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2023-01-31
證監(jiān)會修訂私募資管業(yè)務規(guī)則，完善負債杠桿比例限制，防范“明股實債”等違規(guī)行為 | 快訊
更新時間：2023-01-14 00:05:44作者：智慧百科
文/邱利
1月13日晚間，證監(jiān)會公布了修訂的《證券期貨經(jīng)營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》及其配套規(guī)則，涉及私募資管業(yè)務管理和資管計劃運作兩方面內容，對有關差異化監(jiān)管、業(yè)務創(chuàng)新規(guī)劃、投資標的所涉規(guī)模比例限制等多達15項內容進行修訂，新規(guī)將于2023年3月1日起施行。
新規(guī)主要修訂內容為：一是證監(jiān)會基于審慎監(jiān)管原則對經(jīng)營機構私募資管業(yè)務實施差異化監(jiān)管；二是放管結合，促進私募股權資管業(yè)務充分發(fā)揮服務實體經(jīng)濟功能，對私募股權資管計劃分期繳付、擴募、費用列支、組合投資等規(guī)制進行一系列優(yōu)化，適應私募股權資管業(yè)務投早、投小等業(yè)務特點，同時強調防范“明股實債”等違規(guī)行為；三是適當提升產品投資運作靈活度，更好滿足市場需求，包括完善集合資管計劃人數(shù)限制規(guī)定、允許最近兩期均為A類AA級的期貨公司投資場外衍生品等非標資產等；四是進一步完善風險防控安排，包括完善私募資管計劃負債杠桿比例限制，加強逆回購交易管理，強化關聯(lián)交易規(guī)制等。
證監(jiān)會指出，有下列7種情形之一的，資產管理計劃終止，一是資產管理計劃存續(xù)期屆滿且不展期；二是證券期貨經(jīng)營機構被依法撤銷資產管理業(yè)務資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產，且在六個月內沒有新的管理人承接；三是托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產，且在六個月內沒有新的托管人承接；四是經(jīng)全體投資者、證券期貨經(jīng)營機構和托管人協(xié)商一致決定終止的；五是發(fā)生資產管理合同約定的應當終止的情形；六是集合資產管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)五個工作日投資者少于二人；七是法律、行政法規(guī)及證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。證券期貨經(jīng)營機構應當自資產管理計劃終止之日起五個工作日內報告證券投資基金業(yè)協(xié)會。
編輯：嚴暉