2023成都積分入學(xué)什么時(shí)候開始申請(qǐng)
2023-01-31
因從事私募基金業(yè)務(wù)存在違規(guī)行為 深圳鴻基天成及其時(shí)任董事長遭監(jiān)管出具警示函
更新時(shí)間：2023-01-16 19:20:40作者：智慧百科
北京商報(bào)訊（記者 李海媛）1月16日，深圳證監(jiān)局發(fā)文稱，經(jīng)查，深圳鴻基天成投資管理有限公司（以下簡稱"鴻基天成"）在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在未對(duì)部分投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估、未按照基金合同約定向投資者如實(shí)披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債等相關(guān)信息、未妥善保存投資者適當(dāng)性管理資料等情形，違反了多項(xiàng)規(guī)定。
依據(jù)有關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)鴻基天成采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并要求其應(yīng)當(dāng)切實(shí)提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，持續(xù)加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理，盡職履行基金管理人職責(zé)，杜絕產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為。
此外，深圳證監(jiān)局指出，湯凌于2016年11月29日至2021年1月4日擔(dān)任鴻基天成董事長，2017年4月25日至2021年1月4日擔(dān)任公司法定代表人、總經(jīng)理，對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。依據(jù)有關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)湯凌采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。