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2023-01-31
定了！7月4日正式交易，87只ETF互聯(lián)互通，全名單公布！
更新時間：2022-06-29 08:06:41作者：佚名
中國基金報記者 方麗 張燕北
港股與A股市場在今年7月4日，即將迎來歷史性大事件。
6月28日晚，內(nèi)地和香港的證監(jiān)會聯(lián)合發(fā)布公告，宣布ETF互聯(lián)互通將于下周一正式啟航，兩地合資格投資者很快就能跨境投資對方市場的交易所買賣基金（ETF）產(chǎn)品。
根據(jù)最新公告，首批納入ETF通的合資格標的共有87只。其中內(nèi)地投資者通過南向滬港通和南向深港通，分別可買到4只港股ETF。香港投資者通過北向滬深股通，可買到83只A股ETF。
業(yè)內(nèi)表示，ETF這一指數(shù)化基金產(chǎn)品納入互聯(lián)互通，將豐富互聯(lián)互通投資品種，進一步便利境內(nèi)外投資者參與兩地資本市場，進一步便利境內(nèi)外投資者參與兩地資本市場，增強A股對境外中長期配置型資金的吸引力，提高內(nèi)地資本市場制度型開放水平，也有利于進一步鞏固提升香港國際金融中心地位。
剛剛官宣：
互聯(lián)互通下的ETF交易將于7月4日開始
6月28日晚間，中國證券監(jiān)督管理委員會、香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會發(fā)布《聯(lián)合公告》，官宣ETF納入互聯(lián)互通機制正式獲批啟動，互聯(lián)互通下的ETF交易將于2022年7月4日即下周一開始。
來源：中國證監(jiān)會網(wǎng)站截圖
來源：香港證監(jiān)會網(wǎng)站截圖
證監(jiān)會指出，今年5月27日中國證監(jiān)會、香港證監(jiān)會發(fā)布聯(lián)合公告以來，兩地監(jiān)管機構(gòu)在ETF納入互聯(lián)互通的準備工作上通力合作。目前，相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、操作方案及監(jiān)管安排均已確定，技術(shù)系統(tǒng)已準備就緒。投資者應(yīng)當充分了解兩地市場法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和實踐操作的差異，審慎評估和控制風險，理性開展互聯(lián)互通相關(guān)投資。
證監(jiān)會還表示，市場各方應(yīng)抓緊做好啟動前的準備工作，確保ETF納入互聯(lián)互通順利實施。
近年來，證監(jiān)會有序推動內(nèi)地與香港金融市場和金融基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通，分別于2014年11月17日和2016年12月5日推出滬港通、深港通機制，開創(chuàng)了操作便利、風險可控的跨境投資新模式。
業(yè)內(nèi)表示，滬深港通開通以來，整體運行平穩(wěn)有序，證監(jiān)會持續(xù)優(yōu)化完善滬深港通交易、結(jié)算、監(jiān)管等各項制度，擴大滬深港通每日額度，推動南北向“看穿式”監(jiān)管，先后將不同投票權(quán)架構(gòu)公司、在港上市生物科技公司、科創(chuàng)板公司股票納入標的，推進內(nèi)地資本市場高水平對外開放，促進兩地市場共同發(fā)展。
數(shù)據(jù)顯示，截至2022年5月底，滬深股通資金合計凈流入約16334億元，港股通資金合計凈流入約20098億元。此次將ETF納入互聯(lián)互通，將會進一步將長期配置型資金引入兩地市場。
兩地證監(jiān)會就ETF納入互聯(lián)互通的意向由來已久。早在2016年，兩地證監(jiān)會針對ETF納入互聯(lián)互通投資標的就已達成共識。
2021年12月，上海證券交易所、深圳證券交易所、香港聯(lián)合交易所有限公司、中國證券登記結(jié)算有限責任公司、香港中央結(jié)算有限公司就ETF納入互聯(lián)互通整體方案達成共識。
今年5月27日，中國證監(jiān)會、香港證監(jiān)會發(fā)布聯(lián)合公告，宣布原則同意兩地交易所將ETF納入互聯(lián)互通，并就《關(guān)于交易型開放式基金納入互聯(lián)互通相關(guān)安排的公告》（下稱《公告》）公開征求意見。
《公告》共5條，一是明確內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制拓展至交易型開放式基金，二是明確相關(guān)制度安排參照股票互聯(lián)互通，三是明確投資者識別碼安排，四是明確證券公司、公募基金管理人相關(guān)要求，五是明確業(yè)務(wù)實施細則相關(guān)安排。
