fā)展綱要并沒(méi)有被巴西政府立即采納和執(zhí)行。

二戰(zhàn)以后，受蘇聯(lián)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)成功模式的影響和刺激，通過(guò)國(guó)家計(jì)劃和產(chǎn)業(yè)政策來(lái)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展成為當(dāng)時(shí)的世界潮流。因此，為了糾正由于過(guò)去一百多年來(lái)因采納放任自流的市場(chǎng)原教旨主義給巴西帶來(lái)的后果，巴西政府在1946-1961年期間采納了激進(jìn)的全面進(jìn)口替代工業(yè)化（ISI）發(fā)展戰(zhàn)略。

在ISI政策下，巴西經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷了快速增長(zhǎng)和相當(dāng)程度的工業(yè)化與工業(yè)產(chǎn)品多樣化。比如1950年至1961年間，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值年均增長(zhǎng)率超過(guò)7％。尤其是工業(yè)增加值從1950年到1961年的年平均增長(zhǎng)率超過(guò)9％，而農(nóng)業(yè)也在工業(yè)的帶動(dòng)下實(shí)現(xiàn)4.5％的增長(zhǎng)率。此外，制造業(yè)的結(jié)構(gòu)經(jīng)歷了相當(dāng)大的變化。傳統(tǒng)工業(yè)，如紡織品、食品和服裝在工業(yè)總增加值中的占比從1950年的67.5%下降到1960年的53.1%，相應(yīng)的勞動(dòng)就業(yè)從1950年的72.3%下降到1960年的63.3%；而運(yùn)輸設(shè)備、機(jī)械、電氣設(shè)備、電器和化學(xué)工業(yè)在工業(yè)總增加值中的占比從32.5%擴(kuò)大到46.9%，相應(yīng)的就業(yè)從27.7%上升到36.7%。[10] 注意，輕工業(yè)明顯是比重工業(yè)吸收勞動(dòng)力更多的產(chǎn)業(yè)，但是其比例在采納ISI發(fā)展計(jì)劃的這十年中卻遺憾地下降了。

由于忽視了土地改革和輕工業(yè)的發(fā)展，巴西廣大低端人口的收入長(zhǎng)期得不到改善，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)對(duì)重化工業(yè)品的需求因而受到極大限制，市場(chǎng)發(fā)育極其不到位，嚴(yán)重阻礙了ISI這個(gè)全面進(jìn)口替代政策的成功實(shí)施。ISI特別關(guān)注被認(rèn)為是工業(yè)增長(zhǎng)基礎(chǔ)的汽車、水泥、鋼鐵、鋁、化學(xué)纖維、重型機(jī)械和化學(xué)工業(yè)的投資和進(jìn)口替代，保護(hù)性高關(guān)稅使得這些產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)價(jià)格急劇上漲，進(jìn)一步造成國(guó)內(nèi)需求不足，導(dǎo)致國(guó)內(nèi)消費(fèi)量減少。反過(guò)來(lái)，重化工業(yè)生產(chǎn)的增加，反而提高了國(guó)內(nèi)對(duì)生產(chǎn)過(guò)程中使用的中間投入品和機(jī)器設(shè)備的進(jìn)口需求。

因此巴西政府特意把匯率固定在高位，以降低進(jìn)口工業(yè)品的價(jià)格；然而，這反過(guò)來(lái)使得巴西輕工業(yè)出口產(chǎn)品價(jià)格上漲，從而導(dǎo)致巴西小商品和紡織品出口在國(guó)際市場(chǎng)上更加缺乏國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。因此，巴西無(wú)法出售足夠多的輕工產(chǎn)品來(lái)獲得購(gòu)買重工業(yè)所需的中間品和機(jī)械設(shè)備進(jìn)口所需要的巨大外匯儲(chǔ)備，導(dǎo)致貿(mào)易逆差急劇上升，從而使得巴西的外匯儲(chǔ)備高度緊張，于是開啟大規(guī)模向國(guó)外舉債的行動(dòng)來(lái)支持重工業(yè)建設(shè)。

