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2023-01-31
更新時(shí)間:2023-01-12 18:16:26作者:智慧百科
2023年1月12日,凱迪股份(605288.SH)發(fā)布關(guān)于公司高級(jí)管理人員收到江蘇證監(jiān)局警示函的公告。
公司副總經(jīng)理姚步堂于近日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)江蘇監(jiān)管局出具的《關(guān)于對(duì)姚步堂采取出具警示函措施的決定》(〔2023〕5號(hào))(以下簡(jiǎn)稱“警示函”)。
經(jīng)查,姚步堂作為常州市凱迪電器股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)副總經(jīng)理,于2022年8月9日賣出公司股票1,700股,占公司總股本0.0024%,成交金額74,664元。其賣出股票時(shí)間處于公司2022年半年度報(bào)告披露日(2022年8月31日)的前30日內(nèi)。上述行為違反了《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》(證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕19號(hào))第十二條及《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕9號(hào))第七條第三項(xiàng)的規(guī)定。
根據(jù)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十四條規(guī)定,證監(jiān)局決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。姚步堂應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí),嚴(yán)格規(guī)范減持行為,杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生,并在收到本決定書(shū)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)局報(bào)送書(shū)面報(bào)告。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
凱迪股份表示,公司及相關(guān)人員收到警示函后,高度重視警示函中提出的問(wèn)題,副總經(jīng)理姚步堂先生表示會(huì)認(rèn)真吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),切實(shí)加強(qiáng)自身對(duì)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的學(xué)習(xí),嚴(yán)格規(guī)范股票交易行為,杜絕此類事件再次發(fā)生。公司將切實(shí)加強(qiáng)相關(guān)人員對(duì)《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》等法律法規(guī)及規(guī)范性文件的學(xué)習(xí),嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定,規(guī)范公司股東及董監(jiān)高買賣公司股票的行為。
本次警示函系公司高級(jí)管理人員股票交易不當(dāng)而違反相關(guān)規(guī)定,不會(huì)影響公司正常經(jīng)營(yíng)管理,公司將按照相關(guān)監(jiān)管要求和法律法規(guī)規(guī)定,及時(shí)履行信息披露義務(wù)。