事實上，ETF通原本設(shè)有至少兩個月的市場系統(tǒng)準備期，最終啟動時間較原計劃大幅提前。6月24日，證監(jiān)會正式宣布ETF將納入互聯(lián)互通機制。緊接著，6月28日，兩地證監(jiān)會發(fā)布聯(lián)合公告，宣布ETF互聯(lián)互通將于7月4日啟動。
根據(jù)此前上交所及深交所配套發(fā)布的征求意見稿，有資格納入互聯(lián)互通的ETF需滿足以下四個條件。
其一，上市時間滿6個月，跟蹤標的指數(shù)發(fā)布時間滿一年；其二，內(nèi)地市場ETF過去6個月日均資產(chǎn)規(guī)模不低于15億人民幣，成份證券以深滬股通標的股票為主；其三，香港市場ETF過去6個月日均資產(chǎn)規(guī)模達17億元港幣，成份證券以港股通標的股票為主；此外，不屬于合成ETF、杠桿及反向產(chǎn)品。
首批納入ETF通的合資格標的出爐
ETF納入內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制即將正式啟動，納入滬港通下、深港通下的港股通ETF名單也新鮮出爐。
根據(jù)滬、深、港三地交易所的最新公告，首批納入ETF通的合資格標的共有87只，其中內(nèi)地投資者通過南向滬港通和南向深港通，分別可買到4只港股ETF，香港投資者通過北向滬深股通，可買到83只A股ETF。
6月28日，深交所與上交所分別發(fā)布消息。針對ETF納入內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制將于2022年7月4日正式啟動一事，滬深兩大交易所評價道，“這是持續(xù)優(yōu)化完善互聯(lián)互通機制的標志性成果，也是扎實推進全面深化資本市場改革、推動高水平對外開放、服務(wù)粵港澳大灣區(qū)建設(shè)的又一重要舉措?！?/p>
前期，深交所、上交所均已發(fā)布相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，明確ETF納入條件及調(diào)整機制、交易安排等事項。同時，交易所與相關(guān)各方密切協(xié)作，組織市場參與者做好各項準備工作，與會員機構(gòu)聯(lián)合開展多次技術(shù)系統(tǒng)測試，督促會員加強業(yè)務(wù)風險防范，認真做好投資者教育服務(wù)。目前，業(yè)務(wù)、技術(shù)和市場等各方面準備工作已基本就緒。
同日晚間，滬深交易所和香港聯(lián)交所于6月28日公告了首批滬深港通標的ETF名單，將于7月4日正式納入滬深港通標的范圍。
其中，滬股通ETF53只，包括上證50ETF、金融ETF、紅利ETF等；深股通ETF共30只，覆蓋創(chuàng)業(yè)板ETF、滬深300ETF等核心寬基產(chǎn)品，以及生物科技ETF、芯片ETF、碳中和ETF等代表性行業(yè)主題產(chǎn)品，主要集中在先進制造、數(shù)字經(jīng)濟和綠色低碳等領(lǐng)域。港股通ETF共4只，包括盈富基金等股票ETF。
同時，上交所也公告稱符合滬港通下港股通納入條件的ETF（詳見下表）將實施首次納入：
港交所則發(fā)布了北向合資格ETF初始名單：
這意味著，下周一內(nèi)地和香港投資者可以通過當?shù)刈C券公司或經(jīng)紀商買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市的股票和交易型開放式基金的基金份額。ETF納入互聯(lián)互通適用北向投資者識別碼制度與南向投資者識別碼制度。
利于提升內(nèi)地基金公司的國際影響力
對于內(nèi)地公募基金公司而言，ETF納入互聯(lián)互通也是一件大好事，不僅為內(nèi)地A股ETF做大做強提供了寶貴機會，長遠看有利于幫助內(nèi)地基金公司“走出去”，拓展國際化業(yè)務(wù)。
南方基金表示，ETF納入互聯(lián)互通將以產(chǎn)品的形式建立新的資金通道，使兩地投資者可以自由通過ETF投資對方市場，進一步豐富互聯(lián)互通交易品種，為境內(nèi)外投資者提供更多的投資機會。一是有利于海外投資者進一步投資A股市場，全方位、多層次地促進和分享中國經(jīng)濟的發(fā)展成果，從而促進內(nèi)地ETF行業(yè)和資本市場做大做強。
二是有利于豐富境內(nèi)投資者的跨境投資工具，滿足境內(nèi)投資者日益增長的全球資產(chǎn)配置需求。三是有利于促進資本市場雙向開放，推動中國資產(chǎn)管理機構(gòu)和資本市場對外開放和國際化發(fā)展進程，提高中國資本市場的國際影響力。
