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中國(guó)基金報(bào)記者 李智

2月6日，磐京基金因涉嫌私募違規(guī)，被證監(jiān)會(huì)上海證監(jiān)局立案調(diào)查?；蛞蚺c磐京基金讀音一致，管理規(guī)模近350億的知名私募盤(pán)京投資被“誤傷”。隨后盤(pán)京投資緊急發(fā)布聲明稱，“不存在任何關(guān)聯(lián)企業(yè)關(guān)系?！?/p>

涉嫌私募違規(guī)

磐京基金被立案調(diào)查

2月6日，上海證監(jiān)局發(fā)布公告稱，磐京股權(quán)投資基金管理（上海）有限公司涉嫌私募違規(guī)，決定對(duì)其進(jìn)行立案調(diào)查。

據(jù)了解，磐京股權(quán)投資基金管理（上海）有限公司（以下簡(jiǎn)稱“磐京基金”）因經(jīng)營(yíng)異常，于2022年9月被注銷私募基金管理人登記。

知名百億私募被“誤傷”

盤(pán)京投資緊急發(fā)布聲明

或因?yàn)榕c磐京基金讀音一致，管理規(guī)模近350億的知名私募盤(pán)京投資被“誤傷”。今日，盤(pán)京投資的部分投資人及合作伙伴向其反映磐京股權(quán)投資基金（上海）有限公司涉嫌私募違規(guī)被立案調(diào)查一事。

對(duì)此，百億私募盤(pán)京投資緊急發(fā)布聲明稱，上海盤(pán)京投資管理中心（有限合伙）與磐京股權(quán)投資基金（上海）有限公司之間不存在任何關(guān)聯(lián)企業(yè)關(guān)系。

言語(yǔ)恐嚇、伺機(jī)強(qiáng)闖

毛崴身陷大連圣亞內(nèi)斗風(fēng)波

公開(kāi)資料顯示，磐京基金2015年成立，作為創(chuàng)始人的毛崴任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理。磐京基金的經(jīng)營(yíng)范圍包括股權(quán)投資管理、投資管理。

值得注意的是，除了私募以外，毛崴還在A股公司大連圣亞中扮演著重要角色，任公司副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理。

實(shí)際上，自2019年開(kāi)始，毛崴便通過(guò)磐京基金大舉增持大連圣亞，多次因大連圣亞“內(nèi)斗”，出現(xiàn)在輿論的漩渦中。

2020年8月31日，“大連圣亞海洋世界”公眾號(hào)發(fā)布消息稱，當(dāng)天下午楊子平、毛崴等不明身份人員十余人，通過(guò)言語(yǔ)恐嚇、推搡、攀爬等手段，意圖強(qiáng)行闖入大連圣亞，被大連圣亞執(zhí)勤安保人員攔下。大連圣亞方面隨即報(bào)警，但楊子平、毛崴等人無(wú)視警方勸誡，仍執(zhí)意滯留并伺機(jī)強(qiáng)闖，嚴(yán)重干擾公司員工正常工作及出入，場(chǎng)面幾度失控。

隨后在2020年9月7日，內(nèi)斗已久的大連圣亞第一次臨時(shí)股東大會(huì)剛結(jié)束，便發(fā)生了戲劇性的一幕。新上任的毛崴遭遇10多位保安人員的圍毆，120急救人員用擔(dān)架將毛崴抬出，并被緊急送往急診室。

截至2022年三季度末，磐京基金已成為大連圣亞的第二大股東，持股占比14.17%。

毛崴多次觸及監(jiān)管紅線

被斥為“野蠻人”

值得注意的是，毛崴被大連圣亞原董事長(zhǎng)斥為“野蠻人”，甚至在增持大連圣亞的過(guò)程多次觸及監(jiān)管紅線。

2019年10月，毛崴因涉嫌實(shí)施操作證券市場(chǎng)違法行為，被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

2020年7月，毛崴因拒絕配合監(jiān)管部門(mén)的相關(guān)工作，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)大連監(jiān)管局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

2021年12月，毛崴曾因控制磐京基金違法舉牌及減持等行為，遭證監(jiān)會(huì)處罰。據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布的行政處罰決定書(shū)（毛崴、姚石）〔2021〕115號(hào)顯示，證監(jiān)會(huì)對(duì)毛崴、姚石超比例增持、減持未報(bào)告、披露及在限制期內(nèi)交易“大連圣亞”行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理。

經(jīng)查明,2017年11月7日至2019年7月3日,磐京基金時(shí)任董事長(zhǎng)毛崴,與姚石共同通過(guò)磐京基金相關(guān)工作人員,控制使用“磐京基金”機(jī)構(gòu)賬戶、“新證泰6號(hào)”等10支信托產(chǎn)品賬戶、“九逸赤電曉君量化3號(hào)證券私募投資基金”等7支私募產(chǎn)品賬戶、“楊某平”等37個(gè)個(gè)人賬戶共55個(gè)證券賬戶(以下簡(jiǎn)稱賬戶組),交易“大連圣亞”。

賬戶組于2017年11月14日持有“大連圣亞”比例達(dá)到5.3%,之后仍繼續(xù)交易,于2018年8月10日達(dá)到最高點(diǎn)24.59%,截至2019年7月3日仍持有15.19%。但磐京基金于2019年7月4日才發(fā)布股東權(quán)益變動(dòng)公告,披露其持有“大連圣亞”超過(guò)5%。

證監(jiān)會(huì)表示，毛崴、姚石控制賬戶組在增持“大連圣亞”達(dá)到5%及減持達(dá)到5%時(shí)均未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告,也未通知上市公司并予以公告,并且繼續(xù)交易該股票,累計(jì)增持金額為18.18億元,減持金額為16.35億元。

針對(duì)上述情況，毛崴、姚石提出申辯意見(jiàn)請(qǐng)求免于處罰，但經(jīng)復(fù)核，證監(jiān)會(huì)對(duì)當(dāng)事人的申辯意見(jiàn)不予采納。最終，證監(jiān)會(huì)依據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)毛崴、姚石超比例增持、減持未報(bào)告、披露行為給予警告,并處以60萬(wàn)元罰款(二人各承擔(dān)30萬(wàn)元)；對(duì)毛崴、姚石限制期內(nèi)交易行為給予警告,并處以3000萬(wàn)元罰款(二人各承擔(dān)1500萬(wàn)元)。

2022年6月，上交所對(duì)毛崴、姚石下發(fā)紀(jì)律處分決定書(shū)，毛崴、姚石違規(guī)交易公司股票，未及時(shí)依規(guī)履行權(quán)益變動(dòng)信息披露義務(wù)，被上交所予以公開(kāi)譴責(zé)。

編輯：艦長(zhǎng)

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