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2023-01-31
員工違規(guī)使用通訊軟件，華爾街多家大型銀行據(jù)悉將支付超10億美元罰款
更新時(shí)間：2022-08-20 14:05:23作者：未知
據(jù)《華爾街日?qǐng)?bào)》8月19日?qǐng)?bào)道，知情人士透露，華爾街多家大型銀行承認(rèn)其員工使用WhatsApp等個(gè)人通訊軟件違反監(jiān)管要求，并即將與監(jiān)管機(jī)構(gòu)達(dá)成協(xié)議，各自支付高達(dá)2億美元的罰款。
消息人士稱，罰款將于9月底前正式公布，總額可能會(huì)超過10億美元。擬支付罰款的銀行包括美國銀行、巴克萊銀行、花旗集團(tuán)、德意志銀行、高盛集團(tuán)、摩根士丹利、瑞銀集團(tuán)。杰弗瑞和野村控股也即將與監(jiān)管機(jī)構(gòu)達(dá)成和解，但將支付數(shù)額較小的罰款。
據(jù)報(bào)道，根據(jù)美國證券交易委員會(huì)（SEC）和美國商品交易委員會(huì)（CFTC）的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)該保留并監(jiān)控員工的書面通信，以保證監(jiān)管機(jī)構(gòu)在檢查是否符合投資者保護(hù)法時(shí)能夠掌握紙質(zhì)線索。而WhatsApp等服務(wù)優(yōu)先考慮用戶隱私問題，可以設(shè)置為在若干天后或聊天記錄被閱讀后自動(dòng)刪除信息。
在疫情初期，由于交易員和經(jīng)紀(jì)公司的員居家辦公，因此這種行為在更加普遍也更難被發(fā)現(xiàn)，而他們本不應(yīng)該使用此類產(chǎn)品來開展公司業(yè)務(wù)。