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中國基金報記者 顏穎

買債有風(fēng)險，投資需謹(jǐn)慎。對于機構(gòu)來說，除了承擔(dān)投資風(fēng)險，還需注意合規(guī)風(fēng)控問題。

近日，貴州證監(jiān)局官網(wǎng)公布對中天國富證券采取的行政監(jiān)管措施。由于自營業(yè)務(wù)和委托投資業(yè)務(wù)委托存在違規(guī)，中天國富證券被責(zé)令改正，三名相關(guān)負(fù)責(zé)人也被出具警示函。

自營+委托投資違規(guī)

具體來看，此次中天國富被監(jiān)管點名，主要有三項違規(guī)事項：

一是未審慎開展自營證券投資業(yè)務(wù)，持有中高風(fēng)險債券比例較高，對逆回購業(yè)務(wù)信用風(fēng)險把控不足；

二是在開展委托投資業(yè)務(wù)中，未向證監(jiān)局報告委托投資產(chǎn)品投資交易控股股東及其關(guān)聯(lián)方債券的情況；

三是委托投資產(chǎn)品穿透計算，部分債券持倉規(guī)模與其總規(guī)模的比例，超過了《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》中“持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模與其總規(guī)模比例”規(guī)定的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。

無論是自營，還是委托投資，中天國富均在涉及債券投資的內(nèi)控問題上有所缺失。

根據(jù)監(jiān)管要求，證券公司應(yīng)加強自營業(yè)務(wù)投資決策、資金、賬戶、清算、交易和保密等的管理，重點防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營、賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險。

另外，在券商需填寫的證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表中，需對持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模與其總規(guī)模的比例前五名進行填報，超出16%即達到預(yù)警線標(biāo)準(zhǔn)，超出20%則達到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。

基于以上問題，貴州證監(jiān)局決定對中天國富證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并對相關(guān)責(zé)任人追究責(zé)任。

此次與公司一同受罰的共有三人，分別為分管高管兼部門負(fù)責(zé)人、時任分管高管兼部門負(fù)責(zé)人、時任證券投資部副總經(jīng)理兼風(fēng)控崗。貴州證監(jiān)局認(rèn)為，該三人對公司違規(guī)行為分別負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和直接責(zé)任，對其采取警示函的行政監(jiān)管措施。

中證協(xié)登記信息顯示，涉事的“時任”高管及“時任”證券投資部副總經(jīng)理分別在今年2月和5月相繼離職，但仍未逃脫監(jiān)管追責(zé)。同時，現(xiàn)任高管也被予以警示。

自營、經(jīng)紀(jì)拖累整體業(yè)績

公開信息顯示，中天國富證券成立于2004年，前身為合資券商海際大和證券，主要經(jīng)營投行業(yè)務(wù)。在大和證券撤資后，2014年更名為海際證券，2015年歸入中天金融旗下，后于2017年正式更名為中天國富證券。目前，中天國富證券由中天金融持股94.92%，其余5.08%股權(quán)由上海證券持有。

近年來，由于收購華夏人壽遲遲未有進展，70億定金長期占用資金，中天金融頗為不順。訴訟糾紛不斷，高額債務(wù)纏身，中天金融也意在轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)自救。為持續(xù)經(jīng)營，中天金融出售旗下中天城投集團有限公司100%股權(quán)，并計劃轉(zhuǎn)讓持有的中天國富證券股權(quán)。

2021年年報顯示，中天國富證券2021年實現(xiàn)營業(yè)收入11..73億元，同比增長12.71%；實現(xiàn)規(guī)模凈利潤0.24億元，同比下滑86.79%。

對于全年業(yè)績不佳，中天國富證券表示，其上半年人工成本較上年同期大幅增加，且對歷史持有債券違約計提了壞賬減值。由于對市場風(fēng)格變化把握不準(zhǔn)，重倉股表現(xiàn)與市場走勢偏離，二級市場投資收益大幅下滑，收入較上年出現(xiàn)一定幅度下滑。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)板塊尚未實現(xiàn)盈利，經(jīng)營虧損拖累了公司整體盈利。

正如中天國富證券所言，財務(wù)報表顯示，2021年其投資收益-2.24億元，大幅拖累公司業(yè)績；經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)手續(xù)費凈收入僅為235.54萬元，尚未構(gòu)成盈利支撐。投行方面則是中天國富證券的優(yōu)勢所在，2021年實現(xiàn)營業(yè)收入6.21億元，同比增長16.13%。

不過，由于在鑫甬生物項目中的失職，中天國富證券屢遭點名。今年2月，證監(jiān)會發(fā)布關(guān)于對中天國富證券及方蔚、趙亮采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。中天國富證券及旗下保薦代表人方蔚、趙亮在保薦鑫甬生物上市過程中，未勤勉盡責(zé)督促發(fā)行人按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。此后，深交所也對中天國富出具警示函，并對兩名保代進行通報批評。

Wind數(shù)據(jù)顯示，今年以來，中天國富證券保薦承銷規(guī)模合計為110.99億元，其中增發(fā)32.32億元、短融78.67億元，IPO則尚未有項目落地。

編輯：艦長

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