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2023-01-31
收到5億元罰單的26名中國散戶，是怎么割美股韭菜的？
更新時間：2022-06-28 09:00:16作者：未知
美國證監(jiān)會（SEC）官網(wǎng)近日披露了一則對中國26名股民的最終處罰。因非法操縱美股市場，他們將總計支付超7500萬美元（約合人民幣5.02億）的罰單。至少從2013年起至2018年，這26名股民非法利用至少3000只美股，創(chuàng)造了超過3500萬美元（約合人民幣2.34億）的非法利潤。最終美國馬薩諸塞州波士頓聯(lián)邦法院判決，16名被告被罰超過7350萬美元，10名救濟被告（relief defendants）被罰超過150萬美元。
中國交易者被訴操縱數(shù)千種股票價格
2019年10月，SEC向美國馬薩諸塞州波士頓聯(lián)邦法院提起訴訟。SEC訴稱，來自中國的多名交易者操縱了數(shù)千種股票價格，這些股票的特征大多成交量少，而他們故意制造了股票交易的虛假繁榮，通過推高或壓低股價來獲得非法利潤。
SEC官網(wǎng)公告
同時，SEC已采取緊急行動，將18名被告的財產(chǎn)凍結。在SEC提交的訴訟文書中，具體解釋了這些股民的交易手法。他們通常至少使用兩個經(jīng)紀賬戶，首先通過幫手賬戶（helper account）下達幾筆小額賣出訂單來壓低股票價格，然后使用獲利賬戶（winner account）低價買入大量股票。在積累了頭寸后，他們又通過下達小額買入訂單，推高股票的市場價格，這樣一來，就可以以市場價高價出售大量股票而獲利。
反之也一樣，他們先制造出買進的假象，抬高股價后再賣出。這種操縱股市的行為被稱為“幌騙”（spoofing），指的是在股票市場或者期貨市場交易中虛假報價再撤單的一種行為?！盎向_者”通過假裝有意在特定價格買進或賣出，制造需求假象，企圖引誘其他交易者進行交易來影響市場，借助市場的新價格來買賣獲利。
被告團均非來自中國金融機構
2019年11月12日，法院發(fā)布了初步禁令，繼續(xù)對所有被告和救濟被告進行資產(chǎn)凍結。同年12月23日，SEC修訂訴狀，增加了兩名被告和八名救濟被告。
所謂救濟被告，是指未被指控從事違法行為，但他們因為被告非法獲取了相關資金，且對這些資金沒有合法的權利要求。這時，法院會要求他們吐出非法所得。
資料圖
因中美之間沒有簽署引渡條約，SEC在2020年要求法院對15名中國交易者和1家中國香港咨詢公司作出部分缺席判決。2022年6月9日，法院批準了SEC對16名被告的缺席判決請求，判處Shuang Chen、Wenwen Du、Lirong Gao、Jing Guan、Tonghui Jia、Xuejie、Honglei Shi、Lujun Sun、Wailong Wang、Jiadong Wang、Jiafeng Wang、Linlin Wu、Lin Xing、Yong Yang、Jiancheng Zhao和Forrest（香港）有限公司，永久禁止他們違反美國《證券法》及《證券交易法》中的反欺詐規(guī)定。法院裁定，所有被告對非法所得的3560.34萬美元及利息598.98萬美元負有連帶賠償責任。除了連本帶利歸還以外，每個被告必須支付200萬美元的民事罰款。
同時，法院裁定，救濟被告Weiguo Guan、Jingquan Liu、Rishan Liu、Weigang Yang、Jingru Zhai、Song Geng、Qinghua Ren、Jixiang Teng、Yangjia Yang和Xiuuchun等10人分別支付3505美元到53.37萬美元不等的非法所得，外加預判利息，總額為151.23萬美元。
