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證監(jiān)會對招商證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)招商證券在2022年5月16日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中，存在系統(tǒng)設(shè)計(jì)與升級變更未經(jīng)充分論證和測試，升級回退方案不完備等問題。記者以投資人身份聯(lián)系到招商證券證券部門，相關(guān)人士表示，公司對該事件進(jìn)行了檢討和整改，爭取不再發(fā)生同類事件。招商證券連續(xù)多日股價(jià)下跌，截至收盤，招商證券跌0.14%。

證監(jiān)會：對招商證券及胡滔、鄧曙光、陳卓采取出具警示函措施

證監(jiān)會發(fā)布關(guān)于對招商證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定，公告稱：經(jīng)查，我會發(fā)現(xiàn)你公司在2022年5月16日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中，存在系統(tǒng)設(shè)計(jì)與升級變更未經(jīng)充分論證和測試，升級回退方案不完備等問題，反映出公司內(nèi)部管理存在漏洞、權(quán)責(zé)分配機(jī)制不完善。上述行為違反了《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》(證監(jiān)會令第82號，以下簡稱《信息安全保障管理辦法》)第二十二條、《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》(證監(jiān)會令第152號，以下簡稱《信息技術(shù)管理辦法》)第六條、第二十二條第一款以及《證券公司內(nèi)部控制指引》第一百一十四條、第一百一十五條的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《信息安全保障管理辦法》第五十條、《信息技術(shù)管理辦法》第五十七條，以及《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法》(證監(jiān)會公告〔2021〕12號)第二十八條的規(guī)定，我會決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)對相關(guān)問題進(jìn)行全面整改，并對責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究。

證監(jiān)會發(fā)布關(guān)于對胡滔、鄧曙光、陳卓采取出具警示函措施的決定，公告稱：經(jīng)查，我會發(fā)現(xiàn)招商證券股份有限公司(以下簡稱公司)在2022年5月16日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中，存在系統(tǒng)設(shè)計(jì)與升級變更未經(jīng)充分論證和測試，升級回退方案不完備等問題，反映出公司內(nèi)部管理存在漏洞、權(quán)責(zé)分配機(jī)制不完善。上述行為違反了《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》(證監(jiān)會令第82號)第二十二條、《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》(證監(jiān)會令第152號，以下簡稱《信息技術(shù)管理辦法》)第六條、第二十二條第一款以及《證券公司內(nèi)部控制指引》第一百一十四條、第一百一十五條的相關(guān)規(guī)定。

胡滔作為公司總裁助理、首席數(shù)字官，協(xié)管信息技術(shù)工作，鄧曙光作為公司金融科技中心總監(jiān)，陳卓作為公司金融科技中心核心交易開發(fā)部總經(jīng)理，對相關(guān)問題負(fù)有責(zé)任。根據(jù)《信息技術(shù)管理辦法》第五十七條以及《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法》(證監(jiān)會公告〔2021〕12號)第二十八條的規(guī)定，我會決定對你們采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。