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5家上市公司居然在同一日公告：定增被證監(jiān)會不予受理，原因是從未有過的“不符合法定形式”。
1月10日晚間，東莞銘普光磁股份有限公司（簡稱“銘普光磁”，002902）發(fā)布關(guān)于收到《中國證監(jiān)會行政許可申請不予受理通知書》暨繼續(xù)推進(jìn)本次非公開發(fā)行事項的公告表示，因申請材料不符合法定形式，證監(jiān)會決定對該行政許可申請不予受理。
無獨有偶，1月10日晚間，中國振華（集團(tuán)）科技股份有限公司（簡稱“振華科技”，000733）、青島日辰食品股份有限公司（簡稱“日辰股份”，603755）、勝華新材料集團(tuán)股份有限公司（簡稱“勝華新材”，603026）、浙江世寶股份有限公司（簡稱“浙江世寶”，002703）均發(fā)布了關(guān)于收到中國證監(jiān)會不予受理公司非公開發(fā)行A股股票申請的公告，理由均為申請材料不符合法定形式。對于5家企業(yè)定增的集體未被受理，有投行人士對澎湃新聞記者表示：“整體看下來，5家企業(yè)同時因為‘申請材料不符合法定形式’導(dǎo)致定增未被受理，大概率是保薦機(jī)構(gòu)出現(xiàn)相關(guān)問題了?！?br/>“不過，這5家企業(yè)的定增僅是未被受理，并未被否，未來還是可以繼續(xù)申報的?！痹撏缎腥耸窟M(jìn)一步指出。
1月12日，上海久誠律師事務(wù)所主任、首席合伙人許峰也對澎湃新聞記者表示，證監(jiān)會對上市公司定增不予受理，不等于定增被否?！安皇芾怼辈皇鞘芾砗蠓駴Q，兩者差別很大。
五家上市公司定增被證監(jiān)會不予受理
值得注意的是，五家上市公司定增被證監(jiān)會不予受理的原因，均為“因申請材料不符合法定形式”。
據(jù)日辰股份、勝華新材公告，證監(jiān)會依法對該公司提交的《上市公司非公開發(fā)行股票（A股上交所主板和深交所主板、B股）核準(zhǔn)》行政許可申請材料進(jìn)行了審查，認(rèn)為該申請材料不符合法定形式，決定對該行政許可申請不予受理。
浙江世寶也表示，證監(jiān)會對該公司提交的非公開發(fā)行A股股票行政許可申請材料進(jìn)行了審查，認(rèn)為該申請材料不符合法定形式，決定對該行政許可申請不予受理。
但五家公司也均在公告中表示，將積極按照要求修改申請材料，待相關(guān)工作完成后重新提交非公開發(fā)行申請。
“鑒于本次非公開發(fā)行將擴(kuò)大公司主營業(yè)務(wù)產(chǎn)能，增強資金實力，提升公司的綜合競爭力、持續(xù)盈利能力和抗風(fēng)險能力，有利于公司的可持續(xù)發(fā)展，符合公司及公司全體股東的利益。”銘普光磁表示，該公司將結(jié)合實際情況，協(xié)調(diào)各方，修改、補充和完善本次非公開發(fā)行申請材料，待相關(guān)工作完成后重新提交中國證監(jiān)會審核，并及時履行信息披露義務(wù)。
浙江世寶也表示，該公司收到通知后，將積極按照要求修改申請材料，待相關(guān)工作完成后重新提交非公開發(fā)行申請。
從行業(yè)分布來看，五家上市公司分屬五個申萬一級行業(yè)，銘普光磁屬于通信行業(yè)，振華科技屬于國防軍工行業(yè)，日辰股份屬于食品飲料行業(yè)，勝華新材屬于電力設(shè)備行業(yè)，浙江世寶屬于汽車行業(yè)。
申請材料不符合法定形式，或與保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)
什么是“因申請材料不符合法定形式”？
許峰認(rèn)為，可能包括《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定》第15條、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第39條中的情形，“但只能是猜測?！?br/>依據(jù)《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定》第15條，不予受理的情形可以分為申請方、證券公司方兩類原因，一是申請人被通知補正申請材料后在30個工作日內(nèi)未能提交全部補正申請材料，或者申請人在30個工作日內(nèi)提交的補正申請材料仍不齊全或者不符合法定形式；二是為申請人制作、出具有關(guān)申請材料的證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或者其有關(guān)人員因涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)立案調(diào)查，或者被司法機(jī)關(guān)偵查，尚未結(jié)案，且涉案行為與其為申請人提供服務(wù)的行為屬于同類業(yè)務(wù)或者對市場有重大影響。