值得一提的是，根據(jù)美國馬薩諸塞州法院文件，被告團成員的籍貫絕大多數(shù)都來自山東省，以青島、泰安、濰坊居多，王（Wang）、賈（Jia）姓人士達八人，工作背景也較為普通，均非來自中國金融機構。
他們中，有的56歲已經(jīng)退休，有上市公司、大型央企職工，也有早教中心、公立小學的老師。而在這份判決里缺少的兩人Jiali Wang與Xiaosong Wang則是該案的兩位主謀。
其中一主謀或被判證券欺詐重罪
據(jù)媒體報道，現(xiàn)年41歲的Jiali Wang，濰坊人，是一名在家交易的操盤手，與38歲的Jing Guan為配偶，其二人住宅位于麻省的韋茅斯。Jing Guan也是被告團中Forrest（香港）有限公司的董事。該公司成立于2012年，主業(yè)為咨詢服務，于2019年3月1日宣告解散。
SEC市場濫用部門主任桑索內(nèi)（Joseph G. Sansone）此前在一份聲明中表示，波士頓的聯(lián)邦檢察官辦公室在2019年10月16日宣布對上述案件中兩名交易者Jiali Wang和Xiaosong Wang提起刑事訴訟，Jiali Wang未獲準保釋。
2022年5月26日大陪審團審查證據(jù)后對Jiali Wang正式起訴，除了操縱股價外，加控刑期更重的“共謀證券欺詐罪”。共謀證券欺詐罪最高可判處25年監(jiān)禁，以及最高25萬美元或者非法所得總額或損失的兩倍的罰款。共謀操縱市場的指控最高刑期為5年監(jiān)禁，罰款數(shù)額一樣。
有消息指出，2019年10月，Jiali Wang在波士頓的洛根國際機場被捕，當時他正登上飛往北京的航班。Jiali Wang的31歲堂兄弟Xiaosong Wang在他位于厄普頓的避暑別墅中也被捕。而就在此前的2021年9月，SEC已對Xiaosong Wang作出處罰，永久禁止其違反美國反欺詐條款，索償民事處罰的部分。上游新聞通過多方了解，并未尋獲Jiali Wang和Xiaosong Wang遭起訴的更多細節(jié)。
有相關領域律師表示，此類跨國證券違法案件情況復雜，是否禁止終身交易、罰款及賠償乃至限制入境等處置結果，要看法院最終判決情況。如果涉及刑事犯罪，SEC可以提起刑事訴訟，發(fā)送大陪審團傳票（grand jury subpeona），要求被告到庭或者限制出入境；也可以通過中美刑事司法協(xié)助要求引渡；如果是民事程序，被告可以缺席庭審，缺席之后的審判結果，在理論上，美國可以要求中國法院承認并執(zhí)行判決，但在此方面并無先例。
英國：交易員因操縱Libor獲刑14年，前東家被罰15億美元
2015年8月3日，倫敦一家法庭陪審團一致裁定，瑞銀和花旗集團前交易員湯姆·哈耶斯（Tom Hayes）操縱倫敦銀行同業(yè)拆借利率(Libor)的8項罪名全部成立，他被判入獄14年。湯姆·哈耶斯因此成為全球第一位因操縱Libor而受到刑事處罰的個人。
Libor操縱案是指多家跨國大銀行在金融危機中對全球最重要的關鍵利率——倫敦銀行同業(yè)拆借利率Libor作假，案件從巴克萊銀行開始，席卷絕大多數(shù)跨國銀行和數(shù)個國家監(jiān)管機構。
2012年夏天，英國曝出Libor操縱丑聞，美國和歐洲監(jiān)管當局開始展開針對相關國際銀行的調(diào)查。調(diào)查顯示，從2007年12月到2013年1月，花旗集團、摩根大通、巴克萊和蘇格蘭皇家銀行的交易員，使用專屬聊天群和暗語來操縱基準匯率，以增加他們自己的利潤。
