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又見上市公司及實控人被證監(jiān)會立案調(diào)查，這次一夜連爆五雷！

揚子新材、*ST安控、ST花王、ST遠程12月30日晚齊發(fā)公告稱，因涉嫌信披違法違規(guī)，證監(jiān)會決定對公司立案調(diào)查。其中，ST花王被立案調(diào)查的還有公司實控人肖國強。

與上述四家公司有所不同，海陸重工方面收到證監(jiān)會《立案告知書》的僅為其實控人徐元生，公司第一時間表態(tài)稱：“該事項與上市公司無關(guān)，不會對公司及子公司日常經(jīng)營活動產(chǎn)生影響?！?/p>

需要指出的是，30日晚收到立案告知書的多數(shù)公司并非“初犯”。以*ST安控為例，因未及時披露公司重大事件等違規(guī)行為，公司在10月剛收到四川證監(jiān)局警示函。

信披違規(guī)是“爆雷”主因

通覽公告，“涉嫌信息披露違法違規(guī)”是前述5家上市公司或其實控人被證監(jiān)會立案的主要原因。哪部分信息披露存在問題？就公告來看，僅有*ST安控進行了“劇透”：涉及事項主要為公司2019年年報披露。

回顧來看，彼時證券簡稱還是安控科技的*ST安控2019年年報被會計師出具了無法表示意見的審計報告。彼時公司會計師表示，因債務(wù)逾期引發(fā)多起訴訟及仲裁案件，導(dǎo)致部分銀行賬戶被凍結(jié)、多項資產(chǎn)抵押等情形，公司持續(xù)經(jīng)營能力存重大不確定性，因此無法判斷公司運用持續(xù)經(jīng)營假設(shè)編制2019年度財務(wù)報表是否適當(dāng)。

事實上，主營自動化、工控安全的*ST安控近兩年日子并不好過。2021年以來，公司就陸續(xù)爆出資金占用、利益輸送及內(nèi)幕交易等重大問題。同時因自身資金周轉(zhuǎn)困難，到期債務(wù)償付壓力巨大，存在嚴峻的債務(wù)危機，公司經(jīng)營風(fēng)險累積。

2022年10月，滄州華云運通電子設(shè)備有限公司對*ST安控提請重整申請。兩個月后，*ST安控重整完成，創(chuàng)益產(chǎn)投成為*ST安控控股股東。

記者注意到，公司近日在投資者互動平臺表示，法院裁定確認公司重整計劃執(zhí)行完畢，符合相關(guān)規(guī)制規(guī)定的申請撤銷股票交易規(guī)范類退市風(fēng)險警示的條件，公司已于2022年12月26日向深交所申請撤銷規(guī)范類退市風(fēng)險警示。

然而未曾想的是，就在申請“摘星”3天后，*ST安控又遭證監(jiān)會立案調(diào)查。

海陸重工同樣在信息披露中“翻車”，不過公司明確表示，這是針對實控人徐元生的立案。公開資料顯示，徐元生1954年出生，具有大專學(xué)歷和高級經(jīng)濟師職稱。其曾任張家港市制藥廠廠長兼黨委書記，江蘇海陸鍋爐集團有限公司董事長、總經(jīng)理、黨委書記，張家港海陸鍋爐有限公司董事長、總經(jīng)理、黨委書記?，F(xiàn)任海陸重工董事長。

至于徐元生因何事而“信披違規(guī)”，海陸重工并未多言，僅表示該事項與上市公司無關(guān)，不會對公司及子公司日常經(jīng)營活動產(chǎn)生影響。

此外，揚子新材、ST花王、ST遠程均存在涉嫌信息披露違法違規(guī)的問題，具體原因有待進一步調(diào)查和公布。

被立案公司早有“前科”

除了*ST安控外，12月30日晚收到立案告知書的多數(shù)公司均存在違規(guī)“前科”。

首先來看ST花王?；厮莨妫?020年報財務(wù)信披不準確且差錯更正后當(dāng)年業(yè)績由盈轉(zhuǎn)虧，嚴重影響了投資者對公司經(jīng)營情況的判斷。鑒于相關(guān)違規(guī)情節(jié)和事實，上交所在11月上旬對公司和時任董事長兼總經(jīng)理肖姣君、時任財務(wù)總監(jiān)林曉珺予以公開譴責(zé)；對公司時任董事肖杰俊等予以監(jiān)管警示的處分。

另外，此番同樣被立案調(diào)查的ST花王實控人肖國強也并非涉及違規(guī)事項?；夭楣?，肖國強于2021年2月曾收到證監(jiān)會的《調(diào)查通知書》，因其涉嫌內(nèi)幕交易，證監(jiān)會決定對其立案調(diào)查。

同年10月8日，肖國強收到證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》，其涉嫌內(nèi)幕交易“花王股份”一案，證監(jiān)會決定：責(zé)令肖國強處理非法持有的證券，沒收違法所得879.02萬元，并處以2637.07萬元的罰款，合計罰沒3516.09萬元。

再來看揚子新材。公司因未及時披露在2020年11月發(fā)生的一筆對子公司的財務(wù)資助事項，并遲至今年10月10日補充履行了股東大會審議程序。對此，深交所在今年10月向揚子新材下發(fā)函件予以關(guān)注，要求公司重視上述問題，杜絕再次發(fā)生。

ST遠程更是多次受到監(jiān)管處罰。回顧來看，因濫用停牌權(quán)利、信披違規(guī)和風(fēng)險揭示不充分等事項，深交所在2019年6月對公司、時任董事長兼總經(jīng)理夏建軍等相關(guān)責(zé)任人給予通報批評處分；2020年5月，公司持股5%以上股東秦商體育因持股被拍賣而未及時履行報告義務(wù)被深交所給予通報批評的處分；2020年10月底，ST遠程原控股股東及實控人等被深交所給予通報批評、公開譴責(zé)處分。