這也迫使巴西提前采納不成熟的產(chǎn)業(yè)鏈縱向一體化進(jìn)口替代，以降低對(duì)國(guó)外工業(yè)品和機(jī)械設(shè)備的依賴。供應(yīng)鏈方面的過(guò)早縱向一體化整合，事實(shí)上限制和阻礙了巴西重化工業(yè)品在世界市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力，大大縮小了巴西工業(yè)產(chǎn)品的總體市場(chǎng)和全國(guó)工業(yè)部門的盈利能力。比如在實(shí)施縱向一體化進(jìn)口替代的行業(yè)中，中上游國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的高成本阻礙了下游所獲得的利潤(rùn)，導(dǎo)致無(wú)論是巴西的重工業(yè)消費(fèi)品（比如汽車）還是勞動(dòng)密集型輕工業(yè)消費(fèi)品（比如紡織品）的增長(zhǎng)水平長(zhǎng)期低于預(yù)期和缺乏國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

另一方面，為了增加國(guó)內(nèi)商品和服務(wù)的供應(yīng)，巴西政府通過(guò)補(bǔ)貼資本密集型上游部門來(lái)促進(jìn)全面進(jìn)口替代政策，同時(shí)也為這些產(chǎn)業(yè)提供大量財(cái)政支持。這使得政府支出持續(xù)不斷超過(guò)政府收入，從而造成大量政府預(yù)算赤字。這又迫使政府試圖通過(guò)印錢和提高貨幣供給來(lái)緩解財(cái)政危機(jī)，結(jié)果導(dǎo)致通貨膨脹。另外，這種對(duì)工業(yè)部門的輸血補(bǔ)貼也意味著對(duì)農(nóng)業(yè)部門的財(cái)政支持減少，導(dǎo)致農(nóng)業(yè)效率和農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)減少，出口換取外匯的能力進(jìn)一步下降。這是一個(gè)惡性循環(huán)和陷阱。

靠舉債和國(guó)內(nèi)消費(fèi)拉動(dòng)的三十年輝煌

進(jìn)口替代工業(yè)化的效果可以根據(jù)四個(gè)主要工業(yè)部門對(duì)增加值的貢獻(xiàn)來(lái)評(píng)估：非耐用消費(fèi)品，耐用消費(fèi)品（包括汽車），中間產(chǎn)品和資本品（機(jī)械產(chǎn)品）。根據(jù)工業(yè)普查的數(shù)據(jù)，在1949年至1960年間非耐用品（輕工業(yè)）行業(yè)的增加值份額大幅下降，從近60％降至不足43％；耐用品（重工業(yè)）大幅增加，從近6％到超過(guò)18％；中間產(chǎn)品和資本品類別分別經(jīng)歷了3.2％至3.6％和2.2％至3.2％的適度增長(zhǎng)。

紡織業(yè)在第二次世界大戰(zhàn)前一直是巴西僅有的主要工業(yè)部門，而且很不發(fā)達(dá)。然而由于缺乏國(guó)家重點(diǎn)扶持和培育，從1949年到1960年，巴西紡織業(yè)在整個(gè)工業(yè)增加值中的份額急劇下降，從24％降至15.6％，1963年進(jìn)一步下降到11.6%；紡織業(yè)為國(guó)家所創(chuàng)造的就業(yè)份額從整個(gè)工業(yè)就業(yè)的33%降至26.4%；與此同時(shí)，重工業(yè)耐用品的份額卻迅速增加。在耐用品中，變化最大的部分是交通運(yùn)輸部門（汽車和卡車），從工業(yè)增加值的2.3％增加到10.5％。

到了20世紀(jì)60年代早期，巴西雖然在ISI發(fā)展戰(zhàn)略下已經(jīng)擁有了相當(dāng)多元化的工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，按道理應(yīng)該成為一個(gè)多門類工業(yè)產(chǎn)品的出口大國(guó)；但進(jìn)口替代不僅沒(méi)有減輕國(guó)際收支不平衡問(wèn)題，而是大幅增加了巴西國(guó)際收支不平衡（即進(jìn)口總是大于出口，貿(mào)易逆差反而急劇增加了）。這是因?yàn)橹毓I(yè)部門生產(chǎn)出來(lái)的耐用產(chǎn)品不具備國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，所以出口量不大，而且為了生產(chǎn)重工業(yè)消費(fèi)品，需要進(jìn)口大量重工業(yè)原材料、中間產(chǎn)品和機(jī)器設(shè)備。

也就是說(shuō)，巴西事實(shí)上根本無(wú)法做到重工業(yè)整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的進(jìn)口替代，而只是做到了重工業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈的下游產(chǎn)品（比如汽車這樣的最終耐用消費(fèi)品）的進(jìn)口替代，而其中間品、關(guān)鍵零部件和機(jī)器、車床與精加工設(shè)備卻嚴(yán)重依賴進(jìn)口。在1950年代，汽車行業(yè)是發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，巴西狹小的國(guó)內(nèi)和國(guó)際市場(chǎng)根本沒(méi)有能力支撐汽車零部件和中間品的大規(guī)模生產(chǎn)和出口。

