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2023-01-31
26個中國散戶去美股“割韭菜”，反被美國割了5個億
更新時間：2022-06-27 14:05:48作者：佚名
散戶與莊家、巨頭比拼，基本沒有勝算。
正解局出品
最近，美國證監(jiān)會的一則處罰公告，引起市場關(guān)注。
26名中國散戶，跑到美股“割韭菜”，最終被罰5億元人民幣。
這起跨國大案，帶給我們什么啟示？
這事，還得從2013年說起。
彼時，以王家利及其堂弟王曉松為首的一批中國證券交易員，操縱美國股票，牟取暴利。
因為這些人的籍貫，大多數(shù)來自山東省，其中，尤以青島、濰坊的王姓、賈姓居多，又被稱為“山東幫”。
美國證監(jiān)會公布的具體名單
“山東幫”跑到美股“割韭菜”，說起來也算是“跨國犯罪”了。不過，其操作手法，與國內(nèi)的莊家們沒有太多區(qū)別。
還是老一套：聯(lián)合坐莊，低買高賣。
大致來說，分三步：
第一步，先通過偽造文件，以其他人的名義開設(shè)一批新賬戶。
第二步，精心挑選目標股票。他們選中的一般是“交易清淡股票”，即那些流動性較差，缺乏交易量的股票。
第三步，先低買，利用多個賬目小量賣出某個股票，打壓該股價格；然后再使用其他賬戶，大量低價買入該股票；再高賣，同樣利用多個賬目小量高價買入該股票，抬高該股價格，然后大量高價賣出該股票。
這一套操作也不復雜。
因為“山東幫”開設(shè)了100多個交易賬戶，選中的又是平時不受關(guān)注的股票。
一頓操作下來，造成了冷門股票“突然受追捧”的假象，吸引“韭菜”跟進，最終套利成功。
美國司法部文件顯示，從2013年起到2018年，“山東幫”操縱美國股票，低價買入多達3000多只，共計獲利3100萬美元（約2.07億元人民幣）。
相關(guān)材料
正所謂，要想人不知，除非己莫為。
盡管“山東幫”的操作頗為隱蔽，但還是露出了馬腳。
這是因為，雖然“山東幫”搞出了一批賬戶，但多個賬戶還是同在一個人名下，并且，在同一筆交易中，某個人既是買家也是賣家。
一兩筆交易還說得過去，數(shù)量一多，自然就反常了。
早在2014年3月，美國股票經(jīng)紀公司多次向王家利發(fā)送電子郵件，警告稱：
我們已經(jīng)接到通知，你賬戶上最近的某些交易活動可能會受到交易所、監(jiān)管機構(gòu)的審查。
面對經(jīng)紀公司的警告和質(zhì)疑，王家利表示，他的“股票篩選軟件”推薦他買賣這些股票。
最終，王家利們未能成功蒙混過關(guān)。
美國證券交易委員會“市場濫用”監(jiān)管部門的人員，通過銀行轉(zhuǎn)賬記錄、IP地址等，發(fā)現(xiàn)蛛絲馬跡，繼而挖出了“跨國大案”。
美國證監(jiān)會查出的信息 來源：e公司
2019年10月，王家利在波士頓的洛根國際機場被捕，當時他正準備登上飛往北京的航班。
王家利的堂弟王曉松在他位于厄普頓的避暑別墅中也被捕。
新聞報道
隨后，美國證監(jiān)會將包括王家利和王曉松在內(nèi)的涉案交易員的資產(chǎn)凍結(jié)。
同時，美國馬塞諸塞州聯(lián)邦檢察官辦公室宣布，對兩名主謀交易員王家利和王曉松提起刑事訴訟，指控他們參與了“股票欺詐計劃”。
美國證監(jiān)會最新的處罰公告顯示，包括王家利在內(nèi)的26名參與者，需支付超7500萬美元，折合5.01億元人民幣的罰單。
SEC官網(wǎng)公告
除了罰款外，王家利還可能面臨牢獄之災。
2022年5月26日，美國司法部以及美國波士頓聯(lián)邦大陪審團正式起訴王家利，除了操縱股價外，還加了一個刑期更重的“共謀證券欺詐罪”。
若罪名成立，王家利將面臨最高25年監(jiān)禁。
此案因為涉及跨國，還有點復雜。
除了王家利、王曉松，其他涉案人員均在中國，而中美之間沒有簽署引渡條約。
理論上，美國可以作出缺席判決，并要求中國法院承認并執(zhí)行判決，但在此方面還并無先例。
5億元罰款怎么交，還是個問題。
此案另一個值得關(guān)注的細節(jié)是，從2013年開始作案，到2019年案發(fā)，長達6年；從2019年案發(fā)，到2022年處罰，又歷經(jīng)了3年。
前后竟然長達近十年之久。
要知道，美國股市的交易制度成熟，監(jiān)管手段嚴厲。
然而，就是在這樣嚴厲的監(jiān)管機制下，二十多個中國人依然能夠跨國割韭菜，長達5年之久，操作近4000只股票，獲利超2億元人民幣。
美國股市尚且如此，中國股市又是怎樣一番場景？
其實，自股票市場誕生以來，莊家與散戶成了一對冤家，割韭菜與反割韭菜也成了永恒的話題。
2021年年初，美國股市曾上演了一次小散聯(lián)合起來掀翻華爾街金融巨頭的逼空大戰(zhàn)好戲。
“游戲驛站”（GameStop，簡稱GME）是美國最大的實體游戲零售商，曾經(jīng)承包了很多美國人的童年回憶。
受線上游戲沖擊和新冠疫情影響，GME的日子不太好過。
華爾街金融巨頭借機“做空”GME，以從中獲益。
做空機構(gòu)香櫞在社交媒體上表示，持有GME股票的投資者將成為游戲中的輸家
這一舉動，引起美國散戶的反感。
他們一方面想挽救“自己的童年記憶”，另一方面想報復做空機構(gòu)。
于是，他們“抱團”購買GME的股票，GME的股價一路飆升持續(xù)暴漲，在短短10個交易日內(nèi)上漲了16倍多。
華爾街金融巨頭損失慘重，卻沒有坐以待斃。
美國券商直接關(guān)閉購買渠道，導致股價“高臺跳水”，大盤全線暴跌。
GME股票價格走勢
最后一算賬，雖然空方機構(gòu)，尤其是幾家對沖基金損失慘重，但是，散戶也沒撈到多少好處，最大贏家是公募基金等機構(gòu)投資者。
憤怒的散戶們，轉(zhuǎn)而投向其他目標，卻再也無法掀起大風浪，最后損失不小，反被“割韭菜”。
資本市場，以資本多寡論英雄。
散戶與莊家、巨頭比拼，基本沒有勝算。盲從，或打擊雞血般地搞對抗，最后往往落了個被“割韭菜”的下場。
當前我國資本市場仍以個人投資者為主，1.9億證券投資者中，持股市值在50萬元以下的中小投資者占比達97%。
中國資本市場，更應該保護中小投資者。
2022年的巴菲特股東大會上，“老股民”巴菲特痛心疾首地說道：
這幾年全球資本市場就像賭場一樣，大家都在里面博弈，華爾街賺錢的方式就是投機。
常言道，十賭九輸。
股民朋友們，多留心啊。