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雷遞網(wǎng) 雷建平 12月31日

原計(jì)劃昨日上市的富途控股有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)：“富途”）突然暫緩上市。

富途稱(chēng)，公司正與香港聯(lián)交所澄清與集團(tuán)相關(guān)的若干事宜。因此，公司決定推遲其A類(lèi)普通股在香港聯(lián)交所上市。

同一天，證監(jiān)會(huì)發(fā)布公告稱(chēng)，近年來(lái)，富途控股有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“富途控股”）、UP Fintech Holding Limited （簡(jiǎn)稱(chēng)“老虎證券”）未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，面向境內(nèi)投資者開(kāi)展跨境證券業(yè)務(wù)，根據(jù)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)，其行為已構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。

2021年10月15日，證監(jiān)會(huì)通過(guò)媒體發(fā)聲表明監(jiān)管態(tài)度，即此類(lèi)境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的跨境證券業(yè)務(wù)不符合《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)規(guī)定，將依法對(duì)此類(lèi)活動(dòng)予以規(guī)范。2021年11月11日，證監(jiān)會(huì)對(duì)富途控股、老虎證券高管進(jìn)行了監(jiān)管約談，明確了證監(jiān)會(huì)監(jiān)管態(tài)度，要求其依法規(guī)范面向境內(nèi)投資者的跨境證券業(yè)務(wù)。

按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，證監(jiān)會(huì)擬要求富途控股、老虎證券對(duì)上述違法違規(guī)行為進(jìn)行整改。一是依法取締增量非法業(yè)務(wù)活動(dòng)。禁止招攬境內(nèi)投資者及發(fā)展境內(nèi)新客戶、開(kāi)立新賬戶。二是妥善處理存量業(yè)務(wù)。為維護(hù)市場(chǎng)平穩(wěn)，允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過(guò)原境外機(jī)構(gòu)開(kāi)展交易，但禁止境外機(jī)構(gòu)接受違反中國(guó)外匯管理規(guī)定的增量資金轉(zhuǎn)入此類(lèi)投資者賬戶。

證監(jiān)會(huì)稱(chēng)，將責(zé)成相關(guān)派出機(jī)構(gòu)對(duì)富途控股、老虎證券進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查、督促整改，并視整改情況采取進(jìn)一步監(jiān)管措施。

消息一出，富途股價(jià)應(yīng)聲下跌31%；截至今日收盤(pán)，富途股價(jià)為40.65美元，市值為57億美元，市值蒸發(fā)掉了25.6億美元。

老虎證券股價(jià)下挫28.51%，截至今日收盤(pán)，公司股價(jià)為3.41美元，市值為5.25億美元。

富途控股、老虎證券也相繼做出回應(yīng)。

富途稱(chēng)，公司將嚴(yán)格按照監(jiān)管的要求配合相應(yīng)整改工作，同時(shí)亦會(huì)依照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，全力服務(wù)好所有存量境內(nèi)投資者，繼續(xù)為大家提供優(yōu)質(zhì)的交易服務(wù)。

“公司將持續(xù)加大國(guó)際化的步伐，保持初心，為更多的全球投資者提供更加優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品和服務(wù)。同時(shí)，富途亦會(huì)積極與中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)溝通依法規(guī)范面向中國(guó)境內(nèi)投資者的跨境證券業(yè)務(wù)的具體方式?！?/p>

老虎證券稱(chēng)，“一直以來(lái)，公司高度重視全球的合規(guī)與監(jiān)管要求，公司在中國(guó)香港、澳大利亞、新西蘭、美國(guó)、新加坡等國(guó)家和地區(qū)持有63張金融牌照與資質(zhì)，新增客戶中九成來(lái)自上述國(guó)家或地區(qū)。老虎國(guó)際將按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)要求，繼續(xù)依法合規(guī)服務(wù)存量客戶，積極配合核查，遏制境內(nèi)投資者增量，全面做好整改工作?！?/p>

對(duì)于老虎證券來(lái)說(shuō)，那真是人在家中坐，禍從天上來(lái)，完全就是“陪殺”的角色。

無(wú)論是對(duì)富途還是老虎證券來(lái)說(shuō)，這都是重大公司事故。本來(lái)自2021年3月以來(lái)，資本市場(chǎng)就持續(xù)走下坡路，好不容易等到2022年底，各項(xiàng)政策松綁，甚至熬到了歷史上首次完成對(duì)中概股底稿審查，此前被列入退市清單的中概股消除集體退市風(fēng)險(xiǎn)，股市也逐漸回暖，IPO多了起來(lái)，這個(gè)時(shí)候，對(duì)富途、老虎證券都是非常積極的事情。

這個(gè)節(jié)骨眼上，富途申請(qǐng)以介紹方式在港交所上市，卻成了一個(gè)導(dǎo)火索，給富途、老虎證券帶來(lái)重大管理風(fēng)險(xiǎn)。

這件事情上，富途的管理層有很大責(zé)任，完全是低估了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，也缺乏和相關(guān)部門(mén)的緊密溝通，將原來(lái)的隱性政策變得公開(kāi)化，最終失去了騰挪空間，給行業(yè)帶來(lái)危害。

不得不說(shuō)，這值得富途的管理層反思。

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