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中國(guó)基金報(bào)記者 趙崗

2023年第一個(gè)月就有5家券商被北交所采取監(jiān)管措施！

2月7日，北京證券交易所公示了對(duì)會(huì)員及其他交易參與人采取口頭警示、監(jiān)管關(guān)注、約見談話、要求提交書面承諾監(jiān)管措施的情況。

具體包括東吳證券、東北證券、東亞前海、國(guó)信證券和東莞證券5家券商。其中，東吳證券、東北證券和國(guó)信證券被口頭警示，東北證券還被約見談話，東亞前海和東莞證券則被要求提交書面承諾。

違規(guī)事由方面，東吳證券和東北證券為信息披露違規(guī)，東亞前海和國(guó)信證券是承銷違規(guī)，東莞證券則是交易違規(guī)。

“信披違規(guī)”成券商被北交所警示主因

記者發(fā)現(xiàn)，在北交所公示的2022年3月監(jiān)管措施文件中，東吳證券也因信息披露違規(guī)被口頭警示，同時(shí)被口頭警示的還有申萬宏源和開源證券。

去年12月，太平洋證券作為保薦代表人也因信息披露違規(guī)被北交所口頭警示。同年11月因信披違規(guī)被北交所口頭警示的券商為國(guó)融證券；8月同樣原因被北交所口頭警示的是中金公司和東北證券。

據(jù)北交所、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司日前發(fā)布的2022年度證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果可知，上述提到的申萬宏源、開源證券、東吳證券、國(guó)信證券、東莞證券和東北證券均被評(píng)為一檔，太平洋證券和國(guó)融證券被評(píng)為二檔，東亞前海、中金公司則被評(píng)為四檔。

北交所表示，這是北交所設(shè)立以來的首次年度評(píng)價(jià)，客觀全面展現(xiàn)了證券公司北交所業(yè)務(wù)開展情況。

資料顯示，該評(píng)分包括專業(yè)質(zhì)量得分和合規(guī)質(zhì)量扣分兩大板塊，每個(gè)板塊分別下設(shè)北交所業(yè)務(wù)、全國(guó)股權(quán)系統(tǒng)業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)及綜合業(yè)務(wù)三大板塊，具體包括保薦、推薦掛牌、發(fā)行并購(gòu)、持續(xù)督導(dǎo)、做市、經(jīng)紀(jì)、綜合等多個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域。基礎(chǔ)分值為100分。

紀(jì)律處分標(biāo)準(zhǔn)已開始實(shí)施

北交所制定了《北京證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引——紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)（試行）》，于2022年12月30日起發(fā)布并施行。（下稱《實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》）

《實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》公開了北交所各市場(chǎng)主體關(guān)切的紀(jì)律處分量化指標(biāo)、裁量尺度、適用范圍等，涉及信息披露違規(guī)、規(guī)范運(yùn)作違規(guī)、證券交易違規(guī)、其他事項(xiàng)、中介機(jī)構(gòu)違規(guī)五個(gè)方面。

具體來看中介機(jī)構(gòu)違規(guī)的內(nèi)容：

第四十四條中提到，保薦機(jī)構(gòu)、承銷商及其從業(yè)人員存在下列情形之一，北交所對(duì)相關(guān)監(jiān)管對(duì)象予以通報(bào)批評(píng)：

（一）對(duì)上市公司達(dá)到通報(bào)批評(píng)標(biāo)準(zhǔn)的違規(guī)事實(shí)負(fù)有主要責(zé)任；

（二）出具的文件不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整，存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

（三）拒不配合本所監(jiān)管；

（四）本所認(rèn)定的其他嚴(yán)重違規(guī)情形。

保薦機(jī)構(gòu)、承銷商及其從業(yè)人員存在上述情形，情節(jié)嚴(yán)重的，北交所對(duì)相關(guān)監(jiān)管對(duì)象予以公開譴責(zé)。

第四十五條的內(nèi)容是，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員存在下列情形之一，北交所所對(duì)相關(guān)監(jiān)管對(duì)象予以通報(bào)批評(píng)：

（一）對(duì)上市公司達(dá)到通報(bào)批評(píng)標(biāo)準(zhǔn)的違規(guī)事實(shí)負(fù)有主要責(zé)任；

（二）上市公司經(jīng)審計(jì)的定期報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或財(cái)務(wù)報(bào)告存在虛假，會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師未勤勉盡責(zé)，對(duì)重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或財(cái)務(wù)報(bào)告虛假負(fù)有責(zé)任；

（三）出具文件不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整，存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

（四）拒不配合本所監(jiān)管；

（五）本所認(rèn)定的其他嚴(yán)重違規(guī)情形。

證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員存在上述情形，情節(jié)嚴(yán)重的，北交所對(duì)相關(guān)監(jiān)管對(duì)象予以公開譴責(zé)。

編輯：艦長(zhǎng)

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