由于巴西采納的不切實(shí)際的進(jìn)口替代發(fā)展戰(zhàn)略不是以循序漸進(jìn)的出口導(dǎo)向政策為基礎(chǔ)，而是完全面向本國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的消費(fèi)導(dǎo)向政策為基礎(chǔ)，結(jié)果造成巴西從1950年到1980年三十年的快速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和工業(yè)化不是出口和投資拉動(dòng)，而是依靠舉債和國(guó)內(nèi)消費(fèi)拉動(dòng)。

比如在1950-1970年的二十年期間，巴西的國(guó)內(nèi)總投資占GDP份額從來(lái)沒(méi)有超過(guò)20%，這與日本、韓國(guó)、臺(tái)灣、新加坡、中國(guó)大陸的高增長(zhǎng)期間動(dòng)輒40%的國(guó)內(nèi)投資率（即GDP占比超過(guò)40%）形成鮮明對(duì)照。即便是在巴西投資率最高的1970-80年代，它在GDP中的占比也不過(guò)23%左右。由于消費(fèi)超過(guò)投資，巴西的私人和政府外債節(jié)節(jié)攀升，成為隨時(shí)動(dòng)搖巴西經(jīng)濟(jì)的一顆定時(shí)炸彈。因此，幾乎與所有拉美國(guó)家一樣，這樣一個(gè)頭腳倒置的、由重工業(yè)耐用品消費(fèi)拉動(dòng)的進(jìn)口替代工業(yè)化過(guò)程，是不可持續(xù)的。[11]

盡管這樣，巴西在整個(gè)50年代和60年代上半葉的進(jìn)口替代戰(zhàn)略，還是為巴西打下了一個(gè)遠(yuǎn)比非洲和南亞國(guó)家強(qiáng)大的工業(yè)底子，使得巴西發(fā)展成為了一個(gè)中等收入國(guó)家，而且為巴西在20世紀(jì)70年代更加快速（卻仍然是曇花一現(xiàn)）的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)打下伏筆。比如人均GDP增長(zhǎng)率在1951-1966年的15年期間平均為6.36%，而在1966-1979年的15年期間平均升到驚人的8.9%。

但是這個(gè)高速增長(zhǎng)不是由國(guó)內(nèi)自生的高儲(chǔ)蓄和高投資來(lái)支撐的，而是在不斷增長(zhǎng)的國(guó)際債務(wù)和通脹壓力下以耐用品消費(fèi)拉動(dòng)的，因此早晚會(huì)爆發(fā)巨大債務(wù)危機(jī)和通脹危機(jī)而變得不可持續(xù)，無(wú)論什么樣的政府上臺(tái)都很難解決問(wèn)題。巴西20世紀(jì)爆發(fā)的多次政治危機(jī)（包括軍政府上臺(tái)）不過(guò)是經(jīng)濟(jì)危機(jī)、債務(wù)危機(jī)和通脹危機(jī)的政治表現(xiàn)和執(zhí)政部門內(nèi)部意見嚴(yán)重沖突的結(jié)果。

譬如1964年巴西軍政府在美國(guó)支持下上臺(tái)后，雖然采取政策降低了國(guó)際資本流動(dòng)成本和進(jìn)出口限制，為1968年至1973年間巴西的進(jìn)一步快速增長(zhǎng)創(chuàng)造了條件，并獲得過(guò)工業(yè)生產(chǎn)總值增長(zhǎng)率一度高達(dá)13.1％的奇跡；但是由于其耐用品消費(fèi)驅(qū)動(dòng)的進(jìn)口替代增長(zhǎng)模式?jīng)]有獲得根本改變，結(jié)果導(dǎo)致機(jī)械設(shè)備和中間產(chǎn)品的進(jìn)口急劇增加。中間產(chǎn)品進(jìn)口占總進(jìn)口的份額從1960-1962年期間的31％增加到1972年的42.7％，機(jī)械設(shè)備的比例從29％增加到42.2％。進(jìn)口總值從13億美元增加到44億美元。

對(duì)1960-1975十五年期間工業(yè)總增加值的各部門比較顯示，非耐用品工業(yè)，特別是紡織品、食品和飲料的份額進(jìn)一步減少；機(jī)械設(shè)備的份額增加，從3.2%增加到10.3%。然而，大多數(shù)其余行業(yè)的相對(duì)份額在此期間并未發(fā)生重大變化。

