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2023-01-31
北京證監(jiān)局：對中金公司采取責(zé)令改正措施
更新時(shí)間：2022-11-29 13:18:07作者：智慧百科
證監(jiān)會北京監(jiān)管局發(fā)布公告，經(jīng)查，中國國際金融股份有限公司子公司中金前海(深圳)私募股權(quán)基金管理有限公司與中金前海(深圳)股權(quán)投資基金管理有限公司及管理的15只產(chǎn)品未按期完成整改，相關(guān)產(chǎn)品涉及底層項(xiàng)目較多，且產(chǎn)品間存在嵌套投資、交叉投資底層項(xiàng)目的復(fù)雜情況。此外，2022年9月16日,，中金公司一客戶發(fā)起一筆25億元的“逆回購”交易，金額超過客戶賬戶當(dāng)日可用資金，中金公司系統(tǒng)未能識別并攔截該筆交易，交易部分成交，該客戶賬戶出現(xiàn)透支。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條第一款規(guī)定，決定對中金公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
