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2023-01-31
歷史罕見！炒股147億，被罰超1億，還在刑事審判中…
更新時間：2022-07-01 07:05:42作者：未知
中國基金報記者 顏穎
證券從業(yè)人員炒股屢禁不止。
日前，上海證監(jiān)局公布的一份行政處罰決定書顯示，海通資管前任權(quán)益投資部副總監(jiān)劉某因違法買賣股票，被處以“沒一罰一”的處罰，合計罰沒金額高達1.09億元，創(chuàng)近年自然人罰金記錄。
據(jù)調(diào)查，劉某在任職近7年的時間里先后利用5個證券賬戶持有、買賣股票，通過其個人使用的手機和電腦設備委托下單24623筆，累計交易金額約146.82億元，盈利約5463.87萬元。
此外，處罰決定書透露，目前劉某利用未公開信息交易案已在刑事審判階段，尚未判決。頭部資管權(quán)益投資負責人因違規(guī)炒股而自毀前程，為業(yè)內(nèi)再敲警鐘。
來看詳情——
大肆交易146.82億元
據(jù)悉，劉某在2013年9月加入海通資管，2013年9月24日至2020年6月3日期間，劉某先后任海通資管研究員、投資經(jīng)理、權(quán)益投資部副總監(jiān)（主持工作）。作為頭部券商資管員工，劉某自然也屬于證券從業(yè)人員。
經(jīng)監(jiān)管查明，在劉某任職期間，其利用5個自然人開立的海通證券普通及信用賬戶持有、買賣股票，通過其個人使用的手機和電腦設備委托下單共計24623筆，占總委托下單筆數(shù)的89.37%；累計交易金額146.82億元，盈利5463.87萬元。
如此高額的交易金額，堪稱近年來證券從業(yè)人員違規(guī)炒股之最。
對此，上海證監(jiān)局認為，劉某作為證券從業(yè)人員，利用5個證券賬戶持有、買賣股票的行為，違反了《證券法》中關(guān)于禁止從業(yè)人員借他人名義持有、買賣股票的規(guī)定，構(gòu)成“法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票”的違法行為。
根據(jù)劉某違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，上海證監(jiān)局決定：責令劉某依法處理非法持有的股票，沒收劉某違法所得5463.87元，并對劉某處以5463.87元罰款。也即“沒一罰一”，合計罰沒金額高達1.09億元，同樣創(chuàng)近年個人罰金記錄。
涉嫌利用未公開信息交易
人在河邊走，往往易濕鞋。早期，直接負責投資的基金經(jīng)理/投資經(jīng)理們較易因私下進行趨同交易而遭遇調(diào)查，即業(yè)內(nèi)通常所說的“老鼠倉”。
雖然在該此行政處罰中上海證監(jiān)局并未對此進行調(diào)查，但在陳述申辯中，劉某“自爆”了其涉嫌利用未公開信息交易的情況。
劉某及其代理人在兩次聽證會和陳述、申辯材料中提出，目前劉某利用未公開信息交易案已在刑事審判階段尚未判決。并認為，根據(jù)中共中央辦公廳、國務院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國務院法制辦等部門《關(guān)于加強行政執(zhí)法與刑事司法銜接工作的意見》的通知，不宜對劉某進行行政處罰。
此外，針對案涉違法情況，劉某認為在2013年9月24日至2015年5月期間買賣股票的行為已過行政處罰追責時效，部分賬戶在2015年即已停止使用，部分賬戶在2020年后已歸還等，認為不應予以處罰，并認為該案盈虧計算不當，建議重新計算。
劉某及其代理人還提出，上海證監(jiān)局在調(diào)查過程中未及時將其涉嫌利用未公開信息交易案移送司法機關(guān)，屬于程序違法。罰款金額過高，遠超當事人承受能力。劉某存在自動中止違法行為的從輕情節(jié)，建議予以從輕處理。
而對于上述申辯意見，上海證監(jiān)局均未予以采納。
上海證監(jiān)局認為，劉某近7年的時間內(nèi)先后利用5個證券賬戶持有、買賣股票的行為構(gòu)成一個違法行為整體。上海證監(jiān)局于2020年8月對本案進行立案調(diào)查，并未超過追責時效。