接受華盛頓共識(shí)

由于缺乏一個(gè)具有全球競(jìng)爭(zhēng)力的龐大輕紡工業(yè)來(lái)大規(guī)模吸收廉價(jià)就業(yè)人口和為巴西經(jīng)濟(jì)輸血（創(chuàng)造利潤(rùn)和國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄），巴西經(jīng)常賬戶赤字從1973年的17億美元增加到1980年的128億美元，七年中翻了近八倍。外債從1963年的64億美元增加到1980年的近540億美元，翻了將近九倍。[12]

到20世紀(jì)70年代末，巴西外債達(dá)到了難以承受的水平。此外，國(guó)際利率的顯著上升迅速提高了償債負(fù)擔(dān)，迫使巴西僅僅為了支付利息而借入更多債務(wù)。這又反過(guò)來(lái)促使政府靠大量印發(fā)貨幣來(lái)飲鳩止渴，緩減償還不斷飆升的債務(wù)利息和不斷繼續(xù)借入債務(wù)的壓力。

因此，1974年至1980年期間巴西經(jīng)濟(jì)的另一個(gè)顯著特點(diǎn)是加速的通貨膨脹。從1973年的每年22％，到1980年的110％。

里約熱內(nèi)盧貧富分化——右邊是可停私人飛機(jī)的高樓大廈，左邊是毒品、色情和暴力壟斷下的貧民窟

這迫使巴西上世紀(jì)80-90年代“饑不擇食”接受了華盛頓共識(shí)提出的改革方案。巴西的國(guó)際債主，國(guó)際貨幣基金組織，于1979年底強(qiáng)行要求巴西實(shí)施財(cái)政緊縮計(jì)劃并一直持續(xù)到1984年為止。雖然緊縮計(jì)劃使巴西政府有點(diǎn)余錢能夠支付國(guó)際債務(wù)利息，但卻以嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)萎縮和進(jìn)一步通貨膨脹加劇為代價(jià)――因?yàn)樨?cái)政緊縮政策下的乘數(shù)效應(yīng)，導(dǎo)致內(nèi)需嚴(yán)重不足，何況償還國(guó)際債務(wù)的壓力迫使巴西政府發(fā)行更多的鈔票。比如1985年巴西通脹率達(dá)到235％，1988年更是達(dá)到驚人的4位數(shù)――1038%，1993年又上升到2708%！與此同時(shí)，巴西國(guó)內(nèi)名義利率從1980年的46.35%上升到1985年的272.81%，繼而在1993年進(jìn)一步飆升到3488.45%。也就是說(shuō)，年初借一塊錢，年底要還將近3500塊！[13]

在這期間巴西沒(méi)有戰(zhàn)爭(zhēng)，也沒(méi)有專制統(tǒng)治，有的是西方的產(chǎn)權(quán)保護(hù)傳統(tǒng)和議會(huì)制度，而且在接受華盛頓共識(shí)改革方案以后巴西還對(duì)金融業(yè)和國(guó)有企業(yè)進(jìn)行了相當(dāng)徹底的“市場(chǎng)化、私有化、金融自由化”改革[14]?？上н@一系列“市場(chǎng)原教旨主義”指導(dǎo)下的經(jīng)濟(jì)改革不僅沒(méi)有能夠挽救巴西經(jīng)濟(jì)，反而使得巴西經(jīng)濟(jì)雪上加霜，從此陷入一個(gè)似乎永恒的“中等收入陷阱”。

巴西20世紀(jì)80年代和90年代的一系列經(jīng)濟(jì)改革最終以國(guó)際債務(wù)高漲和加速的通貨膨脹以及萎縮不前的經(jīng)濟(jì)而結(jié)束；而50-70年代期間在ISI工業(yè)化戰(zhàn)略下的高增長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)奇跡在80年代以后的30多年中從未再次出現(xiàn)過(guò)。無(wú)論什么樣的政府上臺(tái)，無(wú)論其經(jīng)濟(jì)改革政策由多么著名和出色的西方訓(xùn)練回國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家主導(dǎo)，都難以挽救巴西經(jīng)濟(jì)——因?yàn)樽罡镜慕?jīng)濟(jì)發(fā)展引擎已經(jīng)被新自由主義指導(dǎo)下的市場(chǎng)化改革摧毀了。[15]

