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為促進證券公司歸位盡責，提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中證協(xié)”）通過對證券公司財務顧問業(yè)務的項目質(zhì)量、業(yè)務規(guī)模、業(yè)務管理、合規(guī)誠信等指標進行評價，于2月3日發(fā)布了2022年證券公司財務顧問業(yè)務執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果。

此次評價期為2021年1月1日至12月31日，評價對象是期間從事上市公司重大資產(chǎn)重組財務顧問業(yè)務并出具獨立財務顧問報告的39家證券公司。最終評價結(jié)果分為A、B、C三類，其中，A類8家、B類23家、C類8家。

值得注意的是，頭部券商廣發(fā)證券、招商證券此次評價僅獲C類。從質(zhì)量評分標準來看，項目質(zhì)量和合規(guī)或為財務顧問業(yè)務考核重點。而隨著合規(guī)要求的加強，中德證券、招商證券2023年評價或不容樂觀。

廣發(fā)證券、招商證券、中銀證券等8家獲C類

根據(jù)中證協(xié)發(fā)布的2022年證券公司財務顧問業(yè)務執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果顯示，在39家參評證券公司中，有8家被評為A類券商，分別為東興證券、國金證券、平安證券、中德證券、中金公司、中信建投、中信證券和國泰君安。

中證協(xié)公告顯示，2021年有99家證券公司參與評價，其中A類14家，B類17家，C類68家。

與2021年相比，2022年A類券商減少了6家。國泰君安、平安證券、中金公司、中信建投和中信證券連續(xù)兩年保持在A類，東興證券、國金證券和中德證券則為新進入A類。而長江證券承銷保薦、申萬宏源承銷保薦等8家券商則從2021年的A類跌到2022年的B類。

從參評家數(shù)來看，2022年度有39家證券公司參與評級，而2021年與2020年度參評證券公司分別達99家和96家。值得注意的是，2021年與2020年度在評價期內(nèi)沒有證監(jiān)會核準項目的證券公司也可參與評價，且評價結(jié)果為C類，這也是導致2022年總參評家數(shù)及C類公司較前兩年明顯減少的主要原因。

項目質(zhì)量和合規(guī)或為財務顧問業(yè)務重點

此次證券公司財務顧問執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價，是根據(jù)2022年5月13日中證協(xié)發(fā)布的《證券公司重大資產(chǎn)重組財務顧問業(yè)務執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價辦法》（以下簡稱“《評價辦法》”）評定。

該《評價辦法》在2013年9月發(fā)布的《證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價工作指引》（以下簡稱“《評價指引》”）的基礎上進行了修訂?！对u價辦法》自發(fā)布之日起施行，原《評價指引》同時廢止。

根據(jù)《評價辦法》，財務顧問業(yè)務執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價指標由基本指標和附加指標構成。其中，基本指標滿分100分，包括項目質(zhì)量指標50分、業(yè)務規(guī)模指標20分、業(yè)務管理指標10分和合規(guī)誠信指標20分；附加指標為業(yè)務創(chuàng)新指標，最高20分。原則上得分排名前20%的為A類，排名后20%的為C類，其余為B類。

從目前公布的質(zhì)量評價標準來看，項目質(zhì)量指標分值較大，為50分。項目質(zhì)量指標包括項目評級指標和項目撤否指標。其中，項目評級指標是以證券交易所對證券公司承做前述項目的執(zhí)業(yè)質(zhì)量評級結(jié)果為依據(jù)，為40分。

除此之外，財務顧問業(yè)務執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價也很重視合規(guī)方面的內(nèi)容?！对u價辦法》顯示，證券公司受到刑事處罰或行政處罰的，評價結(jié)果為C類。

公開信息顯示，此次評價8家C類券商中，至少有1家在評價期內(nèi)受到過行政處罰。

2021年11月2日，華龍證券因藍山科技發(fā)行保薦案被采取責令改正，給予警告，沒收業(yè)務收入150萬元，并處以300萬元罰款，同時對趙宏志、李紀元給予警告，并分別處以50萬元罰款的行政處罰措施。

中德證券、招商證券等券商2023年評價或不容樂觀

根據(jù)《評價內(nèi)容》中合規(guī)的具體要求，已有多家券商2023年的評價不容樂觀。

2022年1月1日至12月31日期間，至少有兩家券商已受到過行政處罰。其中包括2022年度處于A類的中德證券和處于C類的招商證券。

2022年6月13日，中德證券因?qū)芬暰W(wǎng)2016年非公開發(fā)行股票保薦業(yè)務案被采取責令改正,給予警告，沒收業(yè)務收入5,660,377元，并處以11,320,754元罰款，同時對楊麗君、王鑫給予警告，并分別處以十五萬元罰款的行政處罰。

2022年9月19日，招商證券因?qū)χ邪部铺峁┴攧疹檰柗瞻副徊扇∝熈罡恼?，沒收業(yè)務收入3150萬元，并處以3150萬元罰款，同時對陳軒壁、俞新平給予警告，并分別處以5萬元罰款的行政處罰。

除此之外，《評價辦法》顯示，證券公司受到出具警示函、責令公開說明、責令定期報告等行政監(jiān)管措施的，每次扣8分。

2022年11月11日，華安證券因投行業(yè)務內(nèi)部控制不完善、合規(guī)人員獨立性不足等問題被采取出示警示函措施。2022年12月9日，廣發(fā)證券因作為藍盾股份的財務顧問出現(xiàn)督導工作問題被采取出示警示函措施。

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