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這家私募機(jī)構(gòu)和實(shí)控人剛被處分不久，該公司合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人又遭公開(kāi)譴責(zé)，加入黑名單，期限為三年。到底發(fā)生了什么？

私募高管被“拉黑”三年

7月13日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)發(fā)布了一則紀(jì)律處分決定書(shū)，其中顯示金色木棉存在四項(xiàng)違法事實(shí)，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，協(xié)會(huì)決定對(duì)金色木棉合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人劉某作出公開(kāi)譴責(zé)的紀(jì)律處分，并加入黑名單，期限為三年。

具體來(lái)看，金色木棉存在以下四項(xiàng)違規(guī)事實(shí)：

第一，違規(guī)向投資者承諾保本保收益。經(jīng)查，金色木棉所管理的“金色木棉-南京奧體新城科技園私募投資基金”通過(guò)其關(guān)聯(lián)方“彼岸大道”向投資者承諾保本保收益，并與投資者簽訂《回購(gòu)協(xié)議》。據(jù)悉，金色木棉與彼岸大道均為受深圳市錦安控股有限公司控制的私募基金管理人。

第二，未合理審慎履行合格投資者確認(rèn)義務(wù)。金色木棉相關(guān)自然人投資者資產(chǎn)證明額度未達(dá)到合格投資者標(biāo)準(zhǔn)；相關(guān)機(jī)構(gòu)投資者資產(chǎn)證明文件由投資者自身開(kāi)具，金色木棉也未對(duì)此予以必要的審核。公司未能合理審慎履行合格投資者確認(rèn)義務(wù)。

第三，未按照基金合同約定定期進(jìn)行信息披露。經(jīng)查，金色木棉沒(méi)有對(duì)其管理的相關(guān)私募基金進(jìn)行基金季度及年度信息披露，同時(shí)已披露季報(bào)內(nèi)容也未涉及基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等重要信息。

第四，向協(xié)會(huì)填報(bào)的私募基金管理人信息及私募基金投資運(yùn)作情況不準(zhǔn)確。

但對(duì)于上述情況，劉某提出四項(xiàng)申辯意見(jiàn)，并向協(xié)會(huì)申請(qǐng)不對(duì)其采取紀(jì)律處分措施。經(jīng)審理，中基協(xié)認(rèn)為，事實(shí)和證據(jù)證明劉某擔(dān)任金色木棉合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人職務(wù)，劉某應(yīng)當(dāng)對(duì)該機(jī)構(gòu)的上述違規(guī)行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，協(xié)會(huì)對(duì)其申辯意見(jiàn)不予采納。

鑒于以上基本事實(shí)、情節(jié)和審理情況，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，協(xié)會(huì)決定對(duì)劉某作出以下紀(jì)律處分：公開(kāi)譴責(zé)，加入黑名單，期限為三年。

金色木棉被取消會(huì)員資格

法人被公開(kāi)譴責(zé)

無(wú)獨(dú)有偶，除了公司風(fēng)控負(fù)責(zé)人外，金色木棉及其法人都曾受到紀(jì)律處分。今年5月份，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布的紀(jì)律處分決定書(shū)（中基協(xié)處分（2022）4號(hào)、5號(hào)）顯示，金色木棉存在違規(guī)向投資者承諾保本保收益、未合理審慎履行合格投資者確認(rèn)義務(wù)等4宗違規(guī)事實(shí)，協(xié)會(huì)決定取消金色木棉會(huì)員資格，對(duì)其進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)。

同時(shí)，何某宏登記為金色木棉法定代表人、總經(jīng)理、執(zhí)行董事，應(yīng)當(dāng)對(duì)金色木棉的上述違規(guī)行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。協(xié)會(huì)決定對(duì)何某宏進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)，加入黑名單，期限為三年。

除了金色木棉外，其兄弟公司“錦安基金”此前也曾被停止私募基金募集活動(dòng)。2020年1月19日，深圳證監(jiān)局曾對(duì)該公司出具了《深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)深圳市錦安基金銷(xiāo)售有限公司采取責(zé)令暫停辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)措施的決定》，暫停該公司辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)6個(gè)月。

根據(jù)該行政監(jiān)管措施決定書(shū)，中基協(xié)也認(rèn)為錦安基金在內(nèi)部控制、人員管理、適當(dāng)性管理等方面存在風(fēng)險(xiǎn)，不符合開(kāi)展私募基金募集業(yè)務(wù)要求，決定暫停其私募基金募集業(yè)務(wù)，直至整改完畢并現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收合格。

信息報(bào)送異常、高管無(wú)從業(yè)資格等

金色木棉各類(lèi)問(wèn)題層出不窮

中基協(xié)官網(wǎng)顯示，深圳市金色木棉投資管理有限公司成立于2014年7月，隨后在2014年11月在協(xié)會(huì)登記備案，注冊(cè)資本5億元，全職員工7人，業(yè)務(wù)類(lèi)型為其他私募投資基金、其他私募投資類(lèi)FOF基金。

相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，金色木棉當(dāng)前的管理規(guī)模區(qū)間在50-100億元，曾備案成立近150只產(chǎn)品，雖然目前大部分基金產(chǎn)品已清算，但仍有40多只產(chǎn)品或仍在運(yùn)作。

值得注意的是，金色木棉的各類(lèi)問(wèn)題層出不窮。據(jù)披露，金色木棉存在信息報(bào)送異常、投資者定向披露賬戶(hù)開(kāi)立率低、存在逾期未清算基金、存在長(zhǎng)期處于清算狀態(tài)基金、高管人員無(wú)證券投資基金從業(yè)資格、管理人填報(bào)信息與工商不一致等問(wèn)題。

目前，在高管信息一欄中僅有合規(guī)風(fēng)控劉某的履歷信息。就其工作經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，劉某的行業(yè)跨度很大。劉某在2007年8月至2012年7月，先后在兩所中學(xué)任物理教師，隨后跨行至銀河證券某營(yíng)業(yè)部做投資顧問(wèn)。2013年7月至2014年5月，曾任恒天財(cái)富產(chǎn)品部產(chǎn)品經(jīng)理，后又跳槽至錦安基金。但至今，劉某都未取得基金從業(yè)資格。