盧拉面臨的經(jīng)濟(jì)困局

這，或許就是盧拉再次上臺(tái)后不得不面臨的經(jīng)濟(jì)困局。他“讓每個(gè)巴西人都能享用上咖啡、午餐和晚餐”的扶貧目標(biāo)或許能夠?qū)崿F(xiàn)——也衷心祝愿他能夠?qū)崿F(xiàn)，但是阻止巴西“去工業(yè)化”、“去制造業(yè)化”的趨勢(shì)，并重啟巴西“再工業(yè)化”的引擎，恐怕很難。

相比之下中國(guó)是幸運(yùn)的，因?yàn)橹袊?guó)自改革開放以來(lái)一直牢牢把握住了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的三個(gè)核心要素：1. 以經(jīng)濟(jì)為中心的強(qiáng)有力政治保障；2. 循序漸進(jìn)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)政策；3. 堅(jiān)定不移地通過(guò)發(fā)展制造業(yè)來(lái)提升整個(gè)社會(huì)的收入和科技水平。因?yàn)橹圃鞓I(yè)才是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的引擎和真正的“大學(xué)”，是技術(shù)創(chuàng)新的源泉；一個(gè)國(guó)家的真才實(shí)學(xué)來(lái)自“干中學(xué)”，而非遠(yuǎn)離實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的“書齋課堂”。何況高校的科研成果只有能夠轉(zhuǎn)化為制造業(yè)和產(chǎn)業(yè)技術(shù)才能變成生產(chǎn)力，否則只不過(guò)是發(fā)表在西方雜志上提供給全人類的“公共品”。

因此，恩格斯不僅認(rèn)為技術(shù)對(duì)科學(xué)的推動(dòng)作用遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于科學(xué)對(duì)技術(shù)的推動(dòng)作用，而且還刻意強(qiáng)調(diào)：“社會(huì)一旦有技術(shù)上的需要，這種需要就會(huì)比十所大學(xué)更能把科學(xué)推向前進(jìn)。”

遺憾的是，巴西當(dāng)年為了克服全面進(jìn)口替代戰(zhàn)略下導(dǎo)致的財(cái)政困境，在新自由主義蠱惑下進(jìn)入“去工業(yè)化”的通道以后，就越來(lái)越遠(yuǎn)離制造業(yè)這個(gè)技術(shù)創(chuàng)新的源泉和科技發(fā)明的大平臺(tái)了。

這其實(shí)不僅是巴西和其它拉美國(guó)家的悲劇，也是所有前東歐社會(huì)主義國(guó)家實(shí)施新自由主義市場(chǎng)化改革以后的悲劇——烏克蘭和俄羅斯從工業(yè)化強(qiáng)國(guó)淪落為農(nóng)產(chǎn)品出口國(guó)就是很好的例子。而當(dāng)年的大英帝國(guó)、法國(guó)、德國(guó)、日本和美國(guó)都是因?yàn)橥ㄟ^(guò)各種務(wù)實(shí)的、循序漸進(jìn)的產(chǎn)業(yè)政策（包括臭名昭著的“航海條例”）牢牢抓住了制造業(yè)，才在叢林法則支配的國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)中脫穎而出的。

注釋：

[1] 本文引用的數(shù)據(jù)和歷史事件（除特別注明出處之外）主要基于Rex A. Hudson, ed. Brazil: A Country Study. Washington: GPO for the Library of Congress, 1997（參見http://countrystudies.us/brazil/）。同時(shí)還參考了盧納和克萊因的《巴西經(jīng)濟(jì)社會(huì)史》（中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，王飛 譯）以及王飛的《巴西的通脹目標(biāo)制：理論與實(shí)踐》。

[2] 參見Margaret S. McMillan and Dani Rodrik: “GLOBALIZATION, STRUCTURAL CHANGE AND PRODUCTIVITY GROWTH,” 以及王飛：“從‘去工業(yè)化’到‘再工業(yè)化’——中國(guó)與巴西的經(jīng)濟(jì)循環(huán)”，和“從貨幣政策看巴西工業(yè)化升級(jí)的失敗”。