對劉某提出的涉案區(qū)間、資金來源、盈虧計算等情況，上海證監(jiān)局認為相關(guān)計算并無不當。且家庭家庭情況困難，并不屬于《行政處罰法》規(guī)定的應當從輕或者減輕行政處罰的情形。
從業(yè)人員炒股屢禁不止
證券從業(yè)人員違法炒股屢禁不止，在近年來監(jiān)管的“三令五申”之下，超級大單較為罕見，且多為“舊案重提”。
上一次監(jiān)管開出億級罰單，還是在2017年7月。彼時證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉就前證券從業(yè)人員林某義的一樁13年前的“舊案”公布行政處罰決定。
經(jīng)查明，林某義于2001年5月至2009年7月期間，在南方證券和建銀投資任職，為證券從業(yè)人員。2004年7月至2009年6月期間，林某義操作“姜某”賬戶進行證券交易，期間累計交易股票154只，交易金額1.02億元，共獲利約7065萬元。證監(jiān)會決定，沒收林某義違法所得約7065萬元，并處以同等金額的罰款，合計罰沒約1.4億元。
就近年來的情況看，證券從業(yè)人員違規(guī)炒股的大額罰單亦時有發(fā)生。
2021年3月，證監(jiān)會公布對廣發(fā)證券珠海景山路營業(yè)部原負責人江某濤的處罰決定顯示，其于2007年12月至2019年3月違規(guī)炒股，總交易金額高達11.79億元，盈利1499.62萬元。證監(jiān)會最終決定：沒收江某濤違法所得1499.62萬元，并對其處以1400萬元罰款，合計罰沒近2900萬元。
在派出機構(gòu)層面，上海證監(jiān)局曾向太平洋證券騰沖光東路證券營業(yè)部時任總經(jīng)理楊某華開出“沒一罰三”合計超過5700萬元的罰單，因其使用母親賬戶進行炒股，累計盈利1434萬元。這已是近年來派出機構(gòu)對證券從業(yè)人員做出的標的額較大的罰款。
今年5月，廣東證監(jiān)局公布一起行政處罰決定書顯示，廣發(fā)證券信息技術(shù)部投資與資管運維組工作人員周某新，利用未公開信息大肆交易，趨同交易金額1.06億元，最終被罰沒合計632.6萬元。
實際上，近年來由于市場行情波動，證券從業(yè)人員違規(guī)炒股也呈現(xiàn)“虧多盈少”。
2021年4月，四川證監(jiān)局公布的政處罰決定書和市場禁入決定書顯示，銀泰證券成都順城大街營業(yè)部總經(jīng)理劉某杰借用他人賬戶炒股，交易金額累計4.24億元，交易虧損263.02萬元；私下接受客戶委托累計成交金額超過65億元，違法所得350余萬，最終，劉某杰被罰沒超1430萬，3年市場禁入。
2021年6月，信達證券蚌埠淮河路營業(yè)部員工周某濤因任職期間非法炒股，被安徽證監(jiān)局處罰。雖然累計交易金額多達約12億元，但扣除傭金稅費后虧損642.26萬元，證監(jiān)局對其處以20萬元罰款。
另外，亦有從業(yè)人員代客炒股金額巨大，但因未收取收益分成，未遭遇巨額罰沒。2021年9月，廣東證監(jiān)局披露信息顯示，時任安信證券佛山樂從營業(yè)部客服專員的黎某嫦私下接受客戶委托買賣證券，成交金額共計198.6億元；未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，成交金額共計115.81億元。兩項違規(guī)交易額合計高達314.41億元，但均造成虧損。最終，廣東證監(jiān)局對黎某嫦處以100萬元罰款及5年證券市場禁入措施。
值得注意的是，非法借用他人賬戶進行證券交易的機構(gòu)，也將招致監(jiān)管處罰。2021年7月，廣東證監(jiān)局公布的行政處罰決定書顯示，因非法借用他人賬戶交易證券，嘉創(chuàng)基金被罰50萬元。其中買賣成交金額累計達96.86億元。嘉富科技則借用25個賬戶集中進行場內(nèi)交易，買賣成交金額累計692.94億元，同樣被予以50萬元的處罰。
編輯：小茉
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