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中國(guó)基金報(bào)記者 李智

扶優(yōu)限劣、進(jìn)退有序，私募行業(yè)監(jiān)管趨嚴(yán)。1月13日，中基協(xié)官網(wǎng)披露，因期限屆滿未提交專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)，50家私募基金管理人被注銷登記。

中基協(xié)表示，將繼續(xù)秉持“扶優(yōu)限劣”基本方針，不斷完善私募基金行業(yè)誠(chéng)信信息記錄機(jī)制，促進(jìn)行業(yè)合規(guī)健康發(fā)展。

因期限屆滿未提交專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)

50家私募基金管理人遭注銷登記

1月13日，中基協(xié)發(fā)布公告表示，現(xiàn)有重慶誠(chéng)華股權(quán)投資基金管理有限公司等50家私募基金管理人存在異常經(jīng)營(yíng)情形，且未能在書(shū)面通知發(fā)出后的3個(gè)月內(nèi)提交符合規(guī)定的專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)，協(xié)會(huì)將注銷該50家機(jī)構(gòu)的私募基金管理人登記，并將上述情形錄入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。

2018年3月27日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）發(fā)布《關(guān)于私募基金管理人在異常經(jīng)營(yíng)情形下提交專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)的公告》（中基協(xié)發(fā)〔2018〕2號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《公告》）?！豆妗芬?guī)定，“私募基金管理人未能在書(shū)面通知發(fā)出后的3個(gè)月內(nèi)提交符合規(guī)定的專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)的，協(xié)會(huì)將按照《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》的有關(guān)規(guī)定予以注銷，注銷后不得重新登記?！?/p>

中基協(xié)提示，已注銷的私募基金管理人和相關(guān)當(dāng)事人，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、協(xié)會(huì)相關(guān)自律規(guī)則和基金合同約定，妥善處置在管基金財(cái)產(chǎn)，依法保障投資者的合法利益。投資者應(yīng)持續(xù)關(guān)注私募基金管理人的誠(chéng)信合規(guī)情況，謹(jǐn)慎做出基金投資決策，通過(guò)基金合同約定的糾紛解決機(jī)制和相關(guān)法律渠道維護(hù)自身合法權(quán)益。

涉嫌特大集資詐騙

萬(wàn)屹資管實(shí)控人曾被提起公訴

梳理發(fā)現(xiàn)，不少機(jī)構(gòu)此前已有“案底”，其中就有一家私募機(jī)構(gòu)以發(fā)行理財(cái)產(chǎn)品的方式對(duì)外非法募資，實(shí)控人也因涉嫌集資詐騙罪，被提起公訴。

2021年5月，上海市人民檢察院第二分院依法以涉嫌集資詐騙罪，對(duì)萬(wàn)屹資產(chǎn)管理（上海）有限公司（以下簡(jiǎn)稱“萬(wàn)屹資管”）實(shí)際控制人徐雷、夏海波提起公訴。

上海市人民檢察院第二分院指控，2014年11月起，徐雷、夏海波與同案人董某某（另案處理）共同設(shè)立并實(shí)際控制萬(wàn)屹公司及兩家商業(yè)保理公司等關(guān)聯(lián)公司，將關(guān)聯(lián)公司或個(gè)人的銀行賬戶作為資金池，共同商議決定公司運(yùn)作經(jīng)營(yíng)。

2017年8月起，萬(wàn)屹資管以發(fā)行理財(cái)產(chǎn)品的方式對(duì)外募集資金，通過(guò)虛構(gòu)投資項(xiàng)目或債權(quán)、虛假貿(mào)易自融等方式，以高收益、承諾到期兌付本息等為誘餌向社會(huì)公眾非法集資，并在已無(wú)法兌付本息時(shí)繼續(xù)發(fā)行、發(fā)新還舊，以維持資金鏈，未兌付金額特別巨大。

經(jīng)審計(jì)，募集的資金經(jīng)歸集資金池后與其他資金混同，被用于兌付前期理財(cái)產(chǎn)品的本息、支付高額銷售提成和運(yùn)營(yíng)成本、炒作股票、收購(gòu)不良資產(chǎn)等。

