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2023-01-31
海通證券員工違規(guī)炒股7年，瘋狂交易147億，罰沒1億自稱家庭困難
更新時間：2022-07-02 17:37:20作者：未知
本報(bào)（chinatimes.net.cn）記者陳鋒 見習(xí)記者 邱利 北京報(bào)道
一位上海70后頭部券商資管員工劉某用他人賬戶違規(guī)炒股，瘋狂交易近147億元，如此驚人的高額交易金額，堪稱證券從業(yè)人員違規(guī)炒股之最。
“作案”長達(dá)7年盈利近5500萬元，近日劉某被上海證監(jiān)局重罰1.09億元，創(chuàng)近年個人罰沒紀(jì)錄。
7年盈利5400萬
上海證監(jiān)局6月28日披露行政處罰決定書顯示，劉某曾于2013年至2020年期間，先后擔(dān)任上海海通證券資產(chǎn)管理有限公司研究員、投資經(jīng)理、權(quán)益投資部副總監(jiān)（主持工作）。
身為證券從業(yè)人員，劉某名下是自然沒有股票賬戶的，但是為了股票交易賺錢，這位頭部券商員工居然打起了“借號炒股”的主意。
上海證監(jiān)局官網(wǎng)顯示，2013年至2020年近7年時間，劉某先后利用“秦某珍”“毛某東”等5個海通證券信用賬戶持有、買賣股票，通過劉某個人使用的手機(jī)和電腦設(shè)備委托下單超2萬筆，占總委托下單筆數(shù)的89%，累計(jì)交易金額近147億元，盈利超過5400萬元。
金融學(xué)者羅攀在接受《華夏時報(bào)》記者采訪時表示，這個違規(guī)炒股案件關(guān)鍵在于，劉某的行為到底僅僅是一般違法行為，還是除此之外，仍存在其它違法行為，這是整個案件非常重要的一點(diǎn)。如果還有其它違法行為，那么可能會涉及到其他利益受害者或股民。
羅攀認(rèn)為，目前存在四個方面的疑問，一是劉某資金來源，交易金額近147億元怎么來的？是否合法； 二是券商是證券市場的經(jīng)紀(jì)人、股票交易服務(wù)商，掌握很多市場關(guān)鍵信息和數(shù)據(jù)，劉某是否利用了其所在券商的優(yōu)勢；三是作為權(quán)益部副總監(jiān)，是否利用了自身職位的優(yōu)勢；最后一個疑問，劉某在整個交易過程是否涉及到內(nèi)幕交易。
對于員工在證券市場的違法行為，公司有何解釋？事故發(fā)生后，公司在合規(guī)風(fēng)控管理上有何動作？《華夏時報(bào)》記者電話聯(lián)系了上海海通證券資產(chǎn)管理有限公司，工作人員向記者表示，由于自己并不做這項(xiàng)業(yè)務(wù)，請以公告披露為準(zhǔn)。
面臨上億罰單
不過，最終竹籃打水一場空。
上海證監(jiān)局決定，責(zé)令劉某依法處理非法持有的股票，沒收劉某違法所得5463.87萬元，并對劉某處以5463.87萬元罰款。也就是“沒一罰一”的處罰，合計(jì)罰沒金額高達(dá)1.09億元，再次給廣大證券從業(yè)人員敲響警鐘。
上海證監(jiān)局認(rèn)為，劉某作為證券從業(yè)人員，利用“秦某珍”等5個證券賬戶持有、買賣股票的行為，違反了《證券法》第四十條第一款關(guān)于禁止從業(yè)人員借他人名義持有、買賣股票的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述“法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票”的違法行為。
對于上述處罰，劉某也提出了申辯意見，稱罰款金額過高，遠(yuǎn)超當(dāng)事人承受能力。
不過，上海證監(jiān)局表示，劉某提出的家庭情況困難，不屬于《行政處罰法》規(guī)定的應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的情形。
此外，處罰決定書透露，目前劉某利用未公開信息交易案已在刑事審判階段，尚未判決。
營收凈利雙降
海通證券今年一季度營收凈利潤雙雙大降，監(jiān)管方面也多次違規(guī)被罰。
上個月，A股開啟獨(dú)立行情，以“牛市旗手”光大證券為領(lǐng)頭羊的券商股走出了波瀾壯闊的行情。但是，作為頭部券商海通證券的股價卻表現(xiàn)平平，整個6月份僅錄得7.5%的漲幅，在券商板塊中排名第30位，截至7月1日，股價年內(nèi)仍是下跌20.5%。
凈利潤更是斷崖式下跌，2022年一季報(bào)顯示，海通證券實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入41.31億元，較上年同期減少63%；歸母凈利潤15億元，同比大幅下降58.5%。對此，海通證券表示主要是投資收益和其他業(yè)務(wù)收入減少。
此前海通證券業(yè)績穩(wěn)居券商前十名，據(jù)中證協(xié)發(fā)布2021年證券公司經(jīng)營業(yè)績排名情況，2021年23家券商總資產(chǎn)超千億，中信證券總資產(chǎn)規(guī)模9759億元位居榜首，距離萬億規(guī)模僅一步之遙；海通證券總資產(chǎn)規(guī)模4714億元排名第7位。
去年7家券商全年?duì)I收超過200億元，中信證券營收417億元全行業(yè)第一，且遙遙領(lǐng)先，海通證券去年?duì)I收221億元排名第5位。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方面，海通證券以15.58億元排在第5位。
作為滬上三巨頭之一，海通證券近年來業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)力不容小覷，但屢受合規(guī)問題掣肘。2022年一季度，證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果中，海通證券再次被扣4分合規(guī)質(zhì)量分，在業(yè)內(nèi)排第31位；2021年海通證券合規(guī)質(zhì)量扣分多達(dá)18.33分，居券商之首，7次收到監(jiān)管處罰，并被立案調(diào)查1次。
編輯：嚴(yán)暉 主編：夏申茶