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      1. 業(yè)績(jī)預(yù)告窗口期違規(guī)增持,上交所通報(bào)批評(píng)司太立原高管

        更新時(shí)間:2022-11-09 07:51:00作者:智慧百科

        業(yè)績(jī)預(yù)告窗口期違規(guī)增持,上交所通報(bào)批評(píng)司太立原高管

        司太立(603520,浙江司太立制藥股份有限公司)2022年11月8日晚間公告,公司原副總經(jīng)理方欽虎因短線交易、業(yè)績(jī)預(yù)告窗口期違規(guī)增持等行為,被上交所通報(bào)批評(píng)。

        上交所于10月26日發(fā)文,作出《關(guān)于對(duì)浙江司太立制藥股份有限公司有關(guān)責(zé)任人予以通報(bào)批評(píng)的決定》。有關(guān)責(zé)任人為司太立原高管方欽虎,從2020年4月27日至2022年8月3日,方欽虎擔(dān)任司太立副總經(jīng)理。

        2022年7月29日,司太立公告披露,方欽虎及其配偶郭愛蘭、女兒方佳妮存在短線交易公司股票的情形。上述人員于2022年1月21日至2022年7月6日期間多次買賣公司股票。其中,合計(jì)買入103,080股,交易金額5,012,470元。合計(jì)賣出72,100股, 交易金額3,143,104元。根據(jù)公司公告,上述短線交易未產(chǎn)生收益。此外,方欽虎于2022年7月6日在二級(jí)市場(chǎng)增持公司股票500股。2022年7月8日,公司披露半年度業(yè)績(jī)預(yù)告。

        上交所表示,根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定,司太立時(shí)任副總經(jīng)理方欽虎及其近親屬在6個(gè)月內(nèi)買入又賣出其所持公司股份的行為,構(gòu)成短線交易。此外,方欽虎在公司業(yè)績(jī)預(yù)告披露前10日內(nèi)增持公司股票的行為,構(gòu)成業(yè)績(jī)預(yù)告窗口期違規(guī)增持。

        上交所認(rèn)為,方欽虎的上述行為違反了《證券法》第四十四條,《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》第十二條,《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(簡(jiǎn)稱《股票上市規(guī)則》)第3.4.1條、 第3.4.10條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書》中做出的承諾。對(duì)于本次紀(jì)律處分事項(xiàng),有關(guān)責(zé)任人在規(guī)定期限內(nèi)回復(fù)無異議。

        上交所最后決定,對(duì)司太立時(shí)任副總經(jīng)理方欽虎予以通報(bào)批評(píng)。上交所稱,對(duì)于上述紀(jì)律處分,將通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì),并記入上市公司誠(chéng)信檔案。

        近年司太立董監(jiān)高被監(jiān)管部門處罰的案例并不鮮見。

        2018年6月8日,司太立及相關(guān)人員收到證券會(huì)浙江監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書《關(guān)于對(duì)浙江司太立制藥股份有限公司及相關(guān)人員采取出具警示函措施的決定》。

        處罰依據(jù)是2017年12月10日至2018年3月15日,司太立存在將8500萬元閑置募集資金及期間利息存放于公司一般戶的情形,遲至2018年3月21日才公告。浙江證監(jiān)局對(duì)公司、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)施肖華、時(shí)任董事會(huì)秘書吳超群分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施,記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

        2019年6月14日,公司收到浙江證監(jiān)局出具的 《關(guān)于對(duì)浙江司太立制藥股份有限公司、胡錦生采取出具警示函措施的決定》。

        處罰依據(jù)是2018年1月7日至2018年12月24日期間,公司控股股東、實(shí)際控制人胡錦生累計(jì)占用上市公司資金11,448.28萬元。截至2018年12月31日,胡錦生已將上述占用資金全部歸還,并支付利息63.50萬元。公司未對(duì)上述控股股東資金占用事項(xiàng)履行相關(guān)審議程序和信息披露義務(wù)。

        浙江證監(jiān)局對(duì)公司及實(shí)際控制人胡錦生采取出具警示函的行政監(jiān)管措施并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

        2020年4月21日,公司收到上交所出具的《關(guān)于對(duì)浙江司太立制藥股份有限公司、控股股東暨時(shí)任董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理胡錦生及有關(guān)責(zé)任人予以通報(bào)批評(píng)的決定》。上交所對(duì)發(fā)行人及其控股股東暨時(shí)任董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理胡錦生、 時(shí)任總經(jīng)理胡健、時(shí)任董事會(huì)秘書吳超群、時(shí)任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人施肖華和王磊予以通報(bào)批評(píng)。

        處罰依據(jù)是公司于2018年11月2日披露《關(guān)于以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)股份預(yù)案的公告》,計(jì)劃以公司自有資金不超過人民幣5,000萬元且不低于人民幣2,500萬元,通過集中競(jìng)價(jià)交易的方式回購(gòu)公司部分社會(huì)公眾股股份。截至2019年5月13日,本次股份回購(gòu)期限屆滿,公司實(shí)際回購(gòu)股份254,031股,合計(jì)使用資金總額712.71萬元,僅達(dá)到計(jì)劃回購(gòu)金額下限的28.51%,公司回購(gòu)實(shí)際執(zhí)行情況與原披露方案存在較大差異,且未履行相應(yīng)決策程序予以變更或豁免。

        司太立成立于1997年,是一家專業(yè)從事研發(fā)、生產(chǎn)、銷售X-CT非離子型造影劑系列和喹諾酮類系列原料藥及中間體的制藥企業(yè)。2016年3月,公司在上交所上市。

        10月27日司太立(603520)發(fā)布今年三季報(bào),2022年前三季度實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)總收入13.77億元,同比增長(zhǎng)5.07%;歸屬母公司股東凈利潤(rùn)1954.44萬元,同比下降91.1%;基本每股收益為0.06元。

        截至11月8日收盤,司太立股價(jià)為18.62元/股,下跌0.90%,總市值為63.9億元。

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