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2023-01-31
驚呆！博士“老鼠倉”1.6億，僅賺2.4萬，還用妹妹賬戶炒股，判決來了
更新時間：2022-11-16 12:12:01作者：智慧百科
中國基金報 安曼
14日，重慶市證券期貨業(yè)協(xié)會公布了一則證券從業(yè)人員違法買賣股票的案例。
讓基金君驚訝的是，該人員在6年多的時間里，利用妹妹的賬戶買賣股票，成交額高達1個億，盈利居然只有70多萬元。
在此期間，當事人還利用職務之便，搞起了老鼠倉，但是前前后后成交了1.6億元，卻只獲利2萬多元。
最慘的是，當事人不僅被罰沒了所有非法所得，更是因為利用未公開信息交易罪，鋃鐺入獄。
具體發(fā)生了什么？一起來看看。
違規(guī)交易上億元
盈利僅72萬元
根據(jù)重慶市證券期貨業(yè)協(xié)會公布的案例顯示，當事人郭某綱于2011年7月18日至2011年11月10日擔任財達證券研究發(fā)展中心研究員，2011年11月11日至2018年1月30日(調查日)先后擔任財達證券投資部投資經(jīng)理，項目二部負責人。
早在2000年12月12日，郭某霞（系郭某綱妹妹）在申萬宏源證券南京華僑路證券營業(yè)部開立“郭某霞”證券賬戶。十一年后，突然并于2011年11月10日辦理撤指定和轉托管，轉托管至申萬宏源證券大連分公司，并于2011年11月22日開立信用證券賬戶。
資金方面，郭某綱早有準備。在2008年7月8日至2015年11月16日期間，郭某綱先后通過自己的銀行賬戶、其侄子郭某龍銀行賬戶、其母親于某英銀行賬戶向“郭某霞”銀行賬戶累計轉入158.95萬元，上述資金絕大部分于當日或次日轉入“郭某霞”證券賬戶。
2011年7月18日至2018年1月30日，郭某綱使用電腦和手機，與郭某霞共同操作“郭某霞”證券賬戶，共交易股票75只，成交金額10553.95萬元，盈利72.36萬元。
最后，2019年10月31日，中國證監(jiān)會下發(fā)《行政處罰決定書〔2019〕116號》、《市場禁入決定書〔2019〕17號》,認定郭某綱作為證券公司從業(yè)人員，借郭某霞名義持有、買賣股票的行為，違反了2005年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱2005年《證券法》)第四十三條第一款的規(guī)定，構成2005年《證券法》第一百九十九條所述情形。
根據(jù)當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)第一百九十九條的規(guī)定，沒收郭某綱違法所得72.36萬元，并處以217.08萬元罰款；依據(jù)2005年《證券法》第二百三十三條和《證券市場禁入規(guī)定》(證監(jiān)會令第115號)第三條第三項和第五條的規(guī)定，對郭某綱采取5年證券市場禁入措施。
交易1.6億元 僅獲利2.4萬元
53歲博士因“老鼠倉”獲刑
僅僅是證監(jiān)會的處罰，還遠遠沒有結束。
2021年1月21日，裁判文書網(wǎng)公布了財達證券前員工郭某綱的一審判決。
裁判文書顯示，郭某綱，生于1968年，博士研究生文化。在擔任財達證券證券投資項目二部負責人、投資經(jīng)理期間，因涉嫌犯利用未公開信息交易罪于2019年12月3日被羈押，并于2020年1月9日被逮捕。
北京市人民檢察院第二分院指控，2013年至2018年間，被告人郭某綱擔任財達公司證券投資部項目二部負責人、投資經(jīng)理，負責該公司自營證券賬戶的投資決策。任職期間，郭某綱利用職務便利獲取了上述賬戶有關投資決策、交易等方面的未公開信息，違反規(guī)定，自行操作或與他人共同操作“郭某1”“魏寶社”證券賬戶，先于或同期于財達公司自營證券賬戶買入或賣出相同股票68只，成交額共計人民幣1.6億余元。
那么這次又獲利多少呢？經(jīng)查明，成交額超1.6億元，非法獲利23873．73元。
就這個炒股水平，簡直讓基金君驚呆了。為了這2萬多元，郭某綱犯被判處有期徒刑一年六個月（刑期自羈押日起算），并處罰金人民幣10萬元。