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2023-01-31
違法炒股147億，海通資管前副總監(jiān)被罰超1億，人在刑事審判中
更新時間：2022-07-01 18:08:29作者：佚名
一份行政處罰決定書，讓海通資管前任權益投資部副總監(jiān)劉某“刷屏”了。
中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局6月22日公示的文件顯示，海通資管前任權益投資部副總監(jiān)劉某，在從業(yè)的近7年的時間里，他先后利用5個證券賬戶違法買賣股票，累計交易金額約146.82億元，盈利約5463.87萬元。按照“沒一罰一”規(guī)則，劉某合計被罰沒金額高達1.09億元，創(chuàng)近年個人罰金記錄。
上一次出現(xiàn)超億元規(guī)模的罰金，還要追溯到十幾年前。但是近年來，證券從業(yè)人員違法買賣股票的事件屢禁不止，更不乏一些從業(yè)者在違法炒股的過程中虧損、“得不償失”的案例。
因為劉某涉嫌“利用未公開信息交易”，目前他正在刑事審判階段，尚未判決。
中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局網(wǎng)站截圖
身為證券從業(yè)人員，頭部資管前副總監(jiān)違法炒股近147億
資料顯示，上海海通證券資產(chǎn)管理有限公司（即“海通資管”）是海通證券的全資子公司，于2012年7月開業(yè)，注冊資本為22億元人民幣，是目前國內(nèi)注冊資本金雄厚的券商系資產(chǎn)管理公司之一。
2013年9月24日至2020年6月3日期間，劉某先后任上海海通證券資產(chǎn)管理有限公司研究員、投資經(jīng)理、權益投資部副總監(jiān)（主持工作），為證券從業(yè)人員。在此期間，劉某利用5個證券賬戶持有、買賣股票，通過其個人使用的手機和電腦設備委托下單共計24623筆（占總委托下單筆數(shù)的89.37%），累計交易金額高達人民幣146.82億元，盈利5463.87萬元。
上海監(jiān)管局認為，劉某作為證券從業(yè)人員，利用“秦某珍”等5個證券賬戶持有、買賣股票的行為，違反了《證券法》第四十條第一款關于禁止從業(yè)人員借他人名義持有、買賣股票的規(guī)定，構成《證券法》第一百八十七條所述“法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票”的違法行為。
劉某及其代理人在陳述申辯中提出：已過行政處罰追責時效、盈虧計算不當、存在從輕情節(jié)、罰款金額過高，遠超當事人承受能力等。上海證監(jiān)局在復核后做出回應，對其不予采納。
依據(jù)《證券法》第一百八十七條的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定：責令劉某依法處理非法持有的股票，沒收劉某違法所得5463.87萬元，同時對其處以5463.87萬元罰款，合計罰沒金額高達1.09億元。據(jù)國內(nèi)媒體報道，這創(chuàng)下近年個人罰金記錄。
自曝“利用未公開信息交易”？當事人目前處于刑事審判階段
值得一提的是，劉某及其代理人在陳述和申辯過程中表示，2015年6月至2019年12月期間，劉某買賣股票的行為，應認定為利用未公開信息交易，不應認定為從業(yè)人員違法買賣股票。劉某一方還表示，“上海證監(jiān)局在調(diào)查過程中，未及時將劉某涉嫌利用未公開信息交易案移送司法機關，程序違法”。
據(jù)《中國基金報》等媒體報道，這即是說，雖然在該行政處罰中，上海證監(jiān)局并未對此進行調(diào)查，但在陳述申辯中，劉某“自爆”了其涉嫌利用未公開信息交易的情況。不過文件資料顯示，“劉某利用未公開信息交易案”，現(xiàn)在已經(jīng)處于刑事審判階段，尚未判決。
值得補充的是，自2019年7月起，《最高人民法院 最高人民檢察院關于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》開始施行。參照刑法，文件規(guī)定：違法所得數(shù)額在五百萬元以上，或者證券交易成交額在五千萬元以上，或者期貨交易占用保證金數(shù)額在一千萬元以上，具有“造成惡劣社會影響或者其他嚴重后果”等四種情形之一的，應當認定為“情節(jié)特別嚴重”。
最高人民檢察院網(wǎng)站截圖
從業(yè)人員炒股屢禁不止，翻車、虧損案例層出不窮
因違法炒股，證券從業(yè)者被罰沒超1億元的大案，上一次走入公眾視野還是在2017年。
當時文件曝光了一樁“舊案”：林某義于2001年至2009年期間，在南方證券股份有限公司和中國建銀投資證券有限責任公司任職，為證券從業(yè)人員。在2004-2009年間，他利用朋友的賬戶，累計交易股票154只，買入金額為50.79億元，賣出金額為51.63億元，共獲利7065.34萬元。
最終林某義被處以“沒一罰一”的行政處罰，罰金高達1.4億元。
近年來，證券從業(yè)人員違規(guī)炒股的案件時有發(fā)生，其中不乏因為經(jīng)營不善等原因，“翻車”虧損的故事。
2021年5月，江蘇證監(jiān)局披露的一份罰單顯示，2名券商員工在3年內(nèi)，冒用7個他人賬戶，違規(guī)交易股票累計成交2.73億元，最終實現(xiàn)了91.65萬元的虧損，共被罰款4萬元。幾乎同期公布的湖北證監(jiān)局兩份處罰決定也曝光了類似的案例，劇情甚至更加離譜：
通過向員工集資等方式，一位券商分公司總經(jīng)理投入本金272.21萬元違規(guī)炒股，實現(xiàn)虧損41.2萬元，最后被監(jiān)管罰款20萬元；某營業(yè)部副總經(jīng)理，在5年半時間里通過違規(guī)股票交易，獲利97.01萬元，但扣除融資利息和費用120萬后，他并沒有賺到錢，最后還被罰沒194萬元。
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