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因未依法及時(shí)披露持有易聯(lián)眾（300096.SZ）股份變動(dòng)情況且有誤導(dǎo)性陳述，加之在限制轉(zhuǎn)讓期交易易聯(lián)眾，微醫(yī)集團(tuán)(浙江)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“微醫(yī)集團(tuán)”）被證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，予以警告，合計(jì)處以3030萬元罰款,對(duì)董事長(zhǎng)廖杰遠(yuǎn)合計(jì)處以8萬元罰款。

紅星資本局注意到，2019年1月，微醫(yī)集團(tuán)因多次舉牌易聯(lián)眾，躍升為其第二大股東。近年來，微醫(yī)集團(tuán)多次謀求登錄資本市場(chǎng)未果，據(jù)其相關(guān)招股書，2018-2020年，公司已累計(jì)虧損約80億元。

信披不及時(shí)且有誤導(dǎo)性陳述

在限制轉(zhuǎn)讓期交易易聯(lián)眾

據(jù)悉，2018年10月9日至2019年3月28日期間，微醫(yī)集團(tuán)利用微醫(yī)投資(杭州)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“微醫(yī)投資”)、馮某等10個(gè)證券賬戶（以下簡(jiǎn)稱“賬戶組”）交易易聯(lián)眾。

但其實(shí)，這10個(gè)賬戶對(duì)于易聯(lián)眾的交易均由微醫(yī)集團(tuán)決策，資金則來源于微醫(yī)集團(tuán)關(guān)聯(lián)企業(yè)掛號(hào)網(wǎng)(杭州)科技有限公司。

值得注意的是，上述賬戶組中,公司賬戶由微醫(yī)集團(tuán)員工徐某凱等下單交易。另外還有一個(gè)個(gè)人賬戶，由“神秘人”沈某下單交易，但截至目前，沈某的身份暫時(shí)無從考證。經(jīng)查，截至2018年11月19日，賬戶組持有易聯(lián)眾約2151萬股,持股比例已達(dá)到5%；到了2019年1月18日,這一數(shù)據(jù)攀升至10%。

2005年《證券法》第八十六條規(guī)定：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

因此，微醫(yī)集團(tuán)的違法事實(shí)之一就是，未及時(shí)履行報(bào)告及公告義務(wù)，在相關(guān)公告中披露的持股數(shù)量和持股比例,也均與賬戶組實(shí)際持股情況不一致。

此外，微醫(yī)集團(tuán)還在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)有交易易聯(lián)眾股票的行為。2018年11月19日至2019年3月28日期間，微醫(yī)集團(tuán)利用賬戶組累計(jì)買入6619.14萬股,累計(jì)買入金額5.8億元;累計(jì)賣出4443.55萬股,累計(jì)賣出金額4.05億元。而據(jù)2005年《證券法》第三十八條：依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得買賣。

綜合上述兩項(xiàng)違法事實(shí)，證監(jiān)會(huì)責(zé)令微醫(yī)集團(tuán)(浙江)有限公司改正,給予警告,對(duì)微醫(yī)集團(tuán)(浙江)有限公司合計(jì)處以3030萬元罰款,對(duì)廖杰遠(yuǎn)合計(jì)處以8萬元罰款。

利用沈某個(gè)人賬戶申辯

證監(jiān)會(huì)：依法不予采信

紅星資本局注意到，在聽證過程中，微醫(yī)集團(tuán)、廖杰遠(yuǎn)及其代理人以知悉沈某利用個(gè)人賬戶交易情況、量罰過重等理由提出申辯。微醫(yī)集團(tuán)與廖杰遠(yuǎn)辯稱：未安排、不知悉沈某利用個(gè)人賬戶交易情況,只委托沈某持股比例不要超過5%，超過部分為超越授權(quán),相關(guān)責(zé)任應(yīng)由其個(gè)人承擔(dān)；沈某向廖杰遠(yuǎn)匯報(bào)內(nèi)容均為微醫(yī)集團(tuán)授權(quán)其操作的微醫(yī)投資賬戶的交易情況,無個(gè)人賬戶交易情況。

對(duì)此，證監(jiān)會(huì)指出，根據(jù)微醫(yī)集團(tuán)提供的情況說明、相關(guān)人員詢問筆錄、資金轉(zhuǎn)賬記錄等證據(jù)證明,微醫(yī)集團(tuán)能夠控制、調(diào)用微醫(yī)投資等資源。根據(jù)相關(guān)筆錄等,2018年9月,微醫(yī)集團(tuán)和易聯(lián)眾開始洽談合作；2018年11月,微醫(yī)集團(tuán)和易聯(lián)眾形成合作框架,公布了合作聲明；2018年12月18日,微醫(yī)集團(tuán)召開內(nèi)部臨時(shí)董事會(huì),討論收購(gòu)易聯(lián)眾事項(xiàng)。

收購(gòu)易聯(lián)眾股份是由微醫(yī)集團(tuán)計(jì)劃、主導(dǎo)、決策的,利用微醫(yī)投資等賬戶在二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買易聯(lián)眾股票系為了實(shí)現(xiàn)微醫(yī)集團(tuán)最終舉牌的目的,是整個(gè)收購(gòu)安排中的一個(gè)步驟。2019年1月10日微醫(yī)集團(tuán)舉牌標(biāo)志著此前的初步合作、形成合作框架、出資和董事會(huì)決議等內(nèi)容已分步實(shí)施完成。因此,將計(jì)劃、主導(dǎo)、決策并最終舉牌的微醫(yī)集團(tuán)認(rèn)定為信息披露義務(wù)人與事實(shí)、證據(jù)相符。

微醫(yī)集團(tuán)舉牌易聯(lián)眾

多次謀求上市未果

2019年1月，微醫(yī)集團(tuán)舉牌易聯(lián)眾，持股比例從4.88%增至9.58%，升級(jí)為易聯(lián)眾第二大股東。當(dāng)時(shí)，微醫(yī)集團(tuán)稱，是因看好上市公司未來的發(fā)展前景，增持部分上市公司股份。但據(jù)當(dāng)時(shí)的諸多報(bào)道來看，微醫(yī)集團(tuán)作為醫(yī)療科技平臺(tái)，估值超過55億美元，而易聯(lián)眾是全國(guó)領(lǐng)先的醫(yī)保及基衛(wèi)服務(wù)商，微醫(yī)舉牌易聯(lián)眾，是為醫(yī)療和醫(yī)保的深度融合提供了想象空間。

近年來，微醫(yī)集團(tuán)也有登陸資本市場(chǎng)的念頭。2021年4月1日，微醫(yī)集團(tuán)拆分旗下數(shù)字醫(yī)療服務(wù)平臺(tái)微醫(yī)控股正式向港交所主板提交上市申請(qǐng)，將采用不同投票權(quán)架構(gòu)（WVR）申請(qǐng)上市，上市完成后將成為中國(guó)醫(yī)療及醫(yī)藥行業(yè)第一家以WVR上市的公司，但最終并未成功。到了今年3月，又有消息稱微醫(yī)或?qū)で笸高^與特殊目的上市公司（SPAC）合并交易的模式進(jìn)行上市。然而上市未完成，虧損卻在慢慢累積。招股書顯示，微醫(yī)于2018-2020年，已累計(jì)虧損約80億元。

紅星新聞?dòng)浾?鄧凌瑤

編輯 楊程