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中國基金報記者 顏穎

偽造文書這種事，竟能發(fā)生在“正規(guī)軍”的證券公司員工身上？

近日，北交所披露的一份違規(guī)案例警示顯示，為掩蓋未及時信披等工作失誤，某新三板公司的持續(xù)督導專員陳某向該公司提供虛構的終止掛牌無異議的函，該公司信以為真并提交公告披露。

案例警示中指出，陳某行為違規(guī)性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴重，對該券商及負有管理職責的部門負責人、投行負責人、陳某均作出相應紀律處分。主辦券商應把好人員“入口關”，聘用誠實守信、品行良好并具備專業(yè)勝任能力的人員從事督導工作。

來看具體詳情——

券商員工偽造文書

此次案例警示由監(jiān)管執(zhí)行部作出，系針對此前某主辦券商工作人員偽造文書構成持續(xù)督導違規(guī)案件進行的解讀。

經(jīng)查，D券商為A公司的主辦券商，陳某為D券商指定的A公司持續(xù)督導專員。A公司召開臨時股東大會，審議并通過擬申請終止掛牌的議案，并向陳某提交了股東會決議公告。

陳某未及時辦理相關信披及A公司主動摘牌申請有關事務，使A公司失去主動摘牌的時機。為掩蓋工作失誤，陳某向A公司提供了虛構的終止掛牌無異議的函，A公司根據(jù)此函提交了公告并予以披露。

本案中，陳某作為D券商指定的A公司持續(xù)督導人員，未能誠實守信、勤勉盡責地履行有關督導職責，違規(guī)性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴重，被給予公開譴責、暫不受理其出具的相關業(yè)務文件三十六個月的紀律處分。

此外，負有管理職責的督導業(yè)務部門負責人、投行部門負責人，也被給予公開譴責的紀律處分；對D券商給予通報批評的紀律處分，并記入誠信檔案。

海通證券及員工遭罰

今年1月，全國股轉公司給予海通證券及相關責任主體紀律處分，并進行公示。

從處分原因來看，海通證券未按照《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導工作指引》及相關業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，建立健全并有效執(zhí)行持續(xù)督導工作制度，缺乏有效的內(nèi)控機制。相關責任人在持續(xù)督導過程中未做到誠實守信、勤勉盡責。

其中，海通證券被給予通報批評的紀律處分，倪某和張某華被公開譴責，當事人陳某琪則被公開譴責、暫不受理其出具的相關業(yè)務文件三十六個月，并向相關部門出具監(jiān)管建議函。

中證協(xié)信息顯示，倪某和張某華目前仍在海通證券任職。陳某琪則在今年4月已經(jīng)辦理離職登記。登記信息顯示，海通證券系陳某琪從業(yè)的首家券商，在2021年3月辦理登記，從業(yè)時間僅有一年出頭。

Wind資訊數(shù)據(jù)顯示，陳某琪此前曾參與過2021年1月新三板企業(yè)汾西電子股票定向發(fā)行項目，該公司主辦券商為海通證券，項目負責人為張某華。彼時，陳某琪尚未在中證協(xié)進行執(zhí)業(yè)登記。

另外，在ST廣藍被實行終止掛牌過程中，主辦券商為海通證券，相關公告所留券商聯(lián)系人亦為陳某琪。2021年7月，ST廣藍曾公告稱“由于工作人員辦公電腦故障”，未及時披露股票被實行強制終止掛牌的提示性公告。

今年1月，北交所、全國股轉公司發(fā)布2021年度證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結果。101家證券公司按照專業(yè)質(zhì)量得分和合規(guī)質(zhì)量扣分后，被劃分為四檔。其中，海通證券僅被評為第二檔，其合規(guī)質(zhì)量扣分多達18.33分，扣分量排在業(yè)內(nèi)首位。

今年4月，在2022年第一季度證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結果中，海通證券再次被扣4分合規(guī)質(zhì)量分，合計分值112.5分，在業(yè)內(nèi)排在第31位。

三大警示需反思

近年來，監(jiān)管部門對證券公司及從業(yè)人員的道德風險格外注意。

2020年8月，中證協(xié)發(fā)布《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準則》，要求從業(yè)人員：敬畏法律，遵紀守規(guī)；誠實守信，勤勉盡責；守正篤實，嚴謹專業(yè)；審慎穩(wěn)健，嚴控風險；公正清明，廉潔自律；持續(xù)精進，追求卓越；愛崗敬業(yè)，忠于職守；尊重包容，共同發(fā)展；關愛社會，益國利民。

今年5月，中證協(xié)制定《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》，要求證券公司審慎調(diào)查擬聘用人員的從業(yè)經(jīng)歷、執(zhí)業(yè)情況、誠信情況、違法違規(guī)情況等；要求證券公司從制度建設、道德建設、執(zhí)業(yè)行為約束等多方面強化人員內(nèi)部管理。

回到該案中，案例警示中共給出三點意見，提醒業(yè)內(nèi)券商予以重視：

一是加強人員管理，嚴防道德風險。

持續(xù)督導人員受主辦券商指派具體負責掛牌公司持續(xù)督導工作。主辦券商應把好人員“入口關”，聘用誠實守信、品行良好并具備專業(yè)勝任能力的人員從事督導工作。

主辦券商及其業(yè)務部門應加強對督導人員執(zhí)業(yè)活動的管理，確保督導人員誠實守信、勤勉盡責地履行各項督導職責；加強對督導人員的職業(yè)道德、合規(guī)及專業(yè)培訓，牢固樹立敬畏法律，遵紀守規(guī)的理念，防范道德風險，提升執(zhí)業(yè)水平。

二是加強內(nèi)部控制，防范業(yè)務風險。

主辦券商應加強對持續(xù)督導業(yè)務的內(nèi)部管理，建立分工合理、權責明確、相互制衡、有效監(jiān)督的內(nèi)部控制機制，完善對督導文件收發(fā)、審閱、出具、提交、報送、披露的統(tǒng)一管理和監(jiān)督制衡，建立健全和嚴格執(zhí)行相關工作流程和操作規(guī)范，確保相關材料和文件符合法律法規(guī)、證監(jiān)會的有關規(guī)定、股轉系統(tǒng)自律規(guī)則的相關要求，內(nèi)容真實、準確、完整。

三是完善內(nèi)部追責，加強風險警示。

主辦券商應當建立健全督導業(yè)務內(nèi)部問責機制，明確問責范圍、問責形式和種類、問責程序等內(nèi)容；對于持續(xù)督導未勤勉盡責人員及內(nèi)部管理失控等事項，應落實責任追究；通過警示教育等形式提高員工從業(yè)風險意識，杜絕類似風險再度發(fā)生。

編輯：艦長

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