[3] 巴西的農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)、土地占有狀況、地區(qū)發(fā)展都極其不平衡。全國(guó)的良田大部分掌握在大莊園主手里，其規(guī)模大得驚人，最大的可以達(dá)到幾萬(wàn)、甚至幾十萬(wàn)公頃。巴西出口驅(qū)動(dòng)的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化所導(dǎo)致的大型綜合性現(xiàn)代農(nóng)業(yè)企業(yè)的擴(kuò)張進(jìn)一步導(dǎo)致了土地所有權(quán)的高度集中（IBGE人口普查報(bào)告顯示巴西土地?fù)碛械幕嶂笖?shù)為0.872）。在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的南部、東南部地區(qū)，農(nóng)業(yè)采用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)和經(jīng)營(yíng)管理方法，有大量的資本投入。另一方面，占農(nóng)業(yè)人口85%的是自給自足的小農(nóng)，以生產(chǎn)木薯、黑豆等為主，勞動(dòng)生產(chǎn)率和經(jīng)濟(jì)收入都很低，他們集中在巴西東北部和中西部地區(qū)。東北部雖有不少河流湖泊，但是沒(méi)有灌溉系統(tǒng)，由于氣候干旱，那里的農(nóng)業(yè)基本上“靠天吃飯”，是全國(guó)最落后的地區(qū)。此外，巴西還有無(wú)地的農(nóng)民1200萬(wàn)，他們生活在社會(huì)的底層，多半仍處于赤貧狀態(tài)。因此巴西的收入不平等既表現(xiàn)在個(gè)人也表現(xiàn)在區(qū)域?qū)用?。高度集中的收入分配?980以后的改革開放期間急劇惡化。整個(gè)國(guó)家的基尼系數(shù)從1960年的0.50增加到1990年的0.63。1990年的系數(shù)意味著巴西最富有的5％的人口獲得了36.6％的國(guó)民收入，而最貧窮的40％只占到7.2％的國(guó)民收入。巴西有27個(gè)聯(lián)邦單位，包括26個(gè)州和一個(gè)直轄州（又叫聯(lián)邦區(qū)，是巴西首都）。作為巴西最富有的州，直轄聯(lián)邦區(qū)的人均GDP在目前是64653雷亞爾（相當(dāng)于1萬(wàn)6千美元），比排名第二的圣保羅州（Sao Paulo，人均GDP為33624雷亞爾，相當(dāng)于8千多美元）高出將近一倍。而巴西最窮的州是位于東北部的皮奧伊（Piaui）和馬拉尼昂（Maranhao）兩個(gè)州，其人均GDP目前分別為8137雷亞爾和8760雷亞爾（相當(dāng)于2千美元），主要產(chǎn)業(yè)都是服務(wù)業(yè)，其次才是工業(yè)和農(nóng)業(yè)。

[4] 參見王飛，《巴西的通貨膨脹目標(biāo)制：理論與實(shí)踐》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2018.

[5] 巴西農(nóng)業(yè)政策在1995年（即建國(guó)170多年之后）之后才做出了重大調(diào)整，但是百年頑疾所形成的畸形經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)很難一時(shí)改觀，而且已經(jīng)時(shí)過(guò)境遷。巴西的農(nóng)業(yè)改革由結(jié)構(gòu)政策、國(guó)內(nèi)支持政策和貿(mào)易政策等三方面構(gòu)成。結(jié)構(gòu)政策主要包括土地改革計(jì)劃和家庭農(nóng)業(yè)支持計(jì)劃。土地改革計(jì)劃的目的是吸引農(nóng)民到內(nèi)陸的中西部開發(fā)后備耕地資源，通過(guò)大規(guī)模經(jīng)營(yíng)促進(jìn)農(nóng)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的提高；而家庭農(nóng)業(yè)支持計(jì)劃則專門針對(duì)缺乏國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的小農(nóng)，通過(guò)該計(jì)劃使小農(nóng)能夠獲得穩(wěn)定的收入，以防止破產(chǎn)的小農(nóng)向大城市過(guò)快流動(dòng)而帶來(lái)社會(huì)不穩(wěn)定，最終保證整個(gè)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展。促進(jìn)土地改革的主要工具是土地征用（land confiscation），征用之后分給農(nóng)民，使得45401個(gè)家庭得以在農(nóng)村定居下來(lái)。另一項(xiàng)措施是于1999年成立“土地銀行”，由聯(lián)邦政府向農(nóng)民提供信貸用于購(gòu)買農(nóng)村地產(chǎn)。與之配套的是家庭農(nóng)業(yè)支持計(jì)劃（PRONAF），有三條主線：一條是農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，主要是農(nóng)村道路、電信、電力、勘探、倉(cāng)庫(kù)的建設(shè)等。第二條是農(nóng)業(yè)信貸；給小規(guī)模農(nóng)戶提供比商業(yè)貸款利率（17%）更低的低利率（2%或6%），分期付款的話還可以免除30%的本金；如果到期不能按時(shí)歸還，可以向農(nóng)業(yè)部門進(jìn)行解釋，可以考慮延長(zhǎng)還貸時(shí)間。在里約州，“小規(guī)模農(nóng)戶”的標(biāo)準(zhǔn)有五條：1）農(nóng)場(chǎng)農(nóng)業(yè)用地少于20公頃；2）收入來(lái)源只能是農(nóng)業(yè)；3）家庭年收入低于3萬(wàn)雷亞爾（約1.2萬(wàn)美元）；4）必須是家庭經(jīng)營(yíng)，最多只能雇傭長(zhǎng)期工1人，特殊情況下可以再臨時(shí)雇傭一人；5）必須住在農(nóng)村或附近村莊。第三條是免費(fèi)對(duì)農(nóng)民和技術(shù)人員進(jìn)行培訓(xùn)，免費(fèi)提供各種病蟲害防治技術(shù)資料，但種子、肥料等仍然是商業(yè)行為。家庭農(nóng)業(yè)支持計(jì)劃于1997年開始實(shí)施，1999年開始推廣。以里約州為例，該州沒(méi)有大規(guī)模農(nóng)場(chǎng)，主要是中小農(nóng)場(chǎng)。54%的農(nóng)場(chǎng)在10公頃以下、37%的農(nóng)場(chǎng)在10-100公頃、9%的農(nóng)場(chǎng)在100-1000公頃，基本沒(méi)有超過(guò)1000公頃的農(nóng)場(chǎng)（而巴西北部很普通的農(nóng)場(chǎng)就可達(dá)到2.5萬(wàn)公頃）。貿(mào)易政策主要是通過(guò)政府鋪貼刺激農(nóng)產(chǎn)品大規(guī)模出口。

