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一年前的立案調查事項有了最新進展，*ST金洲（000587）收到了預罰單，而風險提示中的“可能觸及重大違法強制退市”也顯示了公司此次違規(guī)行為的嚴重性，公司實控人朱要文等多人面臨被證券市場禁入。利空消息下，*ST金洲11月15日股價再度“一”字跌停，報1.23元/股。同日，*ST金洲還因上述事項收到了深交所下發(fā)的關注函。

實際上，今年以來，類似*ST金洲實控人朱要文等被市場禁入的人員并不少。經同花順iFinD統(tǒng)計，涉及中超控股、ST金正、ST天潤、ST澄星、ST東洋、生物谷等多家企業(yè)，被禁入人數(shù)合計24人（以行政處罰決定書為準）。在上述24人中，有6人由于違規(guī)情節(jié)嚴重而被終身證券市場禁入，這也意味著這些人被證券市場永久“拉黑”。

*ST金洲收罰單

收到預罰單的利空消息下，*ST金洲11月15日股價再度“一”字跌停，并且由于預罰單相關事項還收到了深交所下發(fā)的關注函。

交易行情顯示，*ST金洲11月15日以跌停價1.23元/股開盤，公司全天封死跌停，未能打開。截至當日收盤，*ST金洲股價報1.23元/股，總市值26.12億元，成交金額504萬元，換手率僅0.34%。

消息面上，11月14日晚間，*ST金洲披露了《收到行政處罰及市場禁入事先告知書公告》（以下簡稱《告知書》），經證監(jiān)會調查，主要涉及兩項違規(guī)，其一是*ST金洲、豐匯租賃2015年重大資產重組信息披露存在重大遺漏；其二是*ST金洲2017年、2018年年度報告存在虛假記載，2016-2018年年度報告存在重大遺漏。其中，*ST金洲2017年虛增營業(yè)收入10.71億元、利潤總額12.33億元，占當期披露營業(yè)收入的9.15%、利潤總額的91.59%；2018年虛增營業(yè)收入6000萬元、利潤總額6000萬元、存貨17.69億元。

因此，證監(jiān)會擬決定對*ST金洲、豐匯租賃責令改正，給予警告，并分別處以60萬元罰款；對實控人朱要文給予警告，并處以90萬元罰款。

*ST金洲也提示風險稱，根據(jù)《告知書》查明涉嫌違法的事實，如果公司2019年末、2020年末凈資產經追溯調整后為負，進而可能導致2020年末、2021年末連續(xù)兩年凈資產為負，公司股票可能觸及重大違法強制退市情形；如果2020年末、2021年末兩年凈資產不連續(xù)為負，則公司股票可能不觸及重大違法強制退市情形。

針對相關問題，北京商報記者致電*ST金洲董秘辦公室進行采訪，不過電話未有人接聽。

11月15日，*ST金洲也收到了深交所下發(fā)的關注函，要求*ST金洲測算前述虛增的利潤總額對公司2017-2021年財務報告的影響，存在重大會計差錯或虛假記載需要進行追溯調整的，及時履行相關審議程序和信息披露義務。

另外值得一提的是，由于此次違規(guī)行為，證監(jiān)會擬決定對*ST金洲實控人朱要文采取終身市場禁入措施；擬對相關責任人汪洋、崔億棟采取10年市場禁入措施；擬對楊彪采取5年市場禁入措施。

上海漢聯(lián)律師事務所律師宋一欣對北京商報記者表示，目前只是告知書，還不是最終的行政處罰，相關被罰主體享有陳述、申辯、要求聽證的權利，如果提出的事實、理由和證據(jù)經證監(jiān)會復核成立，證監(jiān)會會予以采納。“不過就以往情況來看，能夠復核成功的案例較少?！彼我恍廊缡钦f。

年內24人被市場禁入

北京商報記者注意到，自去年證券市場禁入新規(guī)落地后，A股被市場禁入人數(shù)也開始增多，其中僅今年就已有24人（以行政處罰決定書為準，行政處罰事先告知書人數(shù)未納入）被市場禁入。

