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中國基金報記者 顏穎

2022年上半年，“看天吃飯”的券商日子“不好過”。

日前，港股恒投證券（恒泰證券）發(fā)布2022年上半年中期業(yè)績。當期實現(xiàn)營業(yè)收入13.21億元，同比下降19.96%，歸母凈虧損3.55億元，虧損同比擴大2745.97%，基本每股收益為-0.14元。

值得關(guān)注的是，因副董事長代職董事長時間超過6個月，上月內(nèi)蒙古證監(jiān)局曾向恒泰證券發(fā)出警示函。而在此次發(fā)布的半年報及近期董事會會議中，恒泰證券副董事長的代職情況尚未發(fā)生改變。

半年虧損3.55億元

時間臨近8月底，上市券商上半年業(yè)績逐漸“揭盅”。在上半年震蕩市場行情下，“看天吃飯”的券商紛紛出現(xiàn)業(yè)績下滑甚至虧損，恒泰證券正是虧損券商中的一員。

日前，恒泰證券在港股市場發(fā)布2022年半年報數(shù)據(jù)：上半年實現(xiàn)營業(yè)收入13.21億元，同比下降19.96%；歸屬于本公司普通股股東凈虧損3.55億元，虧損同比擴大2745.97%。

在此前業(yè)績預告時，恒泰證券曾介紹，其業(yè)績下降主要是受2022年上半年中國股票市場大幅波動影響，自營權(quán)益類投資和股權(quán)投資業(yè)務收益下降所致。

具體業(yè)務方面，報告期內(nèi)，恒泰證券經(jīng)紀及財富管理業(yè)務實現(xiàn)收入及其他收益8.92億元，較2021年同期下降5.78%；投資銀行業(yè)務實現(xiàn)1.07億元，較2021年同期下降11.76%；投資管理業(yè)務實現(xiàn)2.46億元，較2021年同期下降37.04%。

自營業(yè)務方面，恒泰證券實現(xiàn)收入及其他收益0.9億元，較2021年同期下降52.47%。恒泰證券表示，其自營業(yè)務及時調(diào)整持倉配置，控制整體風險，加強市場前瞻性研究，控制投資節(jié)奏，以期有效提升整體收益水平。

在支出上，2022年上半年恒泰證券“其他經(jīng)營支出”高達4.37億元，同比增長45.67%；公允價值虧損4.2億元，同比增長35.52%，其余手續(xù)費及傭金支出、利息支出、員工成本等科目變化不大。另外，恒泰證券上半年獲得所得稅抵免1.19億元。

對于未來發(fā)展規(guī)劃，恒泰證券表示，其將把握資本市場改革發(fā)展的新機遇，全力推進各項業(yè)務整合，強化金融科技賦能，依托完備的全業(yè)務鏈條，加速轉(zhuǎn)型升級，構(gòu)建差異化的競爭優(yōu)勢，進一步加強合規(guī)及風險管理，實現(xiàn)業(yè)務的高質(zhì)量發(fā)展。

“代行董事長”仍亮相半年報

值得關(guān)注的是，此次恒泰證券中期業(yè)績的公告發(fā)布，仍由“代行董事長”吳誼剛落款宣布。

今年6月，內(nèi)蒙古證監(jiān)局曾向恒泰證券出具警示函。彼時內(nèi)蒙古證監(jiān)局指出，恒泰證券副董事長代為履行董事長職務的時間已超過6個月。該行為違反了《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。

根據(jù)規(guī)定，證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事長、總經(jīng)理、合規(guī)負責人和分支機構(gòu)負責人因故不能履行職務的，證券基金經(jīng)營機構(gòu)應當按照《公司法》和公司章程的規(guī)定，在15個工作日內(nèi)決定由符合任職條件的人員代為履行職務，相關(guān)人員代為履行職務應當謹慎勤勉盡責，且時間不得超過6個月。

基于此，內(nèi)蒙古證監(jiān)局對恒泰證券出具警示函。內(nèi)蒙古證監(jiān)要求，恒泰證券應關(guān)注治理風險，完善內(nèi)部管理，及時消除問題隱患，并于收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)提交書面報告。

對于該問題，恒泰證券表示，將按照監(jiān)管要求積極整改，進一步加強合規(guī)管理，切實提高合規(guī)管理水平，并積極與監(jiān)管部門溝通。

從近期公告來看，恒泰證券董事會包括執(zhí)行董事吳誼剛，非執(zhí)行董事余磊、王琳晶、董紅、高靚，以及獨立非執(zhí)行董事林錫光、謝德仁及戴根有，報告期內(nèi)董監(jiān)高均無變動。

慶匯租賃ABS案將提再審

此次半年報中，恒泰證券就近期頗受市場關(guān)注的慶匯租賃ABS案進行了訴訟進展披露。

此前，因慶匯租賃ABS出現(xiàn)違約，作為專項計劃管理人、資產(chǎn)證券發(fā)行人、銷售人，多家金融機構(gòu)將恒泰證券作為被告提起訴訟，且均獲得勝訴。

恒泰證券2022年半年報顯示，北京市高院于今年6月28日對南京銀行案（本金10000萬元）、金元順安基金案（本金13000萬元）和銀河金匯案（本金6000萬元）分別作出二審判決，判決結(jié)果為駁回公司上訴，維持原判。

7月，鑫元基金、創(chuàng)金合信、天弘基金因慶匯租賃ABS追討本金損失（分別為2000萬元、4000萬元、3500萬元）相關(guān)案件獲北京金融法院二審判決，同樣維持原判，由恒泰證券賠償本金及收益損失。

對于相關(guān)判決，恒泰證券表示，正在準備提起再審，并對相關(guān)訴訟計提相應撥備。未來將繼續(xù)強化風險管控能力、提升合規(guī)管理水平、提高規(guī)范運作意識。

類似地，今年6月，西城區(qū)法院對慶匯租賃一期資產(chǎn)支持專項計劃的優(yōu)先級持有人北京鑫日升投資管理有限公司、國投泰康信托、長安基金及外貿(mào)信托（本金余額分別為1000萬元、400萬元、2600萬元、2000萬元）四案作出一審判決，由恒泰證券賠償其本金及收益損失。恒泰證券稱，已針對四案提起上訴。

近期，內(nèi)蒙古證監(jiān)局對恒泰證券該項目的追責持續(xù)落地。今年7月，內(nèi)蒙古證監(jiān)局一次性公布了三份行政監(jiān)督管理措施，對慶匯租賃一期資產(chǎn)支持專項計劃項目相關(guān)負責人作出行政監(jiān)管措施。其中，恒泰證券時任分管資產(chǎn)證券化業(yè)務的負責人被采取監(jiān)管談話，項目經(jīng)辦人、質(zhì)控負責人被出具警示函。

本月，慶匯租賃一期資產(chǎn)支持專項計劃項目的兩名核心負責人被內(nèi)蒙古證監(jiān)局認定為“不適當人選”，兩年內(nèi)不得從事資產(chǎn)證券化相關(guān)業(yè)務或者實際履行上述職務。

編輯：艦長