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來源 | 財(cái)通社

作者 | 王鑫

正在IPO路上的東海證券，不斷收到“罰單”。

12月16日，江蘇證監(jiān)局連開三份行政監(jiān)管措施，就債券業(yè)務(wù)多項(xiàng)違規(guī)等問題，對(duì)東海證券采取責(zé)令改正的措施，對(duì)東海證券時(shí)任總裁殷建華、時(shí)任債券發(fā)行部負(fù)責(zé)人許曉明出具警示函。

行政監(jiān)管措施書顯示，2020年，東海證券開展有關(guān)債券的承銷業(yè)務(wù)過程中，債券一、二級(jí)市場(chǎng)業(yè)務(wù)未進(jìn)行有效隔離；未及時(shí)向證監(jiān)局報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況；簿記建檔過程不規(guī)范。

上述行為反映出公司治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善，違反了相關(guān)法規(guī)。

此外，2019年至今，東海證券部分前任高級(jí)管理人員因違法違紀(jì)被判處刑罰或正在接受調(diào)查，反映公司廉潔從業(yè)內(nèi)部控制不完善。

因此，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)東海證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

針對(duì)東海證券開展有關(guān)債券承銷業(yè)務(wù)過程中存在治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等問題，江蘇證監(jiān)局認(rèn)為，殷建華為公司時(shí)任總裁且分管債券發(fā)行業(yè)務(wù)，對(duì)上述問題負(fù)有管理責(zé)任；許曉明作為時(shí)任債券發(fā)行部負(fù)責(zé)人，對(duì)部門的合規(guī)管理負(fù)有直接責(zé)任。

兩人被分別出具警示函，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

需要提及的是，殷建華剛從東海證券總裁、董事的崗位上離任。

據(jù)東海證券2022年11月28日公告，殷建華因個(gè)人原因，辭去公司職工代表董事、公司總裁、首席信息官，將新任命楊明為公司執(zhí)行委員會(huì)主任（總裁）。

殷建華為何突然離職？具體原因不得而知。但董事、高管的頻繁更替可能會(huì)影響到公司的IPO進(jìn)程。

在此之前的9月7日，曾身兼東海證券原總裁、副總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān)、黨委書記等多職的趙俊，因違規(guī)發(fā)放津補(bǔ)貼，收受禮品禮卡等違反中央八項(xiàng)規(guī)定，被常州市紀(jì)委監(jiān)委公開通報(bào)。

2021年12月，趙俊辭去職務(wù)。2022年6月，趙俊被開除黨籍，其涉嫌犯罪問題被移送檢察機(jī)關(guān)依法審查起訴。

往前回溯，2020年1月15日，東海證券董事會(huì)決議，趙俊不再擔(dān)任公司總裁及代行公司合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)，至今尚不超過兩年。趙俊還曾擔(dān)任東海基金董事長(zhǎng)，直到2021年12月才因個(gè)人身體原因離任。2022年1月，完全退出東海證券。

值得注意的是，趙俊剛從東海證券離任不久，就因?yàn)闁|海證券資管三宗違法違規(guī)行為，遭到江蘇監(jiān)管局的監(jiān)管談話。

2020年2月，江蘇證監(jiān)局出具了《關(guān)于對(duì)趙俊采取監(jiān)管談話措施的決定》。經(jīng)查，東海證券資管業(yè)務(wù)展業(yè)過程中存在兩大問題：一是風(fēng)險(xiǎn)控制制度和合規(guī)管理制度不健全；二是個(gè)別業(yè)務(wù)開展過程中未勤勉盡責(zé)。而趙俊作為公司時(shí)任負(fù)責(zé)人，對(duì)上述問題負(fù)有責(zé)任，被要求于3月6日攜帶有效身份證件到江蘇證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。

此外，在趙俊之前，東海證券原董事長(zhǎng)朱科敏也曾因涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，接受紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查，朱科敏于2019年7月16日辭職。今年9月1日，公司副總經(jīng)理汪勁松也提交了辭呈。

上述種種違法亂紀(jì)行為及頻繁的高管變更都為公司的IPO之路蒙上了一層陰影。

今年3月11日，東海證券公告，公司與中信建投簽訂了上市輔導(dǎo)協(xié)議，公司計(jì)劃在上交所上市。中信建投于3月11日向江蘇證監(jiān)局提交了東海證券的上市輔導(dǎo)備案材料。

然而，根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定要求，發(fā)行人最近3年內(nèi)董事、高管沒有發(fā)生重大變化，且最近36個(gè)月內(nèi)未收到證監(jiān)會(huì)行政處罰，內(nèi)部控制健全且被有效執(zhí)行。公司目前可能部分“踩線”了，不過此次“罰單”從性質(zhì)來說屬于監(jiān)管措施，不是行政處罰。

公開資料顯示，東海證券的前身是1993年成立的常州證券。2003年5月，在行業(yè)大潮轉(zhuǎn)折之際，常州證券改名為“東海證券有限責(zé)任公司”，2005年成為全國(guó)首批第十家創(chuàng)新試點(diǎn)券商。2013年7月公司改制為“東海證券股份有限公司”，目前，公司注冊(cè)資本為16.7億元，第一大股東為常州投資集團(tuán)有限公司。

2015年7月27日，東海證券登陸新三板市場(chǎng)，并以當(dāng)年凈利潤(rùn)排名第一的成績(jī)成為新三板領(lǐng)跑者。

東海證券披露的2022年半年報(bào)顯示，今年上半年，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入7.98億元，同比增長(zhǎng)22.82%；實(shí)現(xiàn)歸屬于掛牌公司股東的凈利潤(rùn)1.43億元，同比增長(zhǎng)10.14%。公司總資產(chǎn)596.02億元，總負(fù)債489.76億元。