[6] 參見Werner Baer, 2008, p.28, Table 3.1。

[7] 參見文一：《偉大的中國(guó)工業(yè)革命——“發(fā)展政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”一般原理批判綱要》第三章，清華大學(xué)出版社，2016.

[8] 1930年巴西總?cè)丝跒槿毡究側(cè)丝诘?0%（三千三百多萬(wàn)），日本紡織業(yè)就業(yè)人數(shù)占總?cè)丝诘?.7%；巴西紡織業(yè)人數(shù)只占總?cè)丝诘?.3%。

[9] 反觀北美的美國(guó)和加拿大，中央政府為所有歐洲新移民提供從印第安人手里奪來(lái)的廉價(jià)土地，并確保人均土地?fù)碛胁坏贸^(guò)一定數(shù)量，迫使白人移民們自己創(chuàng)業(yè)、自食其力，為后來(lái)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)繁榮創(chuàng)造了政治經(jīng)濟(jì)條件。

[10] 參見Werner Baer and Issac Kerstenetzky (1964, Table 4).

[11] 巴西ISI發(fā)展戰(zhàn)略下成功的案列是巴西的航空制造業(yè)。巴西航空制造業(yè)起步于20世紀(jì)30年代，但是由于當(dāng)時(shí)私人部門的技術(shù)水平薄弱，且缺乏資金支持，因此當(dāng)時(shí)巴西的航空制造業(yè)發(fā)展停滯不前。直到1969年在巴西政府的主導(dǎo)下，成立了巴西航空工業(yè)公司，巴西的航空工業(yè)才開始步入正軌。巴西航空工業(yè)公司最初由政府注資，是一家國(guó)有控股公司。政府對(duì)巴航不但進(jìn)行資金扶持、稅收優(yōu)惠、同時(shí)還將大量的軍工訂單提供給巴航，使巴航在政府的扶持下得到初步的發(fā)展。此后，巴航在軍用機(jī)市場(chǎng)和民用機(jī)市場(chǎng)占據(jù)一定的市場(chǎng)份額，但是進(jìn)入上個(gè)世紀(jì)90年代，世界民航市場(chǎng)隨著全球經(jīng)濟(jì)的衰落日益萎縮，巴西經(jīng)濟(jì)也由于債務(wù)危機(jī)遭受重創(chuàng)，減少了對(duì)航空制造業(yè)的科研經(jīng)費(fèi)投入，軍方對(duì)軍機(jī)的采購(gòu)訂單也大幅減少，巴航的發(fā)展陷入困境。1990年代，巴西政府為了減輕財(cái)政負(fù)擔(dān)，對(duì)巴航進(jìn)行私有化改革。巴航的股份大部分經(jīng)由政府拍賣，其中本國(guó)財(cái)團(tuán)占股60%，歐洲集團(tuán)占股20%，巴西政府占股1.45%，其他股東占股18.55%。私有化改制以后，巴航更加注重市場(chǎng)需求導(dǎo)向，經(jīng)過(guò)市場(chǎng)調(diào)研確定了發(fā)展支線噴氣式客機(jī)的策略。之后又根據(jù)市場(chǎng)對(duì)支線客機(jī)大型化需求，確定了發(fā)展70-122座噴氣式支線飛機(jī)。在ERJ-70首飛成功后，巴航開發(fā)了ERJ145系列和E-噴氣式飛機(jī)系列，受到市場(chǎng)的歡迎。這兩個(gè)系列的飛機(jī)使巴航在全球民用飛機(jī)市場(chǎng)120座級(jí)以下占據(jù)了45%的市場(chǎng)份額，在中國(guó)市場(chǎng)這一份額更是達(dá)到70%以上。巴航還充分利用全球市場(chǎng)分工，飛機(jī)零件生產(chǎn)全球化，確立了出口導(dǎo)向戰(zhàn)略，利用市場(chǎng)分工同國(guó)外公司合作生產(chǎn)飛機(jī)。