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2023-01-31
爆大雷！砸百萬入市，四年凈值虧到幾乎為零！十多位投資人狀告基金經(jīng)理！
更新時間：2022-12-26 00:39:50作者：智慧百科
中國基金報記者 林雪
最近，中國裁判文書網(wǎng)發(fā)布的十來份民事裁定書顯示，有多位投資人狀告北京嘉怡財富及其基金經(jīng)理李文東。
事情是這樣的，2017年投資人買入其管理的私募基金，但是一年后發(fā)生虧損，基金經(jīng)理李文東就承諾，如果投資人在未來三年內(nèi)不贖回基金，他以個人名義擔(dān)保基金凈值恢復(fù)到1元以上，不然的話他會負(fù)責(zé)補(bǔ)足給投資人至1元。
然而約定的三年到了，到2021年有投資人100萬損失98.29萬元，也有投資人拿了四年虧損幅度達(dá)到91.2%。
事實(shí)上，北京嘉怡財富今年6月已被注銷私募管理人登記，去年8月公司基金經(jīng)理李文東因向投資者承諾保本保收益，通過微信公眾號等向不特定對象宣傳推介等違規(guī)行為被監(jiān)管出具警示函。
基金先分紅、后凈值暴跌
投資人持有4年虧損超91%
根據(jù)民事裁定書，北京的李先生在2017年6月2日，經(jīng)基金經(jīng)理李文東介紹，與基金管理人北京嘉怡財富投資管理有限公司、基金托管人招商證券簽署《嘉怡-私募學(xué)院菁英322號基金合同》，認(rèn)購嘉怡-私募學(xué)院菁英322號基金A類份額，認(rèn)購金額為100萬元。
該基金在2017年6月19日成立并開始運(yùn)作，初始單位凈值為1元。2017年11月14日，李先生使用嘉怡322號基金分紅申購該基金，并確認(rèn)申購份額為45.98萬份；至此他合計持有嘉怡322號基金份額為145.98萬份。
但是，后來，該基金單位凈值不斷下跌。在此期間，李先生多次致電李文東詢問嘉怡322號基金投資情況及持續(xù)下跌原因，但李文東從未披露基金具體投向，反而希望投資人繼續(xù)持有，并保證基金凈值會恢復(fù)到1元以上。
在基金虧損的背景下，李先生收到李文東于2018年12月2日簽字出具的《九強(qiáng)系列私募證券投資基金補(bǔ)充協(xié)議》。
《補(bǔ)充協(xié)議》中李文東承諾，包括嘉怡322號基金投資人在內(nèi)的九強(qiáng)系列私募證券投資基金投資人從2018年12月2日開始算起三年時間內(nèi)不進(jìn)行基金贖回，李文東以個人名義擔(dān)?！盎饍糁祻?018年12月2日開始算起三年末恢復(fù)到1元以上”，如果屆時基金凈值不能恢復(fù)到1元，李文東負(fù)責(zé)給各位投資人補(bǔ)足至1元。
然而，三年時間過去了，2018年12月2日到2021年12月15日，嘉怡322號基金的單位凈值卻從未超過1元。
就此，李先生委托律師向李文東發(fā)《律師函》，要求其在2021年12月19日前根據(jù)《補(bǔ)充協(xié)議》的承諾，向他支付補(bǔ)足款，但是李文東沒有回應(yīng)。
這只基金虧得比較厲害，2021年12月20日，李先生申請贖回其持有的全部嘉怡322號基金145.98萬份，贖回時基金單位凈值為0.088元，贖回到賬金額12.85萬元。也就是說該基金運(yùn)行4年時間虧損幅度達(dá)到91.2%。
100萬本金損失98.29萬元
投資人質(zhì)疑基金經(jīng)理操作
投資人宋女士也是類似的情況，她在2017年11月16日，與北京嘉怡財富簽訂《九強(qiáng)次新成長1號私募證券投資基金基金合同》，100萬元認(rèn)購該基金，基金份額的初始面值是1元。
但是后來基金發(fā)生虧損以后，李文東也跟宋女士簽訂了《補(bǔ)充協(xié)議》，承諾：若宋女士在2018年12月2日起算三年時間內(nèi)不進(jìn)行資金贖回，李文東以個人名義擔(dān)保“基金凈值從2018年12月2日開始算起三年末恢復(fù)到1元以上”。如果屆時基金凈值不能恢復(fù)到1元，李文東負(fù)責(zé)給宋女士補(bǔ)足至1元，補(bǔ)足后基金投資者可以進(jìn)行贖回。
當(dāng)然，最終三年過去了，宋女士沒有贖回基金，但是到2021年12月2日，她所持有的基金仍未恢復(fù)凈值1元。她多次聯(lián)系李文東要求按照補(bǔ)充協(xié)議約定支付投資損失，李文東一直避而不見。
宋女士持有的基金虧損也很厲害，當(dāng)時該基金凈值已由0.0314元降至0.0171元，投資損失已達(dá)98.29萬元。也就是說該基金虧損幅度達(dá)到了98.29%。
