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中國(guó)基金報(bào)記者 吳君

近期，基金君從業(yè)內(nèi)獲悉，11月18日基金業(yè)協(xié)會(huì)向證券私募機(jī)構(gòu)下發(fā)了《關(guān)于規(guī)范私募證券基金管理人開展投資研究活動(dòng)的通知》（簡(jiǎn)稱《通知》），主要是為了規(guī)范私募開展證券投資、研究活動(dòng)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序。

《通知》提出幾條規(guī)范要求：一是針對(duì)證券投資、研究活動(dòng)建立全面的防控內(nèi)幕交易機(jī)制，并將其納入公司內(nèi)部控制體系；二是不得為調(diào)研企業(yè)及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益；三是禁止投研人員主動(dòng)打探內(nèi)幕信息，禁止傳播虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息，禁止從事或者參與內(nèi)幕交易、操縱證券市場(chǎng)活動(dòng)；四是上市公司調(diào)研紀(jì)要僅供內(nèi)部存檔或撰寫研究報(bào)告使用，不得違規(guī)對(duì)外發(fā)布或提供給客戶。

數(shù)據(jù)顯示，截止今年10月末，私募證券投資基金管理人共有9068家，管理89390只私募基金，存續(xù)規(guī)模達(dá)到5.56萬億元。

建立全面的防控內(nèi)幕交易機(jī)制

不得為調(diào)研企業(yè)利益損害客戶利益

此次下發(fā)的《通知》，主要是為了規(guī)范開展證券投資、研究活動(dòng)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序。基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和自律管理規(guī)定，對(duì)規(guī)范私募證券基金管理人開展證券投資、研究活動(dòng)提出一些規(guī)范要求。

首先《通知》明確投研活動(dòng)的含義和范圍，相關(guān)證券投資、研究活動(dòng)是指私募基金管理人為受托管理的私募基金進(jìn)行投資分析、決策、交易或者向客戶提供投資咨詢建議的活動(dòng)，包括參與上市公司調(diào)研、路演和研究分析外部研究報(bào)告、撰寫內(nèi)部研究報(bào)告、召開投研交流會(huì)議等活動(dòng)。

從內(nèi)部管理來說，《通知》指出，私募證券基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循法律法規(guī)和自律管理規(guī)定，加強(qiáng)合規(guī)管理，健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益，針對(duì)公司證券投資、研究活動(dòng)建立全面的防控內(nèi)幕交易機(jī)制，并將相關(guān)機(jī)制納入公司內(nèi)部控制體系。應(yīng)當(dāng)結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)和公司實(shí)際情況，制定專門的防控內(nèi)幕交易制度，定期評(píng)價(jià)防控內(nèi)幕交易機(jī)制的有效性，并根據(jù)法律法規(guī)的變化和管理內(nèi)幕信息的需要及時(shí)調(diào)整、完善。

《通知》強(qiáng)調(diào)，私募證券基金管理人應(yīng)當(dāng)忠實(shí)客戶利益，不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益，不得為調(diào)研企業(yè)及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益。

禁止打探內(nèi)幕信息、傳播誤導(dǎo)性信息

不得違規(guī)提供給客戶調(diào)研紀(jì)要

還有，《通知》要求，私募證券基金管理人應(yīng)當(dāng)自覺加強(qiáng)對(duì)證券投資、研究活動(dòng)的規(guī)范，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)嚴(yán)謹(jǐn)，分析結(jié)論客觀合理，投資決策獨(dú)立審慎。

同時(shí)，《通知》對(duì)內(nèi)幕交易提出幾大“禁令”，私募證券基金管理人在開展投資、研究活動(dòng)中，禁止投研人員主動(dòng)打探內(nèi)幕信息，禁止傳播虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息，禁止從事或者參與內(nèi)幕交易、操縱證券市場(chǎng)活動(dòng)。

《通知》還要求規(guī)范私募調(diào)研活動(dòng)，具體來看，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立調(diào)研活動(dòng)的管理制度，加強(qiáng)對(duì)調(diào)研活動(dòng)的管理。私募基金管理人相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)事先履行所在機(jī)構(gòu)的審批程序，不得主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息；被動(dòng)知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開重大信息的，應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)信息內(nèi)容進(jìn)行保密，并及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理部門報(bào)告本人已獲知有關(guān)信息的事實(shí)。

值得注意的是，《通知》也強(qiáng)調(diào)，私募管理人的上市公司調(diào)研紀(jì)要僅供內(nèi)部存檔或撰寫研究報(bào)告使用，不得違規(guī)對(duì)外發(fā)布或提供給客戶。

編輯：艦長(zhǎng)

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