萬(wàn)屹資管存在多項(xiàng)異常情況

中基協(xié)官網(wǎng)顯示，萬(wàn)屹資產(chǎn)管理（上海）有限公司成立于2014年，注冊(cè)資本1.6億元，實(shí)繳資本1000萬(wàn)，機(jī)構(gòu)類型為其他私募投資基金管理人，管理規(guī)模區(qū)間為5-10億元。萬(wàn)屹資管實(shí)控人為董兆強(qiáng)，持股占比99%，而法定代表人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理均為徐雷，持股占比為1%。

目前，萬(wàn)屹資管存在信息報(bào)送異常、異常經(jīng)營(yíng)、實(shí)繳資本低、投資者定向披露賬戶開(kāi)立率低、存在逾期未清算基金等多項(xiàng)異常情況。該公司的機(jī)構(gòu)信息最后更新時(shí)間停留在2018年1月。

重慶誠(chéng)華基金被注銷登記

曾被責(zé)令改正

在這批被注銷登記的私募基金管理人中，重慶誠(chéng)華股權(quán)投資基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“重慶誠(chéng)華基金”）也引起了基金君的注意。去年，重慶誠(chéng)華基金曾因管理基金產(chǎn)品未備案、向投資者承諾本金不受損失等兩項(xiàng)問(wèn)題被責(zé)令改正，此前還被爆出過(guò)兌付問(wèn)題。

2022年11月，重慶證監(jiān)局發(fā)布了對(duì)重慶誠(chéng)華基金采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)查，重慶誠(chéng)華基金存在以下問(wèn)題：

其一，管理基金產(chǎn)品未向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。公司存在管理私募基金產(chǎn)品募集完畢未向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)的行為，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《私募管理辦法》）第八條的規(guī)定。其二，向投資者承諾本金不受損失。公司存在與私募基金投資者約定本金不受損失的行為，違反了《私募管理辦法》第十五條的規(guī)定。

針對(duì)上述違規(guī)行為，重慶證監(jiān)局決定對(duì)重慶誠(chéng)華基金采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，同時(shí)要求其應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)并嚴(yán)格遵守私募基金監(jiān)管法律法規(guī)，采取有效措施積極整改，并提交書(shū)面整改報(bào)告。

值得注意的是，重慶誠(chéng)華基金曾被爆出深陷兌付困境。據(jù)財(cái)聯(lián)社報(bào)道，重慶誠(chéng)華基金或?yàn)樵３峭顿Y控股重要融資平臺(tái)，該基金不少產(chǎn)品所募資金或投至裕城投資控股旗下企業(yè)項(xiàng)目中。重慶誠(chéng)華基金與裕城投資控股在業(yè)務(wù)往來(lái)等方面，存在一些交集。

天眼查信息，裕城投資控股通過(guò)全資子公司——重慶裕城創(chuàng)展投資有限公司，持有重慶誠(chéng)華十號(hào)股權(quán)投資基金合伙企業(yè)約21.31%權(quán)益；重慶誠(chéng)華股權(quán)投資在該合伙企業(yè)的股比約8.04%。

作為重慶市江津區(qū)龍頭地產(chǎn)企業(yè)的裕城投資控股因資金鏈斷裂，銷售回款難以覆蓋到期債務(wù)，加之通過(guò)借小額貸款拆借資金的局面難以為繼，導(dǎo)致重慶誠(chéng)華基金部分到期基金產(chǎn)品難以兌付。

中基協(xié)披露的信息顯示，重慶誠(chéng)華基金成立于2013年8月，機(jī)構(gòu)類型為私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，管理規(guī)模區(qū)間0-5億元。法定代表人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理為程鵬，持股20%。重慶誠(chéng)華基金的大股東為重慶鈞鴻投資有限公司，持股比例為80%。

目前，重慶誠(chéng)華基金存在異常經(jīng)營(yíng)、近一年無(wú)在管基金、全職從業(yè)人員少于5人等問(wèn)題。暫行辦法實(shí)施后成立的基金僅一只，該基金已清算。

附：期限屆滿未提交專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)的私募基金管理人注銷登記名單

編輯：小茉

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