哈耶斯于2012年12月被拘留，并受到英國重大欺詐案監(jiān)察局（SFO）的調(diào)查。他被指控于2006年至2010年在瑞銀和花旗集團工作期間操縱Libor。據(jù)悉，三年期間，他的交易為瑞銀賺取了約1.5億英鎊。他的前東家花旗銀行為Libor案收到13億美元的罰單，瑞銀罰款2.03億美元。
美國：“魔鬼交易員”制造2010年美股閃崩，面臨最高監(jiān)禁380年
2015年4月21日，大宗商品交易員Navinder Singh Sarao因涉嫌與2010年震動全球市場的“閃崩”（Flash Crash）有關，在其英國倫敦的家被捕。
2010年5月6日，美股神秘暴跌9%，道指在幾分鐘內(nèi)大跌近1000點。這一交易日也創(chuàng)下美國股市有史以來最大單日盤中跌幅，堪稱華爾街歷史上波動最為劇烈的20分鐘。之后美國證券交易委員會（SEC）曾就此事發(fā)布報告，但無人遭責。SEC稱，這有可能是單一交易員操縱標普期貨合約造成的。直到2015年4月，犯罪嫌疑人被拘捕。
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美股閃崩當天，Sarao在標普500指數(shù)獲得了價值將近90萬美元交易期貨，而就在當天，投資者近1萬億美元價值在幾分鐘內(nèi)從美股市場不翼而飛。36歲的Sarao是英國倫敦西區(qū)的居民，但其進行的交易發(fā)生在美國CME Group Inc.運營的交易所。美國司法部估計，在2010年至2014年期間，Sarao通過交易美股標普500指數(shù)期貨合約總共盈利4000萬美元。
Sarao面臨美方司法部門提起的一項電信欺詐、10項大宗商品欺詐、10項大宗商品市場操縱行為以及一項欺騙行為指控。這些指控合計將為他帶來最高380年監(jiān)禁。
華爾街史上最大內(nèi)幕交易案主角被判監(jiān)禁11年
對沖基金公司帆船集團創(chuàng)始人拉杰·拉賈拉特南，2011年10月16日因涉嫌內(nèi)幕交易被捕。
美國曼哈頓地區(qū)聯(lián)邦檢察官普利特·巴拉拉(Preet Bharara)曾表示：“這是最大的對沖基金內(nèi)幕交易刑事案件?！崩堋だZ拉特南被判處11年監(jiān)禁，退還5380萬美元的非法所得，并交納1000萬美元的罰款。該判決為這起數(shù)十年來最大的內(nèi)幕交易案之一畫上了句號。
2011年5月，億萬富翁拉賈拉特南被控14項證券欺詐和內(nèi)幕交易罪名。據(jù)悉，這起被稱為華爾街歷史上最大的對沖基金內(nèi)幕交易案的涉案人員包括帆船集團創(chuàng)始人拉杰·拉賈拉特南和等21名被告，涉案金額超過3000萬美元。與此同時，高盛前董事拉吉·古普塔（Rajat Gupta）因為向拉賈拉特南提供內(nèi)幕信息而獲刑兩年，并處罰金500萬美元。在這些內(nèi)幕信息中，包括了2008年金融危機期間沃倫·巴菲特向高盛投資50億美元的消息。
韓國：三男子散布朝鮮核爆炸謠言操控股市遭逮捕
2012年2月，韓國警方逮捕了幾名意圖通過散布朝鮮核反應堆爆炸的謠言來操控股市的嫌犯。2012年6月，韓國法院裁定，3男子操縱股票市場牟利，判處他們不同期限監(jiān)禁。
案件主謀吳某彼時28歲，獲刑兩年。兩名共謀分別獲刑一年半和一年，緩期執(zhí)行3年。
據(jù)悉，2012年1月6日，一則有關朝鮮寧邊輕水反應堆發(fā)生爆炸的傳聞通過網(wǎng)絡聊天工具迅速在韓國證券界傳開。謠言內(nèi)容十分具體，6日當天，韓元兌美元匯率最多下跌了0.9個百分點，達到近期最低值，而韓國基準股指Kospi指數(shù)也一度下跌了2.1%，收市時下跌1.11%。三名男子趁股價波動之機交易股票，獲利2900萬韓元。
上游新聞綜合自 財新網(wǎng) 界面新聞 新華社 新浪財經(jīng) 新華網(wǎng)等