那么，問題可能出在哪里？
1月12日，澎湃新聞記者以投資者身份分別致電上述5家定增未獲受理的企業(yè)。
勝華新材的證券部工作人員表示，“申請材料不符合法定形式”是券商提交材料之后，監(jiān)管機(jī)構(gòu)給的答復(fù)，答復(fù)里沒有更詳細(xì)說明。
對于后續(xù)將重新提交非公開發(fā)行A股股票的行政許可申請，勝華新材的證券部工作人員表示，后續(xù)直接重新提交即可，不用再協(xié)商。
振華科技的證券部工作人員則告訴澎湃新聞記者，原因跟該公司無關(guān)。該公司從主承銷商處了解到的情況是，可能是主承銷商的原因造成的?！艾F(xiàn)階段他們正在跟證監(jiān)會去溝通、聯(lián)系，看怎么樣去把事情處理好?！?br/>對于定增額度、融資方式會否有所變化，振華科技的證券部工作人員表示不會。“因為如果是我們本身的原因造成的，那么我們可能還會做一些修改，但現(xiàn)階段來說是與我無關(guān)。”
廣發(fā)證券回應(yīng)投行業(yè)務(wù)被取消傳言：沒有應(yīng)披露而未披露的信息
既然上市公司認(rèn)為自己沒有問題，問題是否是出在保薦機(jī)構(gòu)身上？
查詢公告可知，由于5家公司僅發(fā)布了定增預(yù)案，并未標(biāo)明保薦機(jī)構(gòu)名稱，所以究竟是哪家券商出了問題還未可知。
不過，也有投行人士表示，可以去看上述公司此前資本運作的合作機(jī)構(gòu)是哪一家。一般來說，上市公司不會輕易更換保薦機(jī)構(gòu)，如果前次合作順利，往往會長期合作。上市公司變更保薦機(jī)構(gòu)會發(fā)布相關(guān)公告。
澎湃新聞記者梳理公告發(fā)現(xiàn)，除浙江世寶外，其余四家上市公司未曾發(fā)布變更保薦機(jī)構(gòu)公告，對應(yīng)的保薦機(jī)構(gòu)包括三家券商：振華科技2018年度非公開發(fā)行A股股票的保薦人（主承銷商）為廣發(fā)證券，日辰股份2019年首次公開發(fā)行并上市的保薦人（主承銷商）也是廣發(fā)證券。此外，勝華新材2018年首次公開發(fā)行限售股的保薦機(jī)構(gòu)為招商證券，銘普光磁2017年首次公開發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）為中信建投證券。
浙江世寶方面，該公司保薦機(jī)構(gòu)先在2014年由招商證券變更為財通證券，后在2016年變更為瑞信方正證券（現(xiàn)更名為“瑞信證券”）。
對于上市公司在定增時對保薦機(jī)構(gòu)的選擇，上述投行人士表示，本質(zhì)上屬于一種商業(yè)行為，選擇合作過的券商和更換新保薦機(jī)構(gòu)的兩種情況都有?！安贿^，相較更換新的保薦機(jī)構(gòu)，選擇合作過的券商盡調(diào)（盡職調(diào)查）是有基礎(chǔ)的，相互更加熟悉和了解一些?！?br/>值得注意的是，1月11日晚間，廣發(fā)證券在互動平臺回復(fù)投資者提問“市場有傳言公司投行業(yè)務(wù)被取消，這是不是真的？”時表示，截至目前，公司沒有應(yīng)披露而未披露的信息。
1月12日，澎湃新聞記者以投資者身份致電廣發(fā)證券證券部，相關(guān)工作人員表示：目前公司在這塊不會正式地做回應(yīng)，因為現(xiàn)在沒有需要披露的信息?！耙坏┯惺裁辞闆r，我們會嚴(yán)格按照交易所跟證監(jiān)會的規(guī)定，進(jìn)行官方的信息披露?！?br/>對于投行業(yè)務(wù)是否受到影響，該工作人員表示，目前投行的業(yè)務(wù)是正常開展的。
另值一提的是，在中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《關(guān)于發(fā)布2022年證券公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評價結(jié)果的公告》中，招商證券、廣發(fā)證券、中信建投證券均被評為B類，瑞信證券被評為C類。
對此，2022年12月28日，中信建投在回答投資者問時表示：根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《關(guān)于發(fā)布2022年證券公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評價結(jié)果的公告》，該公司評價結(jié)果為B類。未來公司將進(jìn)一步加強質(zhì)量控制管理，做好資本市場看門人，堅守服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)和國家戰(zhàn)略的初心，推動公司投資銀行業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展。