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太平洋（601099.SH）因違規(guī)新增資管計劃規(guī)模而被罰。

1月17日晚間，太平洋公告稱，收到云南證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書，被采取暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案3個月的行政監(jiān)管措施。

也就是說，為接續(xù)存量產(chǎn)品所投資的未到期資產(chǎn)而新發(fā)行的產(chǎn)品除外，但不得新增投資，不限制資產(chǎn)支持專項計劃備案。

除了行政監(jiān)管措施外，云南證監(jiān)局同時責(zé)令太平洋自收到?jīng)Q定書之日起10個工作日內(nèi)，根據(jù)該公司的有關(guān)制度規(guī)定，作出處分相關(guān)責(zé)任人員的決定，對相關(guān)人員進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處分與問責(zé)，并在作出決定之日起3個工作日內(nèi)向云南證監(jiān)局書面報告。云南證監(jiān)局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注太平洋的整改情況。

此事源于，太平洋2017年3月設(shè)立并管理的“太平洋證券寧靜126號定向資產(chǎn)管理計劃”在期限匹配、估值方法上均不符合《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》（即業(yè)界所稱“資管新規(guī)”）有關(guān)規(guī)定，按照要求不得新增規(guī)模，但該公司仍違規(guī)新增該產(chǎn)品規(guī)模。

對于這次違規(guī)事件的影響，太平洋稱，暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案事項不影響公司現(xiàn)有凈值型產(chǎn)品正常運(yùn)作，對公司收入和利潤的影響極小。

就業(yè)績來看，今年上半年，該公司歸母凈利潤出現(xiàn)虧損，虧損金額為7799.09萬元，較上年同期的1.38億元減少2.16億元。該公司稱，主要是由于質(zhì)押股票股價持續(xù)走低，公司針對股票質(zhì)押業(yè)務(wù)計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備3.15億元，扣除所得稅因素，影響凈利潤2.37億元。今年前三季度，太平洋累計虧損6377.74萬元。

根據(jù)2022年中報，太平洋資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入占營收的比例較小，但是在2022年上半年同比大增112.08%。2022年上半年，太平洋資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入為6219.66萬元，占營收的比例為8.41%。

截至2022年上半年，太平洋資產(chǎn)管理規(guī)模合計161.27億元，較上年末增加1.50%。其中，單一（定向）資產(chǎn)管理計劃、集合資產(chǎn)管理計劃和資產(chǎn)證券化資產(chǎn)管理規(guī)模分別為38.99億元、102.28億元和20億元。

根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會信息顯示，太平洋管理的單一資產(chǎn)管理計劃有521只、集合資產(chǎn)管理計劃153只。

另外值得注意的是，根據(jù)太平洋此前公告，此次違規(guī)的資管計劃，曾一度出現(xiàn)踩雷。

2020年9月份的公告顯示，太平洋管理的“太平洋證券寧靜126號定向資產(chǎn)管理計劃”與賢豐控股集團(tuán)有限公司（下稱“賢豐集團(tuán)”）進(jìn)行股票質(zhì)押式回購交易，因賢豐集團(tuán)未按照相關(guān)協(xié)議約定履行義務(wù)構(gòu)成違約。

根據(jù)廣州仲裁委員會作出的裁決，賢豐集團(tuán)向太平洋證券返還融資款本金1.96億元并支付利息、違約金及相關(guān)費(fèi)用；太平洋對賢豐集團(tuán)提供的質(zhì)押物賢豐控股（002141.SZ）6900 萬股流通股享有質(zhì)權(quán)，并對其拍賣、變賣或者折價所得價款在前述裁決確認(rèn)的債權(quán)范圍內(nèi)享有優(yōu)先受償權(quán)。

2021年10月，太平洋證券與浙商資管簽訂《資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，將該公司持有的賢豐集團(tuán)債權(quán)轉(zhuǎn)讓給浙商資管。2022年8月，太平洋公告稱，收到浙商資管支付的受讓款，該案執(zhí)行完畢。