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據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，海南證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)海南銀行股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)查，該公司在開展基金銷售業(yè)務(wù)中，存在以下違規(guī)行為：

一、基金銷售業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格，負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員低于該部門員工人數(shù)的1/2，違反了《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第175號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《監(jiān)督管理辦法》）第八條第四項(xiàng)的規(guī)定。

二、未將基金銷售保有規(guī)模、投資人長(zhǎng)期投資收益等納入分支機(jī)構(gòu)和基金銷售人員考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，違反了《監(jiān)督管理辦法》第三十條第一款的規(guī)定。

三、基金銷售業(yè)務(wù)留痕不完善，違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法（2022年修正）》（證監(jiān)會(huì)令第202號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《適當(dāng)性管理辦法》）第二十五條的規(guī)定。

四、公司未每半年開展一次適當(dāng)性自查并形成自查報(bào)告，違反了《適當(dāng)性管理辦法》第三十條的規(guī)定。

根據(jù)《監(jiān)督管理辦法》第五十三條和《適當(dāng)性管理辦法》第三十七條的規(guī)定，海南證監(jiān)局決定對(duì)該行采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。