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2023-01-31
更新時(shí)間:2022-11-15 00:39:46作者:智慧百科
中國(guó)基金報(bào) 晨曦
還記得那個(gè)曾經(jīng)因“金銀島”項(xiàng)目爆雷被九州證券追討3個(gè)億的員工嗎?近期他與公司的勞動(dòng)糾紛又引起了市場(chǎng)關(guān)注。
日前,中國(guó)裁判文書網(wǎng)公布一起勞動(dòng)爭(zhēng)議民事裁判書顯示,因?qū)趧?dòng)仲裁裁決結(jié)果不認(rèn)可,九州證券向朝陽(yáng)區(qū)法院起訴,要求判令無(wú)需向員工王某哲支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金、工資差額、年休假工資報(bào)酬等共46萬(wàn)余元。
對(duì)此,員工王某哲則表示,自己僅為項(xiàng)目基層參與者,并非決策者,九州證券擅自降低其工資水平,且克扣工資,自己有權(quán)主張經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金和離職證明。
項(xiàng)目爆雷究竟是誰(shuí)之過?公司是否需要對(duì)離職員工進(jìn)行經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?來看詳情——
公司:?jiǎn)T工過錯(cuò)造成巨大不良影響
首先來看九州證券方面的說法:
九州證券起訴稱,王某哲為九州證券工作人員。2017年7月和9月,王某哲作為項(xiàng)目主要人員主持發(fā)行了“九州瀚海集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”一期和二期。一期成立規(guī)模為1.92億元,二期成立規(guī)模為1億元,應(yīng)于2018年7月、9月先后清算兌付。
但在產(chǎn)品到期后,融資方金銀島網(wǎng)絡(luò)已經(jīng)人去樓空,未能支付任何款項(xiàng)。導(dǎo)致九州證券的兩期資管產(chǎn)品未能如期向投資人兌付。
九州證券表示,違約事件發(fā)生后,100多名投資人持續(xù)通過鬧訪、投訴、在監(jiān)管部門靜坐、舉報(bào)等方式,要求九州證券承擔(dān)兌付責(zé)任。監(jiān)管部門向九州證券作出了停業(yè)整頓的行政監(jiān)管措施。因王某哲的過錯(cuò),給九州證券造成了巨大的不良影響、巨額的經(jīng)濟(jì)損失,并且被監(jiān)管部門采取停業(yè)整頓的監(jiān)管措施。
為了維護(hù)金融市場(chǎng)的穩(wěn)定,九州證券采取調(diào)解并簽訂和解協(xié)議的方式向投資者支付款項(xiàng),一期達(dá)成調(diào)解客戶76名,二期達(dá)成調(diào)解客戶54名。但在資金追討方面,截至起訴之日,九州證券仍未收回任何款項(xiàng),損失已經(jīng)實(shí)際發(fā)生。且金銀島公司經(jīng)查明無(wú)任何固定資產(chǎn)或者金融票據(jù),預(yù)計(jì)已經(jīng)無(wú)法要回任何款項(xiàng)。
該爆雷事項(xiàng)中,王某哲的責(zé)任如何?九州證券稱,王某哲在職期間作為承攬人和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人,承攬并發(fā)行了九州瀚海集合資產(chǎn)管理計(jì)劃項(xiàng)目和九州瀚海明珠集合資產(chǎn)管理計(jì)劃項(xiàng)目,并在王某哲的領(lǐng)導(dǎo)和主持下進(jìn)行盡職調(diào)查,并依據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果向九州證券提交立項(xiàng)和評(píng)審申請(qǐng),王某哲作為業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人,在立項(xiàng)和評(píng)審申請(qǐng)表中均同意批準(zhǔn)。
項(xiàng)目實(shí)際執(zhí)行過程中,由王某哲、何某某和羅某某組成的項(xiàng)目組成員進(jìn)行項(xiàng)目的持續(xù)管理及投后管理。經(jīng)調(diào)查,前期進(jìn)行的盡職調(diào)查報(bào)告中數(shù)據(jù)不屬實(shí),沒有盡到勤勉盡責(zé)的義務(wù),項(xiàng)目進(jìn)行中沒有及時(shí)進(jìn)行跟進(jìn),沒有及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)鑒別。
九州證券表示,項(xiàng)目出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)之后,項(xiàng)目組包括王某哲沒有積極配合資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)處理工作,沒有及時(shí)處理投資人的信訪投訴,相反以頻繁曠工等方式拒不配合工作,導(dǎo)致九州證券無(wú)法最終獲得償付。