巴航主要專注機(jī)身生產(chǎn)和飛機(jī)總裝，技術(shù)含量高零部件從國(guó)外購(gòu)買，這就避免了因經(jīng)營(yíng)活動(dòng)過(guò)分分散而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。此舉也使巴航獲益匪淺，不但有利于引進(jìn)技術(shù)增強(qiáng)自身研發(fā)能力，更有利于進(jìn)入發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)。以當(dāng)時(shí)生產(chǎn)的先鋒型飛機(jī)為例，有40%的零部件來(lái)自國(guó)外。巴航正是利用全球市場(chǎng)分工的機(jī)會(huì)，將發(fā)達(dá)國(guó)家的飛機(jī)零部件制造企業(yè)納入自身的飛機(jī)制造工業(yè)體系當(dāng)中，利用發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)增強(qiáng)自身的競(jìng)爭(zhēng)力，從而開辟了全球?qū)I(yè)化分工產(chǎn)業(yè)鏈上屬于自己的全球市場(chǎng)。但是要想成為一個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家，那就不是一個(gè)產(chǎn)業(yè)所能決定的，因此巴西離發(fā)達(dá)工業(yè)國(guó)家還有很大的差距。

[12] 設(shè)想如果巴西能夠像當(dāng)年歐洲列強(qiáng)和日本那樣搞殖民掠奪和通過(guò)對(duì)外戰(zhàn)爭(zhēng)獲得戰(zhàn)爭(zhēng)賠款，也許這些外債不是個(gè)大問(wèn)題，比如日本在第一次中日戰(zhàn)爭(zhēng)后獲得了相當(dāng)于日本國(guó)內(nèi)總產(chǎn)值200%的戰(zhàn)爭(zhēng)賠款，德國(guó)在1900年獲得清朝巨額賠款來(lái)重建了德國(guó)海軍，等等。

[13] 參見Werner Baer（2008）p.410, Table A5.

[14] 巴西在20世紀(jì)70年代的高增長(zhǎng)期間，很大一部分外國(guó)借款來(lái)自國(guó)有企業(yè)，后者是進(jìn)口替代工業(yè)化戰(zhàn)略的主要參與者。最初，他們借錢來(lái)為他們的投資提供資金。然而，在這十年結(jié)束時(shí)，由于國(guó)內(nèi)的外匯嚴(yán)重短缺，政府迫使國(guó)有企業(yè)向國(guó)外舉債，顯著增加了國(guó)際債務(wù)。隨著20世紀(jì)70年代后期國(guó)際利率的急劇上升，緊縮計(jì)劃下的貨幣貶值以及公共企業(yè)部門因政府價(jià)格管制而導(dǎo)致國(guó)企的利潤(rùn)處境更加惡化。由于國(guó)有企業(yè)不被允許破產(chǎn)，其債務(wù)負(fù)擔(dān)逐漸轉(zhuǎn)移到政府，進(jìn)一步增加了公共債務(wù)。因此國(guó)有企業(yè)是巴西1980年代開啟“私有化、市場(chǎng)化、資本自由化”運(yùn)動(dòng)以后的主要改革目標(biāo)之一。

[15] 眾所周知，美國(guó)一流高校盛產(chǎn)拉美裔的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)家，而他們中有很多學(xué)術(shù)上很出色的人士回到自己國(guó)家后進(jìn)入政府高層任職，主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)改革。

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