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本文來源：時(shí)代周報(bào) 作者：謝敏

短線交易歷來是監(jiān)管機(jī)構(gòu)重點(diǎn)關(guān)注的違規(guī)行為之一，但上市公司的董監(jiān)高們屢屢因?yàn)樽约河H屬的違規(guī)操作而遭到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管警示。

11月24日晚，坤彩科技（603826.SH）發(fā)布公告稱，公司于近日收到公司董事Zhicheng Cao先生出具的《關(guān)于本人配偶買賣股票構(gòu)成短線交易的情況說明及致歉函》，獲悉公司董事Zhicheng Cao的配偶袁茹女士于2022年5月至11月期間買賣公司股票，構(gòu)成短線交易。

就在此前一天，晉拓股份（603211.SH）剛發(fā)布公告稱，因財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書邱興忠的配偶孫一宏女士8月15日購(gòu)買公司股票5200股，于17日賣出，造成短線交易。

對(duì)此，上海證監(jiān)局決定對(duì)邱興忠“采取出具警示函的行政監(jiān)管措施?！?/p>

圖源：圖蟲創(chuàng)意

僅隔一日賣出股票

據(jù)時(shí)代周報(bào)記者不完全統(tǒng)計(jì)，截至11月24日晚，今年A股已有超270起上市公司的董監(jiān)高親屬們發(fā)生了短線交易的違規(guī)案例。其中，有的違規(guī)操作僅隔一日。

2022年8月19日，晉拓股份發(fā)布致歉公告，陳述了邱興忠的配偶短期內(nèi)買賣公司股票，造成短線交易一事。

根據(jù)公告，邱興忠的配偶于8月15日以21.91元每股的價(jià)格買入5200股，隨后僅隔一日，即8月17日在股價(jià)上漲前以20.40元每股的價(jià)格賣出，虧損7852元。

根據(jù)《證券法》等相關(guān)規(guī)定，其上述買賣公司股票的行為構(gòu)成短線交易。但因?yàn)槠浔敬谓灰踪u出價(jià)格低于買入價(jià)格，本次操作未產(chǎn)生收益，故不存在應(yīng)當(dāng)將收益上交至公司的情況。

8月15日-17日，晉拓股份股價(jià)連續(xù)三日下跌，8月18日才止跌小幅上漲，以20.86元每股的價(jià)格收盤，漲幅為2.10%。

短線交易發(fā)生的原因，晉拓股份在公告中寫到，是因相關(guān)人員不了解相關(guān)短線交易等法律法規(guī)而誤操作所致。為杜絕此類事件再次發(fā)生，晉拓股份稱，公司將加強(qiáng)全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，及持有公司5%以上股份的股東培訓(xùn)宣導(dǎo)工作，將持續(xù)督促相關(guān)人員嚴(yán)格規(guī)范本人，及其相關(guān)親屬買賣公司股票的行為。

11月24日，時(shí)代周報(bào)記者就晉拓股份如何落實(shí)上述措施，以及公司是否有自查體系等問題給晉拓股份發(fā)去采訪郵件，但截至發(fā)稿未獲回復(fù)。

超30起案例被監(jiān)管警示

時(shí)代周報(bào)記者注意到，270余起短線交易的違規(guī)案例中，有30多起案例的上市公司相關(guān)董監(jiān)高們已收到《警示函》的監(jiān)管措施。

年內(nèi)A股上市公司短線交易情況統(tǒng)計(jì)，圖源：時(shí)代周報(bào)記者制表

在諸多短線交易的違規(guī)案例中，涉及親屬多數(shù)包括上市公司董監(jiān)高配偶、子女、父母等。

例如，東方嘉盛（002889.SZ）11月22日的公告顯示，公司董事、高級(jí)管理人員汪健的父親汪宏榮于2022年11月4日-2022年11月18日買賣公司股票，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上述交易構(gòu)成短線交易。

11月19日，中興通訊（000063.SZ）發(fā)布公告稱，監(jiān)事李妙娜擔(dān)任中興通訊監(jiān)事期間，其母親于2022年9月14日-2022年9月16日累計(jì)買入中興通訊股票2000股，累計(jì)賣出中興通訊股票2000股。上述行為違反了相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成短線交易。

9月22日，國(guó)恩股份（002768.SZ）的公告顯示，紀(jì)先尚擔(dān)任公司副總經(jīng)理期間，其兒子紀(jì)星宇于2022年8月17日買入公司股票700股，交易金額22022元；8月19日賣出公司股票700股，交易金額25956元；8月19日，又買入公司股票700股，交易金額25396元。

紀(jì)星宇將持有的國(guó)恩股份股票在買入后六個(gè)月內(nèi)又賣出，該行為構(gòu)成短線交易，違反了《證券法》第四十四條有關(guān)規(guī)定，因此紀(jì)先尚也被青島證監(jiān)局出具了警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

“管不住”的老婆們

據(jù)時(shí)代周報(bào)記者統(tǒng)計(jì)，除晉拓股份以外，上市公司董監(jiān)高的“老婆們”涉短線交易的案例不少。

坤彩科技的公告顯示，公司董事Zhicheng Cao的配偶袁茹于2022年5月-11月買賣公司股票，構(gòu)成短線交易。其交易行為獲利103.59萬元。

粵海飼料（001313.SZ）11月23日的公告顯示，職工監(jiān)事鄭超群的配偶許觀英女士于2022年10月26日-11月18日買賣公司股票，構(gòu)成短線交易。其交易行為獲利1540 元。

除公司董事、高管、監(jiān)事以外，某些上市公司的獨(dú)立董事也發(fā)生過配偶短線交易的違規(guī)行為。

例如，北方導(dǎo)航（600435.SH）今年1月的公告稱，公司獨(dú)董劉振江的配偶王小虹女士“使用其名下證券賬戶分別于2021年9月30日買入公司股票、2021年10月13日賣出公司股票”，結(jié)果導(dǎo)致劉振江被北京證監(jiān)局出具了《警示函》。

相關(guān)規(guī)定已明確禁止，上市公司高級(jí)管理人員，包括其配偶和直系親屬持有的，以及利用他人賬戶持有的公司股票在六個(gè)月內(nèi)買賣的行為。為何熟知監(jiān)管條例的上市公司董監(jiān)高們卻屢屢“管不住”自己的老婆呢？

“利益大，違法被發(fā)現(xiàn)機(jī)率不高，且違法成本較低，存在僥幸心理?！苯?，上海房產(chǎn)金融律師郭韌告訴時(shí)代周報(bào)記者，處罰主體并非公司，一般也不會(huì)對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)造成影響。同時(shí)，郭韌提醒到，上述操作可能會(huì)影響投資者對(duì)公司的信心。