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近日，重慶市證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)公布一則數(shù)年前的證券從業(yè)人員違法買(mǎi)賣(mài)股票案例，同時(shí)這還牽扯到了該人員的另一起老鼠倉(cāng)案。

兩起違規(guī)交易被罰

據(jù)重慶市證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)公布的信息，作為財(cái)達(dá)證券前員工的郭兆綱，曾先后擔(dān)任財(cái)達(dá)證券研究發(fā)展中心研究員、投資部投資經(jīng)理，項(xiàng)目二部負(fù)責(zé)人。在2008年7月8日至2015年11月16日，郭兆綱先后通過(guò)自己的銀行賬戶(hù)、其侄子郭某龍銀行賬戶(hù)、其母親于某英銀行賬戶(hù)向其妹妹“郭某霞”銀行賬戶(hù)累計(jì)轉(zhuǎn)入158.95萬(wàn)元，上述資金絕大部分于當(dāng)日或次日轉(zhuǎn)入“郭某霞”證券賬戶(hù)。2011年7月18日至2018年1月30日，郭兆綱使用電腦和手機(jī)，與郭某霞共同操作“郭某霞”證券賬戶(hù)，共交易股票75只，成交金額1.06億元，盈利72.36萬(wàn)元。

最終，郭兆綱的處理結(jié)果是，2019年10月中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)《行政處罰決定書(shū)〔2019〕116號(hào)》、《市場(chǎng)禁入決定書(shū)〔2019〕17號(hào)》，認(rèn)定郭兆綱作為證券公司從業(yè)人員，借郭某霞名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票的行為，違反了2005年修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》，沒(méi)收郭兆綱違法所得72.36萬(wàn)元，并處以217.08萬(wàn)元罰款同時(shí)對(duì)郭兆綱采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

而關(guān)于郭兆綱的事情還不止這一件。裁判文書(shū)網(wǎng)在2021年還公布了一份老鼠倉(cāng)案。

該文書(shū)顯示，郭兆綱是博士研究生學(xué)歷。在2013年1月至2018年1月間，被告人郭兆綱利用擔(dān)任財(cái)達(dá)公司證券投資部項(xiàng)目二部負(fù)責(zé)人、投資經(jīng)理，負(fù)責(zé)該公司自營(yíng)證券賬戶(hù)投資決策的職務(wù)便利，獲取了上述賬戶(hù)有關(guān)投資決策、交易執(zhí)行等方面的未公開(kāi)信息，違反規(guī)定，自行操作或與他人共同操作“郭某”“魏寶社”證券賬戶(hù)，先于或同期于財(cái)達(dá)公司自營(yíng)證券賬戶(hù)買(mǎi)入或賣(mài)出相同股票68只，成交額共計(jì)人民幣1.6億余元（以下幣種均為人民幣），非法獲利2.38萬(wàn)元。

郭兆綱則因犯利用未公開(kāi)信息交易罪，被判處有期徒刑1年6個(gè)月（刑期自羈押日起算），并處罰金人民幣10萬(wàn)元。扣押在案的123873.73元中的23873.73元予以沒(méi)收，上繳國(guó)庫(kù)，余款10萬(wàn)元折抵罰金。

法律紅線(xiàn)不能踩

需要注意的是，近年來(lái)類(lèi)似案例并不少。中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局在今年6月披露的一份《行政處罰決定書(shū)》顯示，2013年9月24日至2020年6月3日，劉某任職上海海通證券資產(chǎn)管理有限公司期間，違反《證券法》關(guān)于禁止從業(yè)人員借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票的規(guī)定，被罰沒(méi)超1億元。

處罰決定書(shū)顯示，2013年9月24日至2020年6月3日期間，劉某先后任上海海通證券資產(chǎn)管理有限公司研究員、投資經(jīng)理、權(quán)益投資部副總監(jiān)（主持工作），為證券從業(yè)人員。2013年9月24日至2020年6月3日期間，劉某先后利用“秦某珍”海通證券信用賬戶(hù)、“許某蘭”海通證券信用賬戶(hù)、“周某玲”海通證券信用賬戶(hù)、“王某華”海通證券普通賬戶(hù)及“毛某東”海通證券信用賬戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“秦某珍”等5個(gè)證券賬戶(hù)）持有、買(mǎi)賣(mài)股票，通過(guò)劉某個(gè)人使用的手機(jī)和電腦設(shè)備委托下單共計(jì)24623筆，占總委托下單筆數(shù)的89.37%，累計(jì)交易金額147億元，盈利5464萬(wàn)元。

今年9月，廣東證監(jiān)局發(fā)布了2份行政監(jiān)管措施決定書(shū)，中信建投證券清遠(yuǎn)清新大道營(yíng)業(yè)部及員工均遭警示。處罰書(shū)顯示，該營(yíng)業(yè)部員工使用報(bào)備的手機(jī)，代多名客戶(hù)炒股下單，營(yíng)業(yè)部卻未能及時(shí)監(jiān)測(cè)，暴露了合規(guī)管理漏洞。

今年10月，浙江證監(jiān)局披露，國(guó)盛證券紹興平江路證券營(yíng)業(yè)部一員工，國(guó)盛證券一位90后投顧常某某因違法買(mǎi)賣(mài)股票，被罰沒(méi)3.23萬(wàn)元。行政處罰書(shū)顯示，在2020年7月16日至2022年6月13日期間，常某某通過(guò)手機(jī)號(hào)碼173****4380及與151****9025、157****3855綁定的設(shè)備操作施某某證券賬戶(hù)，累計(jì)委托下單684筆，累計(jì)買(mǎi)賣(mài)金額約470.51萬(wàn)元，賬戶(hù)盈利1.35萬(wàn)元。常某某與施某某按照10：1的比例出資，并進(jìn)行分成，其中歸屬常某某的違法所得為1.23萬(wàn)元。

重慶市證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)指出，證券公司的從業(yè)人員違法持有、買(mǎi)賣(mài)股票行為是當(dāng)前證券市場(chǎng)違法行為的常見(jiàn)類(lèi)型之一。證券公司從業(yè)人員不僅指從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，還包括證券公司內(nèi)的其他工作人員。證券從業(yè)人員違法買(mǎi)賣(mài)股票行為的規(guī)制重在保證證券交易活動(dòng)的公開(kāi)、公平、公正，防止證券公司內(nèi)部人利用其業(yè)務(wù)和信息優(yōu)勢(shì)參與交易而損害市場(chǎng)其他投資者的合法權(quán)益。

責(zé)編：葉舒筠

校對(duì)：高源

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王錦程

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