經同花順iFinD統(tǒng)計，年內共有中超控股、ST金正、ST天潤、ST柏龍、*ST圍海、ST東洋、ST澄星、生物谷8家上市公司正式披露過收到《市場禁入決定書》公告，經梳理，上述公司分別涉及市場禁入人數(shù)有1人、4人、3人、5人、4人、2人、3人、2人，合計共計24人。

其中被市場禁入人數(shù)最多的案件是ST柏龍案，公司今年4月19日披露了“關于收到行政處罰及市場禁入決定書的公告”，公司涉及財務造假，招股書、2016年非公開發(fā)行股票發(fā)行情況報告書及定期報告存在虛假記載，其中2013-2018年累計虛增營業(yè)收入12.76億元，累計虛增利潤總額4.1億元。

由于上述情況，ST柏龍時任董事長陳偉雄，時任副董事長陳娜娜，時任財務總監(jiān)王琦，時任監(jiān)事林曉如，時任副總經理、董事會秘書江偉榮5人均被采取了市場禁入措施。

據(jù)了解，《證券市場禁入規(guī)定》首次發(fā)布是在2006年，之后在2015年進行過一次修訂，修訂后證券市場禁入的執(zhí)法力度顯著增強。數(shù)據(jù)顯示，2016-2020年，共對298人次的自然人采取市場禁入，分年限看，其中3-5年和5-10年兩檔次市場禁入共計216人次，占比約72%；終身市場禁入82人次，占比約28%。之后為了進一步完善證券市場禁入制度，2021年7月證券市場禁入新規(guī)正式落地。

宋一欣對北京商報記者表示，被市場禁入主體在禁入期間內，除不得繼續(xù)在原機構從事證券業(yè)務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業(yè)務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務。

6人被永久“拉黑”

經北京商報記者梳理，在上述24人中，其中有6人被終身市場禁入。

以最近日期來看是生物谷實控人，公司11月4日披露了“關于控股股東、實際控制人及相關責任人收到行政處罰及市場禁入決定書的公告”，由于公司信披違規(guī)等行為，公司實控人、時任董事長兼總經理林艷和被處以500萬元罰款，并且對其采取終身證券市場禁入措施。這也是北交所開市后首個市場禁入罰單。

另外被終身市場禁入的還有ST柏龍案涉案人員陳偉雄、陳娜娜；ST東洋時任董事長兼總經理車軾；ST澄星彼時實控人李興、時任副總裁周忠明等。

今年11月8日，上交所也發(fā)布公告稱，對ST澄星原實際控制人李興予以公開譴責，并公開認定李興終身不適合擔任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員；此外，對公司和原控股股東江陰澄星實業(yè)集團有限公司（以下簡稱“澄星集團”）、時任董事長兼董事會秘書江永康、時任董事兼總經理王國忠、時任董事兼財務總監(jiān)花偉云、時任董事會秘書韋莉予以通報批評。

據(jù)了解，ST澄星主要涉及原控股股東澄星集團及其關聯(lián)方非經營性資金占用、公司財務數(shù)據(jù)披露不準確、業(yè)績預告不準確等問題。今年10月，ST澄星正式易主，李書福之子李星星成為上市公司實際控制人。11月7日，ST澄星董事會審議通過議案，李星星全票當選公司董事長。

投融資專家許小恒在接受北京商報記者采訪時表示，上市公司的實控人、大股東、任職人員都應加強對證券法律法規(guī)的學習，敬畏市場、敬畏投資者，不斷提高公司的治理水平，杜絕違法違規(guī)行為?！霸诋斚聫膰捞幜P的大背景下，未來違法違規(guī)的上市公司及相關責任人員將會無處遁形，嚴重者會被清理出市場，這已經成為大勢所趨。”許小恒如是說。

北京商報記者 馬換換