2023成都積分入學什么時候開始申請
2023-01-31
規(guī)模達7000億！又一頭部券商資管子公司設立申請獲反饋意見
更新時間：2022-06-21 00:39:22作者：未知
中國基金報記者 曹雯璟
券商設立資管子公司按下加速鍵！
近日，證監(jiān)會對中金資管子公司的設立申請?zhí)岢龇答佉庖?，?nèi)容包括公司發(fā)展規(guī)劃、高管資格、業(yè)務銜接、風控等六方面。
在監(jiān)管政策東風下，著手設立資管子公司的券商數(shù)量與日俱增。此外，還有中信證券、中信建投、國金證券、華創(chuàng)證券、申萬宏源、等多家券商設立資管子公司的事項仍在審批當中。
中金資管子公司設立申請獲反饋意見
6月17日晚間，證監(jiān)會發(fā)布公告，對中金公司設立資產(chǎn)管理子公司申請文件提出反饋意見。
根據(jù)反饋意見內(nèi)容，一是要求中金公司就資管子公司的發(fā)展規(guī)劃與定位、與公司全資子公司中金基金管理有限公司防范同業(yè)競爭、利益沖突、利益輸送的安排進行說明。
二是根據(jù)申請材料，資管子公司擬任總經(jīng)理歷任公司資管部負責人、執(zhí)行負責人。
三是請公司結合最新情況，更新完善資產(chǎn)管理業(yè)務了結計劃。
四是要求說明公司與中金財富關于資管業(yè)務劃分方案的落實情況。
五是要求公司結合最新情況，更新公司及資管子公司風險控制指標模擬測算表。
六是根據(jù)申請材料，公司擬設資管子公司的《新設企業(yè)名稱保留告知書》中企業(yè)名稱保留已過期，請公司補充提交在有效期內(nèi)的名稱預先核準通知書（如公司選擇采用告知承諾制辦理，請?zhí)峁└嬷兄Z書）。
資管部執(zhí)行負責人曾被監(jiān)管談話，反饋意見作出相應要求
值得注意的是，在第二條反饋意見中，證監(jiān)會明確要求公司說明公司資管部負責人、執(zhí)行負責人的工作職責區(qū)別，并補充資管子公司擬任總經(jīng)理在工作任職期間不同職務的履職時間段。同時，請?zhí)峁┵Y管子公司擬任合規(guī)負責人符合《證券基金經(jīng)營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第六條第（五）項條件的證明文件，并請說明擬任合規(guī)負責人在資管子公司設立后是否專職。
記者發(fā)現(xiàn)，今年4月，北京證監(jiān)局公布的一份決定顯示，中金公司資產(chǎn)管理部執(zhí)行負責人馮平被采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。
經(jīng)查，中金公司存在以下問題：一是存在對具有相同特征的同一投資品種采用的估值技術不一致的情況。二是使用成本法對私募資管計劃中部分資產(chǎn)進行估值。馮平對此負有直接責任。
而在公司業(yè)務銜接安排方面，證監(jiān)會在反饋意見第三條中，明確要求中金公司結合最新情況，更新完善資產(chǎn)管理業(yè)務了結計劃：
一是請公司論證設立資管子公司承接業(yè)務，是否適用集合資管計劃合同中關于“被依法取消集合計劃管理資格的，管理人職責終止”條款。二是公司資產(chǎn)管理業(yè)務了結計劃未對部分資管計劃的委托人不同意因設立資管子公司導致管理人變更的情形進行安排，請予完善。三是請說明資管子公司設立后、公司存量財富管理類資管產(chǎn)品轉移至中國中金財富證券有限公司（以下簡稱中金財富）前的銜接安排。
公開資料顯示，中金財富（原名“中投證券”）是中金公司從匯金手中收購的一家全牌照證券子公司。2021年，中金公司完成境內(nèi)從事財富管理業(yè)務的20家營業(yè)部整合至中金財富。整合后，中金公司作為母公司開展投資銀行業(yè)務、股票業(yè)務、固定收益業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務、私募股權業(yè)務；中金財富作為全資附屬公司開展財富管理業(yè)務。
一季度中金資管月均規(guī)模達7000億元
