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2023-01-31
這家券商香港子公司被罰280萬！
更新時間：2022-12-22 07:47:59作者：智慧百科
中國基金報記者 趙心怡
12月21日，香港證監(jiān)會官網(wǎng)公告，譴責(zé)國信證券（香港）經(jīng)紀(jì)有限公司（下稱“國信香港”）違反監(jiān)管規(guī)定并處以罰款280萬港元，原因是國信香港在處理客戶資產(chǎn)及提供客戶賬戶結(jié)單方面違反監(jiān)管規(guī)定。
已采取補救行動并主動向監(jiān)管匯報
客戶未蒙受損失
香港證監(jiān)會調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在2021年1月1日至2021年3月7日期間，國信香港為取得財務(wù)融通，依賴1009名客戶有效期已屆滿的常設(shè)授權(quán)，將他們的證券抵押品再質(zhì)押給某家銀行作為抵押品。
香港證監(jiān)會還發(fā)現(xiàn)，在2020年5月至2020年11月期間，國信香港向930名客戶提供資料不完整和不正確的月結(jié)單。
對于此次紀(jì)律處分，香港證監(jiān)會表示已經(jīng)考慮到所有相關(guān)情況，包括：國信香港就其違反《客戶證券規(guī)則》及《成交單據(jù)規(guī)則》的情況采取了補救行動，并主動向香港證監(jiān)會作出匯報；上述事件看似是個別事件；并無證據(jù)顯示國信香港的監(jiān)管違規(guī)行為令客戶蒙受損失；及國信香港與香港證監(jiān)會合作解決證監(jiān)會的關(guān)注事項，及接受其調(diào)查結(jié)果和紀(jì)律行動。
此前有高管遭香港證監(jiān)會禁業(yè)1年
2020年6月23日，香港證監(jiān)會禁止國信香港前負(fù)責(zé)人員、董事兼交易部主管朱麗華重投業(yè)界，為期12個月，由2020年6月23日起至2021年6月22日止。
香港證監(jiān)會指出，此次紀(jì)律行動源于早前就對國信香港在處理第三者存款時違反了打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的監(jiān)管規(guī)定而對其作出的處分，國信香港的違規(guī)可歸因于朱麗華沒有履行其作為負(fù)責(zé)人員及公司高管的職責(zé)。
公告顯示，國信香港有員工于2013年向高級管理層（包括朱麗華）提出，該公司對第三者存款的內(nèi)部監(jiān)控存在缺失。然而，朱麗華卻認(rèn)為該事與她無關(guān)，亦沒有采取任何步驟來確保有關(guān)缺失已被糾正，使國信香港于關(guān)鍵時間內(nèi)沒有在打擊洗錢及恐怖分子資金籌集方面制定充分的內(nèi)部監(jiān)控措施。
此外，朱麗華不時從國信香港時任交收部主管收到第三者存款的紀(jì)錄。有關(guān)記錄顯示，國信香港為其客戶處理了大量第三者存款，與其宣稱不鼓勵第三者存款的政策不相符。盡管國信香港所收取的第三者存款金額龐大，但朱麗華卻沒有采取任何行動，亦沒有向其上級或其他高級管理人員上報相關(guān)事宜。
除對第三者存款所涉及的洗錢及恐怖分子資金籌集風(fēng)險視而不見外，朱麗華身為開戶申請的批核人之一，也沒有確保國信香港職員遵從有關(guān)客戶洗錢及恐怖分子資金籌集風(fēng)險的評估程序，即沒有按照國信香港的合規(guī)手冊所規(guī)定將有關(guān)過程記錄在案。
鑒于此，香港證監(jiān)會認(rèn)為，朱麗華的行為并不符合其作為持牌法團負(fù)責(zé)人員所須達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)。
曾因反洗錢不力收“千萬級”罰單
香港證監(jiān)會在對朱麗華的禁業(yè)公告中所提到的“國信香港的違規(guī)行為”，即國信香港于2014年11月至2015年12月期間，在處理第三者存款時違反了打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的監(jiān)管規(guī)定。
2019年2月18日，香港證監(jiān)會公告，譴責(zé)國信香港并罰款1520萬港元。
值得注意的是，在這張巨額罰單中，香港證監(jiān)會指出了國信香港內(nèi)部監(jiān)控存在的7點不足：
1.沒有制定任何制度或監(jiān)控措施，以識別及監(jiān)察存入客戶的銀行子賬戶的第三者存款
2.沒有核實第三者存款人的身份，確認(rèn)客戶與他們的關(guān)系及審查他們做出第三方存款的理由；
3.沒有就第三者存款制定有效的審批程序；
4.沒有有效地傳達(dá)及執(zhí)行其內(nèi)部打擊洗錢及恐怖分子資金籌集政策；
5.沒有就其對客戶的洗錢及恐怖分子資金籌集風(fēng)險水平的評估備存妥善的文件記錄；
6.沒有持續(xù)監(jiān)察其與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系；
7.沒有制定有效的合規(guī)職能。
隨后，國信證券宣布了相關(guān)整改措施，包括對國信香港進(jìn)行全面風(fēng)險處置及排查，認(rèn)真進(jìn)行內(nèi)部整改，停止所有非持牌業(yè)務(wù)，并對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行嚴(yán)肅問責(zé)。
國信證券還表示，將引以為戒，加強對子公司的管理，落實合規(guī)、風(fēng)控雙線匯報機制，嚴(yán)格執(zhí)行《國信證券股份有限公司子公司管理辦法》。
今年7月，國信證券還在深圳打造了首趟“反洗錢”地鐵專列，同步啟動以“遠(yuǎn)離洗錢犯罪，守護幸福生活”為主題的反洗錢公益宣傳活動。
編輯：黃梅
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