由于兩項(xiàng)目暴雷的事件,引發(fā)了170余名投資者對(duì)九州證券進(jìn)行信訪投訴,九州證券在主管機(jī)關(guān)調(diào)解中心的主持之下,不得不向投資人代償金額為2.8億元。
九州證券提出,因勞動(dòng)者本人原因給用人單位造成經(jīng)濟(jì)損失的,用人單位可要求其賠償經(jīng)濟(jì)損失。根據(jù)九州證券與王某哲簽署的勞動(dòng)合同之規(guī)定,王某哲應(yīng)當(dāng)賠償九州證券的經(jīng)濟(jì)損失。
此外,根據(jù)《九州證券股份有限公司重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)處置管理辦法》,在預(yù)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)事件即將發(fā)生時(shí),九州證券有權(quán)對(duì)王某哲進(jìn)行降薪調(diào)崗,由王某哲積極履行風(fēng)險(xiǎn)處置職責(zé),直到風(fēng)險(xiǎn)化解。
九州證券稱,王某哲拒不履行職責(zé),并采取不到崗的方式離開公司,導(dǎo)致后續(xù)維權(quán)處置難以為繼,公司損失持續(xù)擴(kuò)大。為維護(hù)九州證券的合法權(quán)益,請(qǐng)求法院支持九州證券的訴訟請(qǐng)求,判令無(wú)需支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金、工資差額、帶薪年假報(bào)酬等款項(xiàng)。
員工:系基層參與人員并非決策者
實(shí)際上,在此次對(duì)簿公堂前,員工王某哲已先行提起勞動(dòng)仲裁,并獲得了朝陽(yáng)區(qū)仲裁委的支持。
王某哲認(rèn)為,自己并未給九州證券造成損失。在本案前,九州證券曾以王某哲給九州證券造成損失為由先后起訴至朝陽(yáng)法院、三中院,要求王某哲賠償3.3億元,但經(jīng)審理均駁回九州證券的訴訟請(qǐng)求,九州證券依據(jù)不足,無(wú)法認(rèn)定王某哲給九州證券造成了損害。
并且,王某哲提出自己僅為九州證券所稱的九州瀚海集合資產(chǎn)管理計(jì)劃基層參與人員,并非決策者,該項(xiàng)目的實(shí)施主要是由公司的立項(xiàng)委員會(huì)和評(píng)審委員會(huì)進(jìn)行決定,兩個(gè)委員會(huì)的組成人員主要是公司董事長(zhǎng)魏先鋒及其他高管人員,并不包括王某哲。
針對(duì)九州瀚海集合資產(chǎn)管理計(jì)劃出現(xiàn)問題,魏先鋒及其他高管人員多次對(duì)外宣稱是由于大的經(jīng)濟(jì)環(huán)境出現(xiàn)問題,導(dǎo)致了融資企業(yè)資金鏈斷裂,公司已經(jīng)做了充足的盡職調(diào)查工作,不存在重大工作過失。
對(duì)于調(diào)薪的問題,王某哲認(rèn)為,九州證券并未與其進(jìn)行協(xié)商,擅自降低了他的工資水平。自2018年8月至11月,九州證券向王某哲支付的工資分別為158.1元、0元、3278.1元、2120元,該行為已經(jīng)構(gòu)成克扣工資。
庭審中,對(duì)于王某哲的工資標(biāo)準(zhǔn),九州證券稱,其2018年8月之前固定工資38500元,績(jī)效工資16500元,補(bǔ)貼800元加不固定的獎(jiǎng)金。2018年8月1日起,基本工資3500元,績(jī)效工資1500元,補(bǔ)貼800元,獎(jiǎng)金按承攬承做業(yè)務(wù)發(fā)放。王某哲稱,其每月固定金額55800元,不區(qū)分底薪和績(jī)效,另有不固定獎(jiǎng)金。
2018年11月28日,王某哲以拖欠克扣工資為由,向九州證券發(fā)出了書面解除勞動(dòng)合同通知書。王某哲表示,自己有權(quán)主張經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金和離職證明。且在職期間,九州證券并未依法安排王某哲休年假,應(yīng)向王某哲支付未休年假工資。
根據(jù)朝陽(yáng)區(qū)仲裁委作出的裁決,九州證券應(yīng)支付王某哲解除勞動(dòng)關(guān)系經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償10.16萬(wàn)元,并為王某哲出具解除勞動(dòng)關(guān)系證明書;支付工資差額21.2萬(wàn)元,帶薪年休假工資報(bào)酬14.88萬(wàn)元,合計(jì)金額46.24萬(wàn)元。
曾要求賠償3.36億元敗訴
再來復(fù)盤下本案中的“金銀島項(xiàng)目”,在雷聲四起的2018-2019年,九州證券的九州瀚海系列產(chǎn)品曾給市場(chǎng)帶來相當(dāng)震動(dòng)。
正如九州證券在訴訟中所言,2018年7月,九州證券發(fā)行的“九州瀚海集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”和“九州瀚海明珠集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”共計(jì)2.9億元面臨到期無(wú)法兌付。