對內(nèi)地基金公司而言，南方基金認為，ETF納入互聯(lián)互通,有利于提高國際影響力和知名度。內(nèi)地ETF在港交所上市交易，一方面也是對ETF管理人的宣傳和推介，是內(nèi)地基金公司“走出去”的又一步，有利于提升內(nèi)地基金公司的國際影響力和知名度。另一方面有利于拓展內(nèi)地基金公司的國際化業(yè)務(wù)，拓展海外客戶群體，培養(yǎng)跨境服務(wù)能力，未來香港市場也將成為ETF的又一重要戰(zhàn)場。
華泰柏瑞表示，ETF納入互聯(lián)互通標的，是我國滬深港三大證券交易所在業(yè)務(wù)聯(lián)通整合，凝聚戰(zhàn)略合力方面邁出的重要一步，就像我國目前在國企改革領(lǐng)域大力推進合并重組一樣。三大交易所加強深化業(yè)務(wù)聯(lián)通整合對于提升中國資本市場在全球的核心競爭力有著非常重大的意義。
毫無疑問，ETF的互聯(lián)互通豐富了陸港兩地投資者的可選擇標的數(shù)量。目前滬深交易所僅權(quán)益類ETF數(shù)量就超過600只，其中很多近兩年密集上線的行業(yè)主題ETF在全球范圍內(nèi)都具有一定的稀缺性。在包括美國在內(nèi)的多個市場的投資者都越來越重視行業(yè)主題ETF的背景下，滬深交易所的ETF有望得到更多的國際關(guān)注。
例如，光伏、稀土等相關(guān)的ETF，所投資的都是中國特有的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，相對全球其他市場的上市公司，標較為稀缺，它們?nèi)糇罱K納入互聯(lián)互通標的，憑借較好的流動性也都有望解決國際投資者的投資渠道問題。
在華泰柏瑞基金看來，ETF互聯(lián)互通為很多國際投資者參與A股市場提供了一個重要的投資維度，很多對直接投資A股個股仍存顧慮，又對中國大陸基金管理人相對缺乏了解的國際投資者，可以通過ETF這個透明度高、交易便捷的通道進入A股市場，從而為A股市場帶來可觀的增量資金。未來，很多中國大陸的基金管理人也可以更多地嘗試根據(jù)國際投資者的特定需求來規(guī)劃涉及ETF產(chǎn)品，對于滬深ETF市場而言又是一個新的競爭高地，原本國際化業(yè)務(wù)做得比較好的基金管理人，將具備較強的競爭力。
對于將符合條件的ETF納入互聯(lián)互通，博時基金有符合條件的相關(guān)產(chǎn)品，會根據(jù)投資人的需求情況，積極和兩個交易所溝通，在互聯(lián)互通的新的創(chuàng)新機制下，給投資者提供一個新的投資工具。
博時基金指出，由于投資者的需求非常豐富多樣，內(nèi)地市場的ETF更加活躍，規(guī)模更大，可以通過互聯(lián)互通的機制，給投資者提供一個更具流動性的標的和選擇。香港市場有一些獨特細分的領(lǐng)域和指數(shù)，在滿足條件的情況下，也可以給內(nèi)地投資者一些新的選擇。
華寶基金則評價道 ，ETF納入互聯(lián)互通機制，意味著A股市場國際化進程更進一步，ETF互聯(lián)互通標的將為北向資金和南下資金增加新的投資標的，兩地資本橋梁更加通暢。
公司一直積極致力于布局有特色的ETF產(chǎn)品，為海內(nèi)外客戶提供多樣化的ETF投資標的。除了率先布局券商ETF、銀行ETF等重要行業(yè)類ETF之外，積極研發(fā)布局3-5年長周期高景氣賽道主題類ETF，包括科技ETF和醫(yī)療ETF等。
此外，華寶基金還專門設(shè)立了海外展業(yè)部，擁有長期與海外投資機構(gòu)對接經(jīng)驗的銷售團隊，為迎接ETF互聯(lián)互通新政策落地做足全方位準備工作，也充滿信心能夠吸引更多海外投資者通過華寶基金特色ETF產(chǎn)品共享中國長期增長帶來的紅利。
ETF通的小知識
ETF納入互聯(lián)互通標的是互聯(lián)互通機制升級的又一個標志性成果，將使互聯(lián)互通現(xiàn)貨生態(tài)鏈更加完整，進一步促進內(nèi)地與香港市場共創(chuàng)雙贏。一方面，ETF納入互聯(lián)互通標的可豐富境內(nèi)外投資者的投資渠道和交易品種，有利于境內(nèi)外投資者更加便捷有效地配置對方市場資源；另一方面，ETF納入互聯(lián)互通標的將進一步改善投資者結(jié)構(gòu)，有利于推動ETF市場的健康發(fā)展。
關(guān)于ETF納入互聯(lián)互通標的，不少投資者有很多疑惑，基金君根據(jù)上交所、深交所發(fā)布的ETF通的知識，可以了解一下。
編輯：喬伊
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