去年3月底，中金公司公告擬設立資管子公司，公告稱同意公司為擬設立的全資子公司中金資產(chǎn)管理有限公司（暫定名，最終名稱以工商登記為準，提供累計不超過人民幣30億元（含）凈資本擔保承諾。注冊資本不超過15億元，經(jīng)營范圍當中同樣包括公開募集證券投資基金管理業(yè)務。中金公司稱，是為進一步把握資產(chǎn)管理業(yè)務機遇，建設領先的資產(chǎn)管理平臺，公司擬設立全資資管子公司。
中金公司年報顯示，截至2021年12月31日，公司資產(chǎn)管理部的業(yè)務規(guī)模為11283.47億元，較2020年末增加120.0%。產(chǎn)品類別方面，集合資管計劃和單一資管計劃管理規(guī)模（含社保、企業(yè)年金、養(yǎng)老金及職業(yè)年金）分別為5683.21億元和5600.26億元。管理產(chǎn)品數(shù)量747只，較2020年末增加24.9%。
另據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會披露的數(shù)據(jù)，截至2022年一季度，中金公司私募資產(chǎn)管理月均規(guī)模7045.66億元，行業(yè)排名第二，僅次于中信證券。
中金公司表示，2022年，公司將持續(xù)夯實資管業(yè)務能力，推進完善投研體系建設，持續(xù)優(yōu)化產(chǎn)品布局，豐富產(chǎn)品種類，加強客戶覆蓋，推進金融科技建設，提升為各類客戶提供綜合性資管服務的能力，促進向更高附加值的業(yè)務模式轉化。
券商設立資管子公司按下加速鍵
今年5月底，證監(jiān)會正式發(fā)布了《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》及其配套規(guī)則（下稱《管理辦法》）?！豆芾磙k法》的出臺，標志著業(yè)界期待已久的“一參一控一牌”正式落地，即同一主體在參股一家基金、控股一家基金的基礎上，還可以再申請一塊公募牌照。
多位券商資管業(yè)內(nèi)人士向中國基金報記者表示，新規(guī)落地，頭部券商資管明顯受益利好，進入公募開發(fā)更多標準化產(chǎn)品是大勢所趨，主要的頭部券商資管目前都有計劃或正在備戰(zhàn)公募牌照，包括引進來自公募基金公司的人才等行動早已開始。有多家頭部券商資管人士表示，目前公司正在為申請公募牌照進行準備。
上海一家頭部券商資管人士表示，資產(chǎn)管理很能提升券商自身價值和估值，大型券商資管公司應該都會往公募業(yè)務牌照發(fā)展。資管行業(yè)是目前金融行業(yè)里面增速最快的細分行業(yè)，且發(fā)展勢頭良好，券商控股基金公司的也意愿很高，從目前市場表現(xiàn)上看，持有頭部基金公司股權的券商估值也普遍高于同業(yè)平均水平。
基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站數(shù)據(jù)顯示，目前基金管理人總數(shù)為154家，其中基金公司138家，券商資管8家，券商6家，保險資管2家。上述14家券商系持牌機構分別為東興證券、國都證券、山西證券、中銀證券、華融證券、北京高華證券、渤海匯金資管、財通資管、華泰資管、東方資管、長江資管、浙商資管、中泰資管和國泰君安資管。
公募賽道火熱，券商排隊申請資管子公司的隊伍不斷擴容。
就在6月16日，華安證券發(fā)布公告稱，其董事會審議通過了《關于設立資管子公司并變更公司經(jīng)營范圍的議案》，同意設立資產(chǎn)管理子公司相關事項，并為擬設立的資管子公司提供10億元的凈資本擔保承諾。
在監(jiān)管政策東風下，著手設立資管子公司的券商數(shù)量開始多了起來。證監(jiān)會網(wǎng)站顯示，除了中金公司之外，還有中信證券、中信建投、國金證券、華創(chuàng)證券、申萬宏源、等多家券商設立資管子公司的事項仍在審批當中。
編輯：小茉
版權聲明
《中國基金報》對本平臺所刊載的原創(chuàng)內(nèi)容享有著作權，未經(jīng)授權禁止轉載，否則將追究法律責任。
授權轉載合作聯(lián)系人：于先生（電話：0755-82468670）