2018年11月,因九州瀚海系列資管計(jì)劃存在多項(xiàng)違規(guī),青海證監(jiān)局對(duì)九州證券采取暫停開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)6個(gè)月措施的決定。其中包括宣傳推介不規(guī)范、產(chǎn)品管理不到位、信息披露不及時(shí)、處置信訪、投訴不得當(dāng)?shù)榷囗?xiàng)問題。
此外,青海證監(jiān)局還對(duì)時(shí)任九州證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分管副總經(jīng)理、負(fù)責(zé)該項(xiàng)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員金鑒采取監(jiān)管談話措施。
對(duì)此,九州證券曾向北京市朝陽(yáng)區(qū)法院對(duì)王某哲提起訴訟,要求判令王某哲賠償九州證券經(jīng)濟(jì)損失3.36億元,并退還項(xiàng)目獎(jiǎng)金及相關(guān)費(fèi)用。但一審、二審均被法院駁回。
前次訴訟中,法院也對(duì)項(xiàng)目員工責(zé)任承擔(dān)進(jìn)行了說理:法院指出,九州證券提交的《關(guān)于對(duì)九州證券采取暫停開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)六個(gè)月措施的決定》,未顯示與王某哲工作存在直接關(guān)系,且該項(xiàng)目在實(shí)施過程中包含領(lǐng)導(dǎo)決策、銷售推廣、制度落實(shí)等各方面,若僅由個(gè)體員工承擔(dān)全部公司風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任,顯失公平。
并且,公司的運(yùn)營(yíng)過程系各個(gè)機(jī)構(gòu)集體共同決策、實(shí)施,不能簡(jiǎn)單推卸為由某員工獨(dú)自承擔(dān)。九州證券未提交充分證據(jù)證明,該項(xiàng)目系王某哲個(gè)人決策行為。
法院:支持勞動(dòng)者合法經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償
此次勞動(dòng)爭(zhēng)議糾紛中,法院繼續(xù)支持了員工一方。
根據(jù)查明事實(shí),九州證券自2018年8月起,對(duì)王某哲進(jìn)行降薪,即九州證券確系自2018年8月起未按照雙方約定足額支付勞動(dòng)報(bào)酬。該案的審理焦點(diǎn)實(shí)質(zhì)上為:九州證券是否有權(quán)對(duì)王某哲進(jìn)行降薪。
法院認(rèn)為,九州證券無(wú)權(quán)對(duì)王某哲進(jìn)行降薪。用人單位降低勞動(dòng)者的薪資水平,是一種對(duì)于勞動(dòng)合同的變更行為,用人單位需與勞動(dòng)者協(xié)商一致。九州證券對(duì)王某哲的降薪行為未經(jīng)過與王某哲的協(xié)商一致,系公司單方的處理,無(wú)權(quán)單方變更與王某哲的勞動(dòng)合同。
那么,九州證券是否有權(quán)以王某哲在項(xiàng)目履職過程中存在過錯(cuò)為由降低工資?對(duì)此法院表示,資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是一種具有較高風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù),項(xiàng)目的整個(gè)實(shí)施過程包含了領(lǐng)導(dǎo)決策、銷售推廣、制度落實(shí)等各個(gè)方面,該項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)過程系整個(gè)公司各個(gè)機(jī)構(gòu)共同決策、實(shí)施,九州證券不應(yīng)將公司的整體管理風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁到勞動(dòng)者個(gè)人身上。
另外,對(duì)于九州證券以“年內(nèi)不休完,直接清零”的理由拒絕支付王某哲年休假工資的要求,法院認(rèn)為,用人單位不能以跨年為理由隨意將員工的未休年休假清零。如果勞動(dòng)者當(dāng)年度尚有年假未休的,可以與單位協(xié)商在次年補(bǔ)休,或者要求單位按照日工資收入的300%支付未休年休假工資報(bào)酬。
最終,法院判決九州證券支付王某哲解除勞動(dòng)關(guān)系經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償10.16萬(wàn)元、工資差額18.49萬(wàn)元、未休年假工資報(bào)酬7.18萬(wàn)元,且九州證券需為王某哲出具解除勞動(dòng)關(guān)系證明書。與仲裁結(jié)果相比,法院支持的賠償金額比仲裁委少了約10萬(wàn)元,但整體仍傾向于員工利益保護(hù)。
編輯:艦長(zhǎng)
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