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2023-01-31
A股刮起嚴打風暴！月內19股披露證監(jiān)會立案告知書
更新時間：2022-11-27 18:14:54作者：智慧百科
A股“嚴打月”來了。11月以來，A股上市公司披露公司或董事長等相關人員被立案的消息激增，經(jīng)北京商報記者不完全統(tǒng)計，月內有19只個股對外披露了公司或是公司董事長、高管等相關人員被證監(jiān)會立案的消息。被立案的原因包括涉嫌信息披露違法違規(guī)、操縱證券市場、內幕交易等。在業(yè)內人士看來，被立案的個股、人員數(shù)量激增，反映出監(jiān)管嚴厲打擊上市公司及相關責任人違法違規(guī)行為的態(tài)度和決心，有利于懲戒各市場主體，保護投資者合法權益。
11股涉嫌信披違法違規(guī)被立案
經(jīng)統(tǒng)計，本月有11只個股遭到了證監(jiān)會立案調查，被立案調查的原因均為涉嫌信息披露違法違規(guī)。
以最新披露被立案消息的惠程科技為例。11月26日，惠程科技發(fā)布公告稱，公司收到證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，中國證監(jiān)會決定對公司立案調查。
惠程科技就立案調查事項進行了自查，或涉及2020年年報信息披露情況。惠程科技表示，大信會計師事務所（特殊普通合伙）對公司2020年度報告中的預付游戲推廣費、應付游戲分成款、商譽減值、購買子公司少數(shù)股東股權事項發(fā)表了保留意見，根據(jù)《企業(yè)會計準則》等的相關要求，公司對上述事項采取追溯重述法進行更正，追溯調整相關年度財務報表相關項目。
針對公司相關問題，北京商報記者致電惠程科技董秘辦公室進行采訪，不過對方電話未有人接聽。
同樣被立案與年報披露有關的還有宜通世紀。11月4日，宜通世紀發(fā)布公告稱，因公司2017年年報涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)相關法律法規(guī)，證監(jiān)會決定對公司立案。
此外，本月遭立案的個股中，還有多只個股被牽扯進“隋田力專網(wǎng)通信事件”。11月以來，江蘇舜天、ST中利、國瑞科技、瑞斯康達先后收到證監(jiān)會立案告知書，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，上述個股遭到證監(jiān)會立案。
因上述個股均涉及“隋田力專網(wǎng)通信事件”，也使得市場猜測被立案或與該事件有關。2021年7月，上海電氣、國瑞科技、中天科技、匯鴻集團等逾15家上市公司出現(xiàn)應收賬款逾期爆雷，而上述個股爆雷情況相類似，均為“專網(wǎng)通信”業(yè)務，且背后均指向一神秘人隋田力。這一事件被市場稱為“A股最大騙局”，涉及交易規(guī)模高達900億元。
上述在11月被立案的相關個股在業(yè)績上均深受這一事件影響，2021年均出現(xiàn)巨額虧損。直至今年前三季度，ST中利、國瑞科技仍未能實現(xiàn)扭虧。
投融資專家許小恒表示，上市公司信息披露多年來一直是監(jiān)管層監(jiān)管的重點，相關制度也在不斷完善。近期監(jiān)管部門查處多起上市企業(yè)信息披露違法違規(guī)案件，體現(xiàn)了監(jiān)管層在不斷加大執(zhí)法力度和精準性。
16名股東、董事及高管被查
除了上市公司被立案，本月上市公司控股股東、董事長等相關主體被立案的情形也出現(xiàn)激增。經(jīng)北京商報記者不完全統(tǒng)計，本月有16名上市公司的控股股東、董事長、高管出現(xiàn)被證監(jiān)會立案的情形，其中有6名董事長被立案。
11月1日，控股三家上市公司的新疆廣匯實業(yè)投資（集團）有限責任公司（以下簡稱“廣匯集團”）被立案的消息震驚資本市場，廣匯物流、廣匯汽車、廣匯能源三家上市公司齊發(fā)公告，是11月嚴打的開端。
據(jù)了解，本次廣匯集團被立案是由于2015年廣匯集團重組原大洲興業(yè)控股股份有限公司上市過程中，與其原實際控制人陳鐵銘之間發(fā)生的股權糾紛事宜。
信息披露違法違規(guī)同樣是董事長等主體被立案的重災區(qū)。經(jīng)統(tǒng)計，通策醫(yī)療、ST三盛、夢潔股份三股董事長等被立案的原因均是信息披露違法違規(guī)。
其中，通策醫(yī)療具體透露了公司董事長李建明被立案的原因，主要涉及壹號基金浙江通策壹號投資合伙企業(yè)（有限合伙）信息披露方面。
值得一提的是，夢潔股份同時被立案的人員多達5人，包括董事長姜天武，副董事長李菁，董事李建偉，董事、董事會秘書李軍，股東張愛純，也是近期同一家公司被立案調查人數(shù)最多的個股。
此外，弘亞數(shù)控董事長李茂洪、昊志機電董事長湯麗君被立案的原因為涉嫌內幕交易股票；華揚聯(lián)眾董事長蘇同、副總經(jīng)理楊寧被立案的原因為涉嫌操縱證券市場；金陵體育董事李劍峰則因涉嫌短線交易金陵體育股票被立案。
對證券違法“零容忍”
11月以來的強監(jiān)管風暴，反映了監(jiān)管層嚴厲打擊上市公司及相關責任人違法違規(guī)行為的態(tài)度和決心。
據(jù)悉，2021年，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)了《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》（以下簡稱《意見》），提出要依法從嚴從快從重查處欺詐發(fā)行、虛假陳述、操縱市場、內幕交易、利用未公開信息交易以及編造、傳播虛假信息等重大違法案件。
《意見》確立了主要目標。到2022年，資本市場違法犯罪法律責任制度體系建設取得重要進展，依法從嚴打擊證券違法活動的執(zhí)法司法體制和協(xié)調配合機制初步建立，證券違法犯罪成本顯著提高，重大違法犯罪案件多發(fā)頻發(fā)態(tài)勢得到有效遏制，投資者權利救濟渠道更加通暢，資本市場秩序明顯改善。
此外，監(jiān)管層也曾多次發(fā)聲，要加大對證券發(fā)行人控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等有關責任人證券違法行為的追責力度。
上海市東方劍橋律師事務所律師婁霄云表示，證監(jiān)會從嚴打擊證券市場違法違規(guī)行為，是向市場明確傳遞零容忍信號的重要舉措，也是普及證券法律法規(guī)知識、加強投資者教育與保護的重要方式。
北京商報記者 丁寧