另外，根據(jù)投資人曹先生提供的《補(bǔ)充協(xié)議》，里面提到了，如果在2018年12月2日算起的三年時間里，當(dāng)基金凈值還未恢復(fù)到1元以上，基金投資者此時若要贖回基金，則贖回過程將完全按基金合同進(jìn)行，李文東不負(fù)責(zé)“基金凈值小于1元的投資損失補(bǔ)償”。
《補(bǔ)充協(xié)議》還稱，在未來的三年時間，基金投資者不可干擾基金經(jīng)理李文東的操作，以便于李文東能夠從戰(zhàn)略角度運(yùn)作好九強(qiáng)系列基金，并順利操作好未來的一輪潛在大牛市。
然而，該基金最終也沒有把握市場機(jī)會，虧損累累。
投資人曹先生提出質(zhì)疑，2018年12月-2020年股市充滿了結(jié)構(gòu)性行情，行業(yè)內(nèi)業(yè)績比較基準(zhǔn)滬深300，在2019年收益率36.7%，2020年收益率27.2%，2021年收益率-5.2%，公募基金收益率中位數(shù)普遍在20%以上，作為專業(yè)的私募管理機(jī)構(gòu)作出如此收益，明顯不符合大的行情趨勢，與同行業(yè)績比較嚴(yán)重背離，違背了行業(yè)共識，“不免讓人懷疑其是否誠信履責(zé)，是否有嚴(yán)重?fù)p害基金持有人利益、侵占或挪用基金財產(chǎn)、利益輸送等行為?！?/p>
經(jīng)審查，北京海淀區(qū)法院認(rèn)為，2018年12月2日，李文東與上述宋女士簽訂的《補(bǔ)充協(xié)議》約定：為保證九強(qiáng)系列私募證券投資基金投資人的切身利益，并使九強(qiáng)系列私募證券投資基金在未來的操作能夠更加健康的運(yùn)行，以便實(shí)現(xiàn)未來投資收益最大化，九強(qiáng)系列私募證券投資基金經(jīng)理李文東先生決定與各位九強(qiáng)系列私募證券投資基金投資人簽署如下協(xié)議：
1、各位九強(qiáng)系列私募證券投資基金投資人在基金凈值恢復(fù)到1元之前，從2018年12月2日開始算起三年時間內(nèi)不進(jìn)行基金贖回，李文東先生以個人名義擔(dān)?！盎饍糁祻?018年12月2日開始算起三年末恢復(fù)到1元以上”。如果屆時基金凈值不能恢復(fù)到1元，李文東先生負(fù)責(zé)給各位投資人補(bǔ)足至1元，補(bǔ)足后基金投資者可以進(jìn)行贖回。該補(bǔ)充協(xié)議落款處有李文東和宋女士的個人簽名。從上述補(bǔ)充協(xié)議的內(nèi)容及簽約人來看，該補(bǔ)充協(xié)議系李文東對宋麗華認(rèn)購案涉基金所投入款項(xiàng)提供的個人擔(dān)保，故補(bǔ)充協(xié)議的性質(zhì)應(yīng)為擔(dān)保合同。宋麗華亦表示“補(bǔ)充協(xié)議”系單獨(dú)的擔(dān)保合同。根據(jù)《中華人民共和國擔(dān)保法》第十九條“當(dāng)事人對保證方式?jīng)]有約定或約定不明確的，按照連帶責(zé)任保證承擔(dān)保證責(zé)任?！钡囊?guī)定，上述補(bǔ)充協(xié)議中因未約定保證方式，故依上述法律規(guī)定保證方式應(yīng)為連帶保證。
根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》第22條第1款“被告住所地與經(jīng)常居住地不一致的，由經(jīng)常居住地人民法院管轄?！钡囊?guī)定，本案移送北京市西城區(qū)人民法院處理。
嘉怡財富已被注銷私募管理人登記
李文東被北京證監(jiān)局出具警示函
公開資料顯示，北京嘉怡財富投資管理有限公司成立于2011年3月3日，注冊資本1000萬元人民幣，公司大股東和法定代表人是馬嗂。值得注意的是，今年6月24日，北京嘉怡財富因異常經(jīng)營，被注銷了私募證券投資基金管理人登記。
去年8月25日，北京證監(jiān)局發(fā)布了兩份行政監(jiān)管措施，分別對北京嘉怡財富及其基金經(jīng)理李文東發(fā)出警示函。
具體來看，經(jīng)過調(diào)查，嘉怡財富基金經(jīng)理的李文東存在以下違規(guī)行為：一、存在安排非公司員工接待投資者等情況，反映未履行謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)；二、通過微信公眾號等方式向不特定對象宣傳推介；三、向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。
北京證監(jiān)局表示，李文東的上述行為，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第十四條、第十五條之規(guī)定。依據(jù)《暫行辦法》第三十三條之規(guī)定，決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
編輯：艦長
