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      1. 券商研究所大調研!中證協(xié)發(fā)文

        更新時間:2022-09-22 00:07:47作者:智慧百科

        券商研究所大調研!中證協(xié)發(fā)文

        中國基金報記者 顏穎

        2021年寫了多少研報?服務機構客戶數(shù)量幾何?賺取多少機構傭金?與券商研究相關的種種問題,監(jiān)管正在“摸底”。

        中國基金報記者獲悉,近期中證協(xié)向業(yè)內券商發(fā)文,組織開展對2021年發(fā)布證券研究報告業(yè)務經營情況的統(tǒng)計。


        在具體統(tǒng)計表中,中證協(xié)要求券商上報研究部門設置及人員構成、執(zhí)業(yè)分析師數(shù)量、是否設立首席經濟學家、2021年覆蓋機構客戶數(shù)量、傭金收入、研報數(shù)量、外請專家服務情況等十項內容。

        來看詳情——

        統(tǒng)計境內外研究部門設置情況

        關注質控合規(guī)人數(shù)

        統(tǒng)計表中,券商首先需要報送的是研究部門設置和人員組成的數(shù)據(jù)。其中,監(jiān)管關注券商是否設立獨立的研究部門(子公司),并匯報部門總人數(shù)、證券分析師人數(shù)、2021年新進人員數(shù)量及占比等。

        由于近年來券商海外子公司發(fā)展風生水起,配備相應研究部門,中證協(xié)也要求券商報送境外研究部門設置情況,填報境外子公司研究部門人員數(shù)量及服務對象等信息。

        值得關注的是,對于研報質量審核人員和合規(guī)人員數(shù)量及占比,券商也需要一同報送。

        在上年調研中,監(jiān)管曾指出,部分公司研究報告質量控制和合規(guī)審查人員占比較低,研究報告質量控制和合規(guī)審查環(huán)節(jié)管控薄弱,行業(yè)發(fā)展存在短板。要求各家券商研究部門配備充足的質量控制和合規(guī)審查人員,明確工作職責,加強研究報告質量控制。

        在證券分析師人員構成上,中證協(xié)要求券商按照執(zhí)業(yè)1年以下、1-3年、3年以上三個時間階段分別報送證券分析師人數(shù),并統(tǒng)計2021年分析師離職人數(shù)及離職率數(shù)據(jù)等。研究銷售部門的設置和人員構成也需報送,包括研究銷售部門的層級(一級部或二級部)及銷售人員數(shù)量等。

        另外,中證協(xié)還要求券商單獨填報設立首席經濟學家的情況,并報送姓名及聯(lián)系方式。

        匯報研報及機構客戶數(shù)量

        聚焦外請專家服務

        對于證券研究報告業(yè)務的主要經營情況,其產出成果和客戶情況自然是調研重點。

        具體來看,中證協(xié)要求券商報送2021年發(fā)布的研究報告和覆蓋上市公司數(shù)量,區(qū)分境內上市公司、香港和境外上市公司、新三板掛牌公司三大領域。發(fā)布的證券研究報告需是由證券分析師撰寫,并經過公司證券研究報告質量審核和合規(guī)審查后由公司統(tǒng)一發(fā)布的證券研究報告。

        覆蓋機構客戶上,券商需對公募基金客戶、險資客戶、QFII及RQFII客戶進行分別統(tǒng)計。在公募基金客戶統(tǒng)計上,客戶數(shù)量為上年度末證券公司中租賃交易席位的公募基金公司數(shù)量和開立資金賬戶進行證券交易的公募基金公司數(shù)量之和(重復按1家計算)。

        傭金收入上,重點關注公募基金傭金收入,公募產品傭金收入情況需單獨報送。公募基金傭金收入為上年度證券公司中所有公募基金客戶的傭金收入,協(xié)會統(tǒng)計匯總后將發(fā)布各公司的市場占有率。

        此外,券商還需填報2021年外請專家的服務情況,包括邀請外部專家為客戶提供證券投資咨詢服務以外的咨詢服務的次數(shù)及邀請外請專家人數(shù)。

        上年調研中,中證協(xié)曾指出,一些公司邀請外部專家較頻繁,在專家身份核實和會議管理方面存在風險隱患。提醒業(yè)內券商將專家服務應維持在適度、合理水平,做好邀請專家身份核對、協(xié)議簽訂、會議管理、服務內容歸檔留存、費用規(guī)范支付等工作。

        除上述問題,中證協(xié)還要求券商報送研究部門(研究子公司)定位和主要服務的對象,研究部門(研究子公司)為公司內部其他部門提供哪些研究支持服務,2021年研究部門(研究子公司)承擔的其他科研任務及課題,公司對證券分析師等研究人員的考核標準及各指標占比等情況。

        分析師隊伍不斷壯大

        行業(yè)規(guī)范從嚴

        據(jù)了解,此次中證協(xié)向各家券商發(fā)文摸底研究業(yè)務經營情況,系年度例行數(shù)據(jù)報送,主要是為了加強研究隊伍建設,引導研究報告質量提升。

        回顧去年的統(tǒng)計情況,監(jiān)管通報顯示,截至2020年底,有95家證券公司設立了獨立的研究部門或研究子公司,總人數(shù)6150人,注冊登記分析師3364人,發(fā)布境內外上市公司和新三板掛牌公司研究報告85000余份,較為全面的覆蓋了各行業(yè)和上市公司。

        記者根據(jù)東方財富Choice數(shù)據(jù)統(tǒng)計發(fā)現(xiàn),截至2021年年底,業(yè)內注冊登記分析師達到3429人。最新數(shù)據(jù)則顯示,這一數(shù)字已達到3793人,分析師隊伍正在不斷壯大。

        今年以來,監(jiān)管對證券研究業(yè)務及分析師人員管理等領域持續(xù)從嚴。今年3月,機構部發(fā)布監(jiān)管通報,對“玄學研報”等違規(guī)案例重申通報,并要求證券分析師、證券投資顧問等從業(yè)人員規(guī)范執(zhí)業(yè)行為,提升專業(yè)能力。

        此外,年內曾有多起賣方研報被上市公司“打臉”的案例,部分研報因存在分析結論的合理依據(jù)不夠充分、研究報告發(fā)布前的質量控制存在不足等問題,招致當?shù)刈C監(jiān)局開出的警示函。

        上月,中證協(xié)向業(yè)內券商發(fā)布情況通報,要求加強對發(fā)布證券研究報告業(yè)務和證券分析師參加外部評選自律管理,規(guī)范證券分析師執(zhí)業(yè)行為,防范利益沖突等,對持股披露、調研紀要管理、分析師參加外部評選等提出要求。

        中證協(xié)表示,各家券商應加強分析師等研究人員的培養(yǎng)和管理,加強能力建設,切實提高從業(yè)人員專業(yè)服務水平,打造自身的研究品牌;珍惜職業(yè)聲譽,積極履行社會責任,在引導市場預期、傳遞正能量方面發(fā)揮積極作用;強化分析師等研究人員職業(yè)道德和廉潔從業(yè)教育,形成風清氣正的良好行業(yè)氛